T-SPFRDI 002-2024 科创企业知识产权全过程管理指南

SPFRDIT/SPFRDI002—2024科创企业知识产权全过程管理指南Guidelinesforthewholeprocessmanagementofintellectualpropertyinscienceandtechnologyinnovationenterprises2024-10-31发布2024-10-31实施上海市浦东新区研发机构联合会发布I 4 4 4 4 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草14知识产权战略规划a)结合市场竞争需求环境、产品发展趋势、技术创新能力、法律法规等因素，制定适应企业高知识产权战略知识产权战略知识产权创造知识产权运⽤知识产权保护知识产权管理评估改进2a)获取规划围绕研发、生产、服务等核心业务环节，基于市场竞争需求环境、产品发展趋势、技术创新能力、法律法规等因素，制定知识产权保护策略及知识成果挖掘与申请计划是十分b)运用规划宜包括对获得的知识产权制定实施、许可和转让计划。推动知识产权的商业化与产业化运用。探索知识产权质押融资、证券化等金融化路径。利用科技保险，进行知识产权风c)保护规划宜对获取的知识产权进行定期跟踪与监控，并结合市场与行业发展，及时做好知识d)管理规划宜完善知识产权管理制度和流程建设，加强知识产权全生命周期的管理，积极利用信息化管理系统/工具和数据库等软硬件资源，提高信息利用和a)企业宜设立专门的知识产权管理部门或指定专人担任知识产权管理岗位，直接向高层管理者c)市场、法务、财务、采购等相关部门宜根据自身职能特点，推动本部门内的知识产权相关工d)企业宜关注和研究国家及地方知识产权政策导向、资金扶持与项目支持，并做好申报的规划3a)围绕知识产权管理，制定包括知识产权全生命周期管理、保密与竞业限制、激励与奖励在内b)根据知识产权工作需求，合理编制并安排经费预算，确保知识产权的申请、维护、维权、培c)必要时需配置软硬件设施，提高知识产权管理的效率和准确性，支持知识产权管理和保护工d)宜建立对外部知识产权服务机构的全面评估评价体系，定期进行考核评估，调整合作策略，a)项目启动阶段宜进行初步分析，基于分析结果，来确定是否需要对项目背景技术所涉及自身或外来的知识产权进行调查、检索和风险分析（见附录Fb)针对项目所需的外来背景知识产权，视具体情况，通过确定权属、转让或许可获取所需知识c)企业自有的背景研发成果，确保在项目研发前已通过适当的知识产权形式得到保护是十分必d)通过知识产权信息分析，结合市场调研数据，识别并明确项目对应贯穿于整个研发过程，及时对研发成果进行记录并评估，明确知识产权保护形式，并加以实4c)制订并实施知识产权管理方案和标准操作程序，对知识产权设立、申请、确权等全过程中产生的文件和数据进行系统化、规范化的保存和管理，形成专门知识产权管理档案，并确保档b)建立知识产权定期复核机制，结合技术发展趋势、市场动态、法律环境及财务价值等因素，c)宜将定期复核视为重要的管理策略，根据现实情况的变化，定期更新分析结果，对知识产权d)在涉及内部知识产权组合的诉讼、许可、转让、融资及投资并购等重大活动时，宜做好知识a)建立知识产权标的评估机制，针对自有研发成果和知识产权在转让、许可或投融资活动时，对知识产权标的进行财务分析与评估，基于评估结果，制定商业化方案。此过程需嵌入必要b)涉及知识产权商业化活动时，签订书面协议，保障交易的合法性与合规性，同时宜根据实际c)在涉及知识产权在许可、转让、进出口、质押、科技保险等活动时，根据法律规定，办理相d)直接以外部知识产权为目标的受让、许可或投融资等活动中，进行知识产权尽职调查是十分e)与其他实体的联合研发、联合经营、对外投融资及并购活动中，可视情况适时开展知识产权权利稳定性、价值性、历史诉讼许可情况、技术先进性、技术成熟度、市场和财务价值等多b)涉及对外合作的知识产权管理，合作前需对相关的知识产权做好尽职调查工作，签署合作协c)企业可依据战略方向，对持有的专利组合进行全面分析，识别与现行或即将制定的标准相关的专利技术，并评估其在标准中的作用和价值，争取将专利技术纳入技术标准，成为标准必d)有条件的企业可建立专利池运营机制，与同行业或产业链上下游企业共同组建专利池，需明确专利池成员需遵守的知识产权政策，包括专利许可原则和许可费标准等。