河北建投承德上板城2 X 350MW超临界热电联产工程EPC总承包项目风险应对方案

河北建投承德上板城2X350MW

超临界热电联产工程EPC总承包项目

风险应对方案

二。一五年十月北京

批准:

审核:

校核:

编制:

前百

工程建设事业部作为公司国内总承包项目的归口管理部门，组织承德热电工

程总承包项目部根据公司风险辨识要求编制了河北建投承德上城2x2350MW

超临界热电联产工程EPC总承包项目初始风险清单，工程建设事业部组织评审

并报公司风险管理办公室备案。

按照《河北建投承德上板城工程总承包项目部公司层面风险评审会》会议纪

要要求，针对评审辩识的17项工程主要风险，工程建设事业部安排承德热电工

程总承包项目部牵头组织编制河北建投承德上城2x2350MW超临界热电联产

工程EPC总承包项目风险应对方案，项目部各部门根据职责分工按照公司风险

应对方案编制办法逐项推敲、分工协作完成了编制工作，由工程建设事业部控制

处补充完善。

河北建投承德上城2x2350MW超临界热电联产工程EPC总承包项目风险

应对方案的编制，完善了项目风险管理基础工作，为项目风险管控提供了切实可

行的依据，便于工程建设事业部针对项目风险点以及应对措施的跟踪、监督、检

查、控制，确保项目建设可控受控在控；便于项目部提高风险管控的针对性，提

升风险应对能力。

目录

I、河北建投承德上城2X350MW超临界热电联产工程EPC总承包项目风险管理

基本情况..............................................................1

一、项目概况..........................................................1

二、风险管理组织机构及职责...........................................2

三、风险辨汉说明......................................................4

H、河北建投承德上城2X350MW超临界热电联产工程EPC总承包项目风险应对

方案..................................................................6

风险事件1：三大主机设备合同转移的引起工期、性能考核等责任的风险....6

风险事件2：分包合同限价可能引起分包商违约风险......................11

风险事件3：与当地社会村民、政府协调不畅............................15

造成工程受阻的风险...................................................15

风险事件4：整套启动期间煤油超限额量造成承担超出部分费用的风险.....19

风险事件5：现场地质条件增加总包费用的风险..........................24

风险事件6：现场外部条件带来的风险..................................28

风险事件7：设计图纸不能及时交付的风险..............................32

风险事件8：辅机设备及材料付款方式有可能造成采购成本增加的风险.....36

风险事件9：机组不能达到最低性能保证值的风险........................41

风险事件10：误期损害赔偿的风险.....................................46

风险事件11：保留金入能完全收回的风险...............................51

11.1：未实现中国电力优质工程奖或未通过档案专项验收............51

11.2：未获得电力行业优秀设计奖.................................56

风险事件12：分包方拖欠劳务人员工资造成的维稳风险..................60

风险事件13：总包合同执行期间营业税改增值税的风险..................64

风险事件14：电厂送H滞后的风险.....................................68

风险事件15：防汛的风险..............................................72

风险事件16：暂列金项目不能及时招标的风险...........................76

风险事件17：厂区管线与市政管线接口的风险...........................80

I、河北建投承德上城2X350MW超临界热电联产工程EPC总

承包项目风险管理基本情况

一、项目概况

1、工程名称：河北建投承德上板城2X350MW超临界热电联产工

程

2、建设地点：河北省承德市上板城白河南村。厂址距承德市区

的约20km。白河南厂址西侧为锦承铁路（锦州〜承德），距上板城车

站南站约3.5km。北侧为白河南村，电厂固定端围墙到村庄的最小距

离约为150m；厂址东侧为滦河，在铁路与滦河之间，形成东西平均

宽380m,南北长约1500m的条形地带。地形由东北向西南倾斜,为

高漫滩^一级阶地，自然地面标高在274.50-281.5m（黄海高程）之

间。

3、本项目工作范围：2X350MW超临界热电联产机组自初步设计

