T-SHTIA 008-2024 高新技术产业创新能力评价指南

ICS03.100CCSB01Guidelinesforevaluationofinnovationabilityinhigh-techindustry2024-12-30发布2024-12-30实施IT/SHTIA008-2024 12规范性引用文件 13术语和定义 14评价原则 14.1科学合理 14.2系统全面 14.3客观准确 24.4专业务实 25评价框架 26评价指标体系 26.1创新环境 26.2创新活力 26.3创新协同 36.4创新绩效 37创新能力等级 38评价流程 48.1概述 48.2需求调研 48.3制定评价方案 48.4实施评价 48.5编制评价报告 4附录A（资料性）高新技术产业创新能力评价指标及主要信息来源 5参考文献 6T/SHTIA008-2024前言本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由四川省高科技产业化协会提出并归口。本文件起草单位：四川省创新驱动发展中心、四川省生产力促进中心、四川省蜀兴国有资本运营研究院、四川省开元经济创新发展研究院、四川科伦药业股份有限公司、四川省旺达生物饲料股份有限公司、四川发展龙蟒股份有限公司、成都佰哲仟略企业管理有限公司、四川国信汇智科技服务有限公司、北京国科盈创科技评估有限公司、四川中盛鼎业科技服务有限公司、成都海慧企业管理咨询有限公司、四川石子花信息科技有限责任公司、成都通德药业有限公司、中玺时代建工集团有限公司、易创经云数字科技有限公司、四川智言国知科技服务有限公司。本文件起草人：王永志、陈冕、李祖林、葛均友、林大胜、鲁荣东、郭晓英、李国志、刘彬、谢杨东、张声贵、崔桂榕、麻栋策、扶海、余大军、朱全芳、罗显明、李汉强、姜君、张雅慧、张志刚、盛旭东、李佳潞、蒋达博、何佳俊、冯释莹、范先勇、骆玲、史慧、李璟、周乐瑶、罗亚丽、宋海波、毕继芳、何林遥、李彦、张莉、王宁洋、陈勇成、陈晨。T/SHTIA008-2024高新技术产业在社会经济发展中，处于举足轻重的地位，具有巨大的推动作用。2020年7月，国务院发布《关于促进国家高新技术产业开发区高质量发展的若干意见》（国发[2020]7号）文件；2022年9月，科技部发布《“十四五”国家高新技术产业开发区发展规划》（国科发区[2022]264号）文件，其共同目标是“到2025年，高新技术产业体系基本形成，建立高新技术成果产出、转化和产业化机制，攻克一批支撑产业和区域发展的关键核心技术，形成一批自主可控、国际领先的产品，涌现一批具有国际竞争力的创新型企业和产业集群，建成若干具有世界影响力的高科技园区和一批创新型特色园区；到2035年，建成一大批具有全球影响力的高科技园区，主要产业进入全球价值链中高端，实现园区治理体系和治理能力现代化。”通过大力发展高新技术产业，减少资源消耗，提高劳动生产效率，提升企业竞争力，促进区域经济协调发展，改善产业结构，增强国家经济发展活力。高新技术产业创新能力的评价及提升，可以引导区域优化创新生态，增强产业创新活力，强化产业协同创新，促进创新成果高效产出，改善产业结构，实现社会经济高质量发本文件倡导在区域高新技术产业创新能力评价及提升时采用的过程方法，通过实施“策划-实施-检查-处置”（PDCA）循环，使高新技术产业创新能力提升得以持续。本文件采用过程方法（PDCA）描述如下：a)策划：理解区域高新技术产业特性及创新能力评价需求，制定评价方案；b)实施：开展评价；c)检查：全面、准确分析创新体系能力缺陷；d)处置：依据检查结果，制定创新能力提升方案。本文件参照国家《Ⓛ企业（单位）研发活动统计报表制度》、四川省《四川科技统计年鉴》，结合国内外相关文献，提出“创新环境、创新活力、创新协同和创新绩效”四个维度的评价指标体系，为开展高新技术产业创新能力评价活动提供规范性指导。1T/SHTIA008-2024高新技术产业创新能力评价指南本文件规定了高新技术产业创新能力评价的原则、框架、指标体系和流程，旨在为提升区域高新技术产业创新能力提供科学依据。本文件规定是通用的，适用于区域对高新技术产业的创新能力进行评价。2规范性引用文件本文件没有规范性引用性文件。