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文档简介

金融行业供应商风险管理流程一、制定目的及范围为有效识别、评估和管理金融行业中的供应商风险，确保业务的连续性和合规性，特制定本流程。该流程适用于所有与金融机构合作的供应商，包括但不限于技术服务提供商、外包服务商、咨询公司及其他相关合作伙伴。二、风险管理原则1.风险管理应遵循“预防为主、控制为辅”的原则，确保在合作前对供应商进行全面评估。2.所有供应商必须符合金融行业的合规要求，确保其业务活动不影响金融机构的声誉和合规性。3.风险管理应贯穿供应商生命周期，从选择、评估到监控和终止，确保每个环节都有明确的风险控制措施。三、供应商风险管理流程1.供应商选择与初步评估1.1需求识别：各部门根据业务需求提出供应商选择申请，明确所需服务或产品的具体要求。1.2供应商筛选：根据市场调研和行业推荐，初步筛选出符合条件的供应商名单。1.3初步评估：对筛选出的供应商进行初步评估，包括财务状况、市场声誉、合规记录等，形成初步评估报告。2.详细尽职调查2.1信息收集：收集供应商的相关资料，包括营业执照、税务登记、资质证书等。2.2风险评估：对供应商进行全面的风险评估，涵盖财务风险、运营风险、合规风险和声誉风险等。2.3现场考察：必要时对供应商进行现场考察，了解其运营状况和管理水平。2.4评估报告：形成详细的尽职调查报告，提出风险评估结果和建议。3.合同签署与风险控制3.1合同条款设计：在合同中明确风险控制条款，包括服务质量标准、违约责任、保密条款等。3.2风险保障措施：根据评估结果，要求供应商提供相应的风险保障措施，如保险、担保等。3.3合同审批：合同草案需经过法律合规部门审核，确保条款的合法性和有效性。4.供应商绩效监控4.1定期评估：建立供应商绩效评估机制，定期对供应商的服务质量、合规性和财务状况进行评估。4.2反馈机制：各部门应及时反馈供应商的表现，形成绩效反馈报告，作为后续评估的重要依据。4.3风险预警：建立风险预警机制，及时识别和应对潜在风险，确保供应商的持续合规性。5.供应商关系管理5.1沟通机制：定期与供应商进行沟通，了解其运营状况和市场变化，保持良好的合作关系。5.2培训与支持：为供应商提供必要的培训和支持，帮助其提升服务质量和合规能力。5.3问题处理：对供应商在合作过程中出现的问题，及时进行沟通和处理，确保问题得到有效解决。6.终止与替换流程6.1终止条件：明确供应商终止合作的条件，包括严重违约、合规问题等。6.2替换流程：在终止合作后，及时启动替换流程，确保业务的连续性和稳定性。6.3总结与反馈：对终止合作的供应商进行总结，分析原因并形成报告，为后续供应商选择提供参考。四、备案与文档管理所有与供应商相关的文档，包括评估报告、

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