至两台机组投入商业运营并质保期满的建没全过程的所有工作，包括

（但不限于）设计（初步设计、施工图设计、竣工图设计），设备及

材料采购、运输、保管、试验，施工，调试，试运行，技术服务，人

员培训，各专项验收，达标投产验收及售后服务等。

建设规模：本期工程装机方案按2X350MW国产超临界燃煤单抽

供热机组考虑，配超临界强制循环直流锅炉，同步建设脱硫、脱硝设

施。根据电厂规模，电厂暂考虑2回220k1/出线，接入附近220kV变

电站或500kV站的220kV侧。

承包方式；EPC总承包

4、主要参建单位：

业主：建投承德热电有限责任公司

总承包人：中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司

主要施工单位：中国能源建设集团安徽电力建设第二工程公司、

中国能源建设集团安徽电力建设第一工程公司

监理单位：上海电力监理咨询有限公司

5、合同工期

项目时间

开工日期2015年07月15日

中交日期2016年11月30日

竣工日期2016年12月31日

总工期时间18个月

6、河北建投承德上板城热电联产工程，是根据国家相关产业政策，

为满足京津唐电网负荷和承德市集中供热需求，在承德市高新技术产

业开发区上板城镇建设的大型热电联产项目。项目按照两期规划，分

期建设，一期建设规模为2X350W超临界热电联产机组，有河北建投

能源股份有限公司投资，由建投承德热电有限责任公司负责建设。项

目总投资为32亿元。

二、风险管理组织机构及职责

2.1河北建投承德上板城2X350训超临界热电联产工程EPC总

承包项目风险管理组织机构图如下：

2

河北建投承德上板城超临界热电联产工程

EPC总承包项目风险管理组治机构图

公司领导

公司风险办公室

工程建设河北建投承德上板城

事业部超临界热电联产工程项目部

施

质

综

工

合

量

采

控北京

发电工程

管

办

购

安

制国电

事业部理

公

部

部

全公司

部

室

部

2.2职责说明：

河北建投承德上板城2X350MW超临界热电联产工程EPC总承包

项目风险管理组织机构职责说明：

⑴、公司领导：全面领导、宏观协调总承包项目风险管理工作;

(2)、公司风险管理委员会、公司风险办公室：监督、指导责任

总承包项目风险管理工作；

(3)、工程建设事业部：对项目风险管理负管理责任，负责监督、

指导、服务、协调项目风险管理工作；

(4)、承德热电工程总承包项目部：系风险管理第一责任人，负

责跟踪、监视、控制项目风险，及时应对风险，及时向事业部汇报风

险及风险管理情况；

3

(5)、发电工程事业部：对项目设计类风险负责，提供技术支持、

人力保障、全面协调项目设计类风险；

(6)、北京国电公司：对项目采购类风险负责，负责跟踪和监控

采购、物流、仓储、催交等方面的。

(7)、承德热电工程总承包项目部各部门风险职责：

①项目经理：全面负责、总体统筹项目风险管理工作。

②控制部：是项目风险管理的牵头部门，负责风险管理工作的

收集、汇总、上报，并对部门职责范围内的风险负责。控制

部经理是合同、费用、财务等风险规避、控制的管理者，对

项目经理负责；

③设计部：对部门职责范围内的风险负责，设计部经理是设计

风险规避、控制的管理者，对项目经理负责；

④施工管理部：对部门职责范围内的风险负责，施工经理是施

工、质量、进度等风险规避、控制的管理者，对项目经理负

责；

⑤质量安全部：对部门职责范围内的风险负责，质量安全部经

理是安全、健康、环境风险规避、控制的管理者，对项目经

理负责；

⑥采购部：对部门职责范围内的风险负责，采购部经理是设备

材料采购、验货库管等风险规避、控制的管理者，对项目经

理负责；

⑦综合办公室：对部门职责范围内的风险负责，综合办公室主

任是维稳、交通安全、食堂安全等风险规避、控制的管理者,

对项目经理负责。

三、风险辨识说明

EPC是目前国际工程承发包领域通行的一种总承包模式，其核

心目标是在保安全促质量的前提下控制工期和投资。EPC合同一般

4

采取固定总价模式，允许工期延长和费用补偿的机会很少，索赔结

算及变更控制难度大。EPC模式下，总承包商的风险分担明显加大,

它承担了几乎所有的经济风险、技术风险、管理风险和大部分的政

治风险、社会风险、自然风险。这对总承包商的抗风险能力提出了

很高的要求。而这些，是由合同条款的变化、合同范围的增加以及

EPC项目本身的复杂性决定的。

公司风险管理办公室、工程建设事业部通过对项目合同、项目

环境和外部条件等各个方面的调查研究，分析了各类风险的发生可

能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，最终形成了河北建

投承德上板城2X350MW超临界热电联产工程EPC总承包项目风险

清单，为编制风险应对方案提供了依据。

II.河北建投承德上城2x350MW超临界热电联产工程EPC

总承包项目风险应对方案

风险事件1：三大主机设备合同转移的引起工期、性能考核等

责任的风险

一.风险整体情况分析

三大主机设备合同转移的引固有风险级别高■中口低口

起工期、性能考核等责任的风

风险名称

险剩余风险级别高■中口低口

风险分类运营类风险风险属性机会风险口纯粹风险■

风险偏好中风险承受度50万

责任部门项目部（施工管理部）

KB-CSM(IN)-02-04流程;