3术语和定义3.1高新技术highandnewtechnology现代科学技术发展进程中，具有较高科技含量和较强创新性，对社会经济发展具有巨大推动作用的技术，具有知识密集、技术密集、研发投入大、资源消耗少、附加值高等特3.2高新技术产业high-techindustry以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术及其产品的研发、生产、销售与服务的企业集合，是知识密集、技术密集的产业类型。3.3高新技术产业创新能力评价evaluationofinnovationabilityinhigh-tech对某区域的高新技术产业，在一定周期内的创新能力实施的专业评价。4评价原则4.1科学合理评价指标能表征高新技术产业创新能力的内涵和特征，突出创新质量和绩效，符合创新活动的特点和规律。4.2系统全面综合考虑各评价指标与高新技术产业创新能力的逻辑关系，评价指标覆盖面全，评价结果全面反映创新能力水平。2T/SHTIA008-20244.3客观准确评价指标数据可获得、真实、完整、准确，具有可测性与可比性，能够体现评价导向和要求。4.4专业务实评价机构、评价人员专业，评价方法科学合理，评价流程规范，评价结果能客观反映高新技术产业创新能力。5评价框架高新技术产业创新能力评价，以提升区域高新技术产业创新能力为目标，评价指标体系由创新环境、创新活力、创新协同和创新绩效4项一级指标、28项二级指标构成，依据指标体系进行充分评价，制定提升目标、路径和实施方案，促进创新能力提升。图1高新技术产业创新能力评价框架6评价指标体系6.1创新环境6.1.1指创新过程中，影响创新主体进行创新的各种外部因素的总和。主要包括国家或区域对创新发展的战略与规划，对创新活动的经费投入力度，以及对创新行为的态度等。6.1.2创新环境评价指标主要包含以下6项二级指标。——创新规划与服务组织：是否制定创新发展的战略与规划，是否建立推动创新服务的组织；——创新一般公共预算支出：各级各类政府机构服务于创新的一般公共预算支出；——政府立项项目数：各级各类政府支持立项并开展的项目总数；——高新技术企业占比：高新技术企业数量占全部企业数量的比重；——研发费用加计扣除减免税：企业按有关政策和税法规定，税前加计扣除的研究开发活动费用所得税；——高新技术企业减免税：高新技术企业按照国家有关政策依法享受的企业所得税减免额。6.2创新活力6.2.1指创新主体面对环境机遇与挑战，整合资源，在取得理想创新成果过程中，所展现出来的认知活力、行为活力和资源投入活力等整体状态。6.2.2创新活力评价指标主要包含以下9项二级指标。3T/SHTIA008-2024——人才激励政策：本区域政府部门是否制定了人才激励政策，是否有效推进实施了本区域政府及以上政府部门制定的人才政策；——研究与试验发展（R&D）人员数：R&D人员的总人数；——R&D人员占比：R&D人员数占从业人员总数的比重；——中级职称及以上，硕士研究生及以上人员占比：R&D人员中，中级职称及以上人员和硕士研究生及以上人员总数占从业人员总数的比重；——研发经费投入强度：指R&D经费占生产总值的比重；——研究开发项目数：开展研究开发项目的总数；——研究开发仪器设备原值：企业用于研究开发的仪器和设备原值，不包括长期闲置不用的仪器和设备；——企业办研究开发机构数：指运营的企业开办研究开发机构总数；——省级及以上研究开发机构数：指企业开办研究开发机构数中，经省部级及以上部门认定的研究开发机构数。6.3创新协同6.3.1指各创新主体，突破彼此间的壁垒，整合创新资源与要素，更好地协同创造社会经济价值。6.3.2创新协同评价指标主要包含以下3项二级指标。——协同开展的研究开发项目数占比：指开展创新协同的研究开发项目数占全部研究开发项目数的比重；——与高等院校、科研院所和企业开展合作的企业占比：指与高等院校、科研院所和外部企业合作开展创新活动的企业数占全部企业数的比重；——委托外部研究开发费用占比：指委托外部研究开发费用占R&D经费的比重。6.4创新绩效6.4.1指创新主体在创新过程中，通过开展创新活动，不断推出新产品或新服务，不断提高效率，取得技术进步，实现经济效益，产生社会影响等成效。