或评估加入现存e)在行使知识产权权利或构建专利池时，遵守反垄断法律法规，防止滥用市场支配地位等行为5a)宜构建知识产权风险监控管理机制，包括风险识别、风险评估并分级、应对预案和报告制度等，确保及时发现潜在风险，提前完善应对举措，保障企业创新成果的安全，保持市场竞争b)应对知识产权侵权警告或诉讼时，需全面调查涉案事实及案件影响，及时固定证据，确定应对策略，采用应诉、和解谈判、无效请求、请求行政调解等方式进行处置。需要外部律师团队协助时，则要考虑其专业度、过往案例经验、行业熟悉度及与企业的契合度，确保能效地c)在获取到可能侵害己方知识产权的线索时，可根据事实情况，择机启动调查和取证工作，合9知识产权核心资源管理a)对重点岗位员工入职前进行知识产权背景调查是十分必要的，包括教育背景、工作经历、以b)在劳动合同中，合理设计保密和竞业条款，明确约定知识产权权属、保密范围、保密义务、违约责任等，明确员工的知识产权权利和义务，重要岗位员工可约定竞业协议及相应的经济c)当研发人员离职时，做好保密义务的提醒与知识产权权利的确权审查，必要时可签署相关协d)对已签署的相关协议或竞业限制协议的执行情况，实施定期监控，并结合员工行为、市场动a)针对全员开展知识产权意识培训，树立尊重和保护知识产权的价值观，提升知识产权保护与b)针对成果产出与知识产权管理部门，开展专业技能培训，如专利挖掘、交底书撰写、检索方法、交易谈判、评估运营等，提升知识产权的整体质量与运用效率，加强自身知识产权保护c)针对中高层管理人员的能力提升，宜注重合规性意识与战略思维的培养，能站在国际视角，a)企业签订委托开发或合作开发合同时，约定研发过程中产生的知识产权权属、后续改进成果b)企业签订由第三方提供的供给合同时，明确第三方提供的产品或服务中包含的知识产权权属c)承担涉及国家重大专项相关政府支持项目合同时，关注项目相关的知识产权管理规定，并按d)企业签订知识产权业务对外委托合同时，约定保密义务、明确知识产权权属关系、发生知识69.4信息数据管理b)设置必要的内部审查程序，对研发成果以论文形式发表、会议公开、展会展示或应用于标准进行前置审核，以及在应用知识产权制定标准时，根据标准要求，做出对知识产权的声明和a)企业定期对知识产权工作进行全面评估是至关重要的。若出现影响知识产权管理的重大战略b)评估结束后，宜尽快对评估过程中出现的不合规项进行整改，分析不合规原因、确定整改方c)宜结合评估结果，识别是否存在潜在风险、新的市场机遇或内部需求，并持续改进优化知识7）（8)建立包括专利、商标、软著、商业秘密等知识产权管理制度（全生命周期管理、运用管）（89宜具体化、量化，结合长期目标进行细化，围绕知识产权获取、人才培养、知况结合企业经营战略目标展开，从发展策略、产品市场定位、保护重点及策略、知识产权保护与管理、品牌建设等多角根据行业发展特点，制定知识产权商业化与产业化运用策各项知识产权管理制度（知识产权申请检索制度、知识产权运用管理制度、知识产权风表F.1汇总了部分知识产权检索渠道，供企业参考，未汇总的国家或地区建议可通过各知识产/conventional/chinesepatent/patentsco/designdb/hag/designdb/en/indhttps://worldwide.espacene/reghttps://euipo.europa.eu/eSwww.j-platpat.inpit.go.jphttp://