涉及控制流程KB-CSM(IN)-02-05流程；

配合部门设计部、采购部、控制部、质KB-CSM(IN)-02-08流程

量安全部

风险要素分析:

系统设备

外部流程

6

重点要素分析

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

设备性能未内部设备质长期风险转移设计部、采购

达到要求量问题部

施工质量不合外部施工控短期风险转移施工管理部

格制问题

调试质量不合外部调试控短期风险转移施工管理部

好制问题

主机设备到货内部制造进短期风险减轻施工管理部、

不及时度慢采购部

二.风险防控措施

1.风险发生事前解决和应对方案

(1)组织体系公司本部

(2)制度体系

1).JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2).JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3)、JS-XM7.3-2015物资验收管理制度;

4)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

7

5).JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定；

6)、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定。

2.风险发生事中解决和应对方案

(1)组织体系

公司本部

项目经理

协作单位赵连江

设计部经理支「施工管理部经采购部部经理控制部经理

设计部专工施工管理部专工采购部专工控制部专工

(2)制度体系

l)sJS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2).JS-XM7.1-2015设备采购管理程序；

3)、JS-XM7.3-2015物资验收管理制度;

4)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

5)、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定；

6)、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

7)、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定；

8

8）.JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规

定；

9）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定;

3.风险发生事后解决和应对方案

（1）组织体系

（2）制度体系

1）、JS-XM9.1-2015机组分部试运行管理规定；

2）、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

3）、JS-XM4.13-2015设备缺陷处理规定：

4）、JS-XM4.23-2015施工质量问题和试运行缺陷处理规

定；

5）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

9

三、行动计划

牵头

计划方案要点时间表配合部门成果形式需要资料

部门

风险发生事1.严格设备1.设备制1.采购1.施工管L设备监1.设备监造合同

前解决和应监造造过程中部理部造周报2.施工进度计划

对2.加强设备持续控制2.采购2.施工2.设备催3.设备验收规范、

催交催运2.设备制部管理部交崔运会EPC合同及三大主机

3.严格按照造至设备3.施工3.采购议纪要合同附件中的性能

总包合同要交货前管理部部、设计3.设备验指标、有关设备质量

求开展设备3.设备交4.施工部收单验收规范

采购、验收；货时管理部4.采购部4.施工、4.施工和调试合同

4.合理安排4.施工过调试验收技术规范、有关施工

施工及调试，程中持续单和调试质量验收规

严格验收控制范

风险发生事与业主及相指标出现施工管设计部、质量单、可能出现的偏差分

中解决和应关方召开专（或预判理部采购部、调试签析资料；与业主、厂

对题会议，寻求可能出现）控制部证、会议家及相关方的会议

解决方案偏差后2纪要纪要、联系单等书面

天往来文件；合同有关

考核约定

风险发生事总结经验教风险处理施工管设计部、书面报告风险处理方案

后解决和应训，形成书面方案定稿理部采购部、

对报告后14天控制部

四.风险监督预警指标

根据项目实际情况，预期将出现本风险，报工程建设事业部。

10

风险事件2：分包合同限价可能引起分包商违约风险

一.风险整体情况分析

分包合同限价固有风险级别高口中口低・

风险名称可能引起分包剩余风险级别

高口中口低・

商违约风险

风险分类运营类风险风险属性社会风险口纯粹风险■

风险偏好中风险承受度停工不超过5天

责任部门控制部KB-CSM(IN)-02-08项目索赔流程；

涉及控制流程

配合部门施工管理部KB-CTM-02-02合同纠纷管理

风险要素分析:

外部流程

重点要素分析

典型要素来源动因实效性管理策略责任部门

机械、材料涨价外部宏观经济变化中期风险规避控制部

分包商公司经控制部

分包资金紧张外部中期风险规避

营问题

二.风险防控措施

1.风险发生事前解决和应对方案

(1)组织体系

11

(2)制度体系

1)、JS-XM13.1-2015合同管理规定、

2)、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定。

3)、JS-XMM.5-2015项目索赔管理规定。

2.风险发生事中解决和应对方案

(1)组织体系

12

(2)制度体系

1)、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定;