6.4.2创新绩效评价指标主要包含以下10项二级指标。——论文及科技著作数：指发表的科技论文及出版的科技著作的总数；——有效I类知识产权数：指有效期内的I类知识产权的总数；——有效国际专利数：指有效期内的国际专利的总数；——知识产权转让及许可收入：指向外转让知识产权所有权或允许知识产权由被许可单位使用而获得的收入；——主持或参与制定的标准数：指在自主研发或自主知识产权基础上形成的国家标准、行业标准、地方标准以及团体标准总数；——国内先进水平及以上的科技成果数：指成果水平达到国内先进及以上水平的科技成果的总数；——新产品销售收入占比：指新产品销售收入占营业收入的比重；——营业收入增长率：指营业收入较上一年度的增长率；——规模以上企业占比：指“四上”企业数占全部企业数的比重；——省部级及以上科学技术奖励数：指获得省部级及以上科学技术奖励的总数。7创新能力等级高新技术产业创新能力划分为A、B、C、D、E五个等级，具体标准如下。4T/SHTIA008-2024——A级：创新能力优秀，评价指标全面优异，无短板；——B级：创新能力较优秀，评价指标少数有差距，有一定短板；——C级：创新能力良好，评价指标部分有差距，有明显短板；——D级：创新能力较差，评价指标部分差距较大，有较多短板；——E级：创新能力差，评价指标普遍存在差距，有太多短板。8评价流程8.1概述高新技术产业创新能力评价流程主要包括：需求调研、制定评价方案、实施评价、编制评价报告。8.2需求调研8.2.1评价机构接受相关单位委托，了解区域高新技术产业特性及评价需求等信息。8.2.2组建评价工作小组，开展调查研究工作。8.3制定评价方案8.3.1评价机构依据调查研究结果，与委托方共同制定详细评价方案。8.3.2评价方案宜综合考虑评价区域特点、高新技术产业所属领域及特性以及国内外产业发展现状；评价指标明确，具有可操作性；数据和信息可获取，具有客观性和科学性；评价专家以相关行业专家为主，宜包括经济、财务、法律和政策等专家；评价工作计划明确。8.3.3依据6评价指标体系和7创新能力等级，结合评价需求和高新技术产业主要所属领域特性，设定评价指标权重，并明确赋分。8.3.4开展相关人员的培训与宣贯工作。8.4实施评价8.4.1评价机构应按照评价方案，采集相关信息和数据，整理分析，进行初步评价。8.4.2以专家评议方法为主，对各项指标进行深入分析，逐项赋分，并确定创新能力等级。8.4.3评价专家除确定创新能力等级外，还应针对问题提出意见或建议。8.4.4评价过程中，可优化评价方案。8.5编制评价报告8.5.1评价机构应依据创新能力等级和专家意见或建议，进行系统全面分析，编制高新技术产业创新能力评价报告。8.5.2向委托方提交评价报告。5T/SHTIA008-2024附录A（资料性）高新技术产业创新能力评价指标及主要信息来源高新技术产业创新能力评价指标及主要信息来源详见下表A.1。表A.1高新技术产业创新能力评价指标及信息来源表一级指标二级指标主要信息来源1.创新环境1.1创新规划与服务组织政府公开信息1.2创新一般公共预算支出政府公开信息1.3政府立项项目数政府公开信息1.4高新技术企业占比统计部门信息1.5研发费用加计扣除减免税统计部门信息、税务部门信息1.6高新技术企业减免税统计部门信息、税务部门信息2.创新活力2.1人才激励政策政府公开信息2.2研究与试验发展（R&D）人员数统计部门信息、科技部门信息2.3R&D人员占比统计部门信息、科技部门信息2.4中级职称及以上，硕士研究生及以上人员占比统计部门信息、科技部门信息2.5研发经费投入强度统计部门信息、科技部门信息2.6研究开发项目数统计部门信息2.7研究开发仪器设备原值统计部门信息2.8企业办研究开发机构数统计部门信息2.9省级及以上研究开发机构数统计部门信息3.创新协同3.1协同开展的研究开发项目数占比统计部门信息、科技部门信息3.2与高等院校、科研院所开展合作的企业占比统计部门信息、科技部门信息3.3委托外部研究开发费用占比统计部门信息4.创新绩效4.1论文及科技著作数统计部门信息、科技部门信息4.2有效I类知识产权数统计部门信息、科技部门信息4.3有效国际专利数统计部门信息、科技部门信息4.