2)、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

3.风险发生事后解决和应对方案

(1)组织体系

(2)制度体系

1)、JS-XM14.1-2015项目风险管理规定。

2)、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

三.行动计划

计划方案要点时间表牵头部门配合部门成果形式需要资料

1.及时办

1.施工图结

风险发生理结算，施工管理

算单；2.市

事前解决防止费用持续控制部部、质量无

场价格上涨

和应对堆积；2.安全部

的书面预警

关注市场

13

计划方案要点时间表牵头部门配合部门成果形式需要资料

价格水平

变化，必

要时提出

预警；

图

联

按合同约纸

、

系

单

风险发生定确认范签

事件发施工管理、

证

事中解决围、额度、控制部结算书单

委

生时部、

托

和应对补偿及签书J

署

时间处

风险发生

案例分理完成施工管理

事后解决控制部书面报告无

析、总结后7日部

和应对

内

四.风险监督预警指标

收到施工单位书面报告后，报工程建设事业部；施工单位实质性

停工超过1天，上报工程建设事业部。

14

风险事件3：与当地社会村民、政府协调不畅

造成工程受阻的风险

一.风险整体情况分析

与当地社会村民、政府固有风险级别高□中□低■

协调不畅造成工程受

风险名称

阻的风险剩余风险级别高口中口低■

风险分类市场风险风险属性机会风险口纯粹风

险■

风险偏好中风险承受度50万

责任部门施工管理部KB-CSM(IN)-02-04项

目进度控制管理；

涉及控制流程KB-CSM(IN)-02-08项

配合部门控制部、采购部目索赔管理

与当地社会

村民、政府协调不

畅造成工程受阻

的风险

15

重点要素分析

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

业主协调力施工管理

外部力度不够短期风险规避

度不够部

村民期望

村民诉求得值得于政施工管理

外部短期风险规避

不到满足府补偿水部

平

二、风险防控措施

1.风险发生事前解决和应对方案

(2)制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目进度计划管理规定;

2）、JS-XM12.1-2015项目协调与信息沟通管理规定;

3）、JS-XM13.1-2015合同管理规定。

2.风险发生事中解决和应对方案

16

(1)组织体系

(2)制度体系

1),JS-XM12.1-2015项目协调与信息沟通管理规定;

2)、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

3.风险发生事后解决和应对方案

17

（2）制度体系

1）、JS-XM2.1-2015项目进度计划管理规定；

2）、JS-XM12.1-2015项目协调与信息沟通管理规定;

3）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

4）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

三.行动计划

需

牵头部配合要

计划方案要点时间表成果形式

门部门资

源

控制

风险发生事前1.加强与村民、整个施施工管有关会议纪

部

办

解决和应对政府协调；工过程理部、要、往来联系

公

室

2.及时了解动持续关单等书面文

态、及时给业主注件

反馈情况

风险发生事中合理调配施工；阻工过施工管控制有关会议纪

解决和应对与业主沟通协程中理部部要、往来联系

调，共同提出解单等书面文

决方案；避免发件；解决方

生冲突。案。

风险发生事后总结经验阻工解施工管控制避免类似事

解决和应对决后理部部件发生

四.风险监督预警指标

事件发生后，项目部协调处理；施工单位实质性停工超过2天,

上报工程建设事业部。

18

风险事件4：整套启动期间煤油超限额量造成承担超出部分费

用的风险

一.风险整体情况分析：

固有风险级

整套启动期间煤油超限额最高口中■低口

别

风险名称造成承担超出部分费用的风

险乘!余风险级高口中口低口

另！

风险分类运营类风险风险属性机会风险■纯粹风险

风险偏好高风险承受度50万

责任部门项目部（施工管理部）涉及控制流

KB-CSM(IN)-02-08流程

配合部门控制部、采购部程

风险要素分析:

整套启动

期间煤油超限

额量造成承担

超出部分钻用

19

重点要素分析

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

调试偏差内部调试质量不好短期风险规避部（施工管

[1I）

施工质量不合格内部施工质量不好长期风险规避项巨部（质量安

全81

风险规避（用

量必须经过

项目部（施工管

未安装计量表内部未按流程执行短期

分包、总包、理部）

业主签字确

定）

计量点不明确风险规避（与

（入厂煤？入业主协商，明

未明确计量点内部短期施工管理部

炉煤？给煤确给煤机为

机？）

二.风险防控措施

1.风险发生事前解决和应对方案

（1）组织体系

（2）制度体系

1）、JS-XM12.1-2015项目协调与信息沟通管理规定;

2）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

3）.JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

20

4)、JS-XM13.1-2015合同管理规定。

2.风险发生事中解决和应对方案

(1)组织体系

(2)制度体系

1)>JS-XM12.1-2015项目协调与信息沟通管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

3)、JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

4)、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

5)、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

3.风险发生事后解决和应对方案

(1)组织体系

21

（2）制度体系

1）、JS-XM12.1-2015项目协调与信息沟通管理规定;

2）、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定；

3）.JS-XM9.2-2015机组整套启动试运管理规定；

4）、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

5）、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

三.行动计划

计划方案要占时间表牵头部门配合部门成果形式需要资源

1.与业主1.调试1.有业主签

丽确计量开始前字的会议纪

1.施工管

点；2.控制2.施工要；

风险发生事质量险改理部2.箱关质量

前解决和应全过程施工管项目部各部

程序.保中2.门验收单

再3理部

险合同中.保险工程保险

3控制部3.

明确有关合同签3.合同

条薮订时

瑞球7"

限

超

原

1.分析原因

报

nr析

油

风险发生事因，提出解机组整项目部告•.

煤

项目部（控制燃

燃

中解决和应决方案；2.菱试运（施工管分

、

量

数

部）认

对签字确定过程中理部）"确

实际数量油

单

风险发生事案例分析风险发项目部项目部（施工燃一煤、燃油

22

后解决和应生后（控制管理部、质量超限案例分

对部）安全部）

四.风险监督预警指标

整套启动期间煤油预计超限额量引起损失在10万元以内，属项目

级。

整套启动期间煤油预计超限额量引起损失超出10万元，报工程建

设事业部。

23

风险事件5：现场地质条件增加总包费用的风险

一.风险整体情况分析

固有风险级别高口中口低■

现场地质条件增加总包费用

风险名称

的风险

剩余风险级别高口中口低■

风险分类运营类风险风险属性机会风险■纯粹风险口

风险偏好高风险承受度50万

责任部门施工管理部涉及控制流程

流程

配合部门设计部、控制部KB-CSM(IN)02-08

风险要素分析

24

重点要素分析

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

业主资料不全外部业主及料资料短期风险控制施工管理部

不详细

勘测资料与实内部地质勘查不详短期风险控制勘测、设计

际不符细

二、风险防控措施

1.风险发生事前解决和应对方案

(1)组织体系

(2)制度体系

1)、JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定。

2.风险发生事中解决和应对方案

(1)组织体系

25

(2)制度体系

1)、JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定；

3)>JS-XM13.1-2015合同管理规定。

3.风险发生事后解决和应对方案

(1)组织体系

26

(2)制度体系

1)>JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

3)、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

4)、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

三.行动计划

计划方案要点时间牵头部配合部门成果形式需要资源

表I'J

风险发生认真了解核设计设计部施工管理部施工图纸场地地址资

事前解决实资料，优化出图料

和应对布置，避开恶前

劣地质条件；

风险发生执行概算中施工施工管理控制部执行概算、

事中解决增加列支项；中部施工方案

和应对合理施工

风险发生总结经验，提施工管理设计部、控总结报告详细资料

事后解决供给勘测设部制部

和应对计部门借鉴

四、风险监督预警指标

地质条件变化导致的损失在10万元以内，属项目级；

地质条件变化导致的损失超出10万元，报工程建设事业部。

27

风险事件6：现场外部条件带来的风险

一、风险整体情况分析

固有风险级别高口中口低■

现场外部条件带来的风

风险名称

险

剩余风险级别高□中□低■

风险分类法律类风险风险属性机会风险口纯粹风险■

风险偏好中风险承受度50万

责任部门施工管理部涉及控制流程

KB-DEM-02-06流程；

KB-CSM(IN)-02-08流程

配合部门控制部

风险要素分析:

现场外部条件带来的风

险

重点要素分析

典型要素来源动因时效性管理策略责任部门

厂外中水未及外部厂外项目审批不短期风险规避施工管理部

时施工顺畅

28

二、风险防控措施

1.风险发生事前解决和应对方案

(1)组织体系

(2)制度体系

1)、JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定。

2.风险发生事中解决和应对方案

(1)组织体系

29

(2)制度体系

1)、JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

3)、JS-XM13.1-2015合同管理规定。

3.风险发生事后解决和应对方案

(1)组织体系

(2)制度体系

1）、JS-XM6.1-2015设计文件审查及变更管理规定;

2)、JS-XM8.12-2015施工过程控制规定;

3)、JS-XM13.1-2015合同管理规定；

4)、JS-XM14.5-2015项目索赔管理规定。

三、行动计划

计划方案要点时间表牵头部门配合部门成果形式需要资源

跟踪厂外中水

工程开工时

风险发生相关联系

间，督促业主施工管理控制部、

事