铁选厂标准化管理制度

安全生产目标与指标设立、完成状况的评价管理制度

一、目的：通过对安全生产目标与指标设立、完成状况的评价，使安

全生产管理得到有效控制，特制订本制度。

二、适用范围：本制度适用于各个部门。

三、职责与分工

1、安全科

1.1负责对公司安全生产目标与指标设立、完成状况的评价。

1.2指导、督促公司各部门履行本规定的相应要求。

2、各部门负责人

2.1负责各部门内部的安全生产目标、指标完成状况的自我评价。

2.2协同安全科对各自部门安全生产目标、指标完成状况的评价。

2.3保证职工了解本制度相关内容。

四、内容

1、安全生产目标的设立要考虑以下内容：

1）尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标

2）管理评审的结果

3）风险评价的结果

4）以往安全生产的绩效

5）标准化系统评估的结果

6）改进安全生产管理的具体措施

7）尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等

2、安全生产目标完成状况评价

1）安全科对公司目标、指标的一致性进行评价。

2）每月末各部门进行一次目标、指标完成状况自我评价，并把

结果上报给安全科。

3）安全科根据各部门上报自评结果进行跟踪检查，并评价出当

月公司安全目标、指标状况。

4）对目标、指标未能完成的部门进行分析，并制定出对策和措

施，安全科进行跟踪检查措施落实状况。

5）每月各部门要向职工公布本部门安全目标、指标完成状况。

6）安全科每季度向全公司员工公布一次公司安全目标、指标完

成状况。

安全生产目标和方针管理制度

一、总则

目的：建立安全生产长效管理机制，形成一个连接在一起的安全

目标网络，提高安全生产管理水平，减少安全生产事故，制定本规定。

范围：公司全体员工。

二、安全职责

1、矿业公司经理是实现安全生产目标的第一责任人，依照目标

设定程序，负责定期组织公司安全管理委员会召开安全办公会议，定

期听取安委会成员对现阶段安全工作状况的汇报和存在的重大隐患

的汇报，分析安全生产形势，研究安全对策。检查安全生产目标的落

实状况，及时表彰在安全工作中成绩突出的人和事，研究处理矿山安

全生产事故。

2、各分管安全、生产的副经理级领导是实现分管范围内安全生

产目标的直接责任人，按所辖范围负责建立健全目标管理体系的组织

结构，根据生产的变化调整管理结构，及时清理和补充安全生产责任

制度，主持召开对口业务部门安全生产例会，做到凡事有人负责，凡

事有章可循，凡事有据可查，凡是有人监视，从管理的源头消灭管理

漏洞和误区。

3、安全科是安全目标管理工作的综合业务部门，主要负责安全

目标管理计划的制定、下达、修正及综合考评等，每月会同有关部门

组织一次考评验收检查，并及时反馈安全目标管理计划的实施状况。

每年年初应及时制定和分解年度与中长期安全目标规划，并监视目标

措施的实施、落实《三大规程》和安全办公会议及安全生产例会确定

的各类重大事项，促使目标任务按期完成。

4、各单位必需依据《选场安全规程》的规定，本着“安全第一、

预防为主、综合治理〃的原则，建立安全目标管理组织保证体系，健

全行政一把手亲自管安全及专人负责安全工作的制度，全面落实好各

级人员安全生产责任制，搞好基层班组建设，实现所有工作人员工作

程序化，行为规范化作业，从而实现层层互保和逐级联保的安全管理

体系，形成各司其职，各负其责，层层把关的管理格局。

三、内容和要求

制定安全生产方针和目标主要考虑以下几个方面：

与公司的宗旨及环境影响、职业健康、安全风险的性质和规模相

适应。

安全生产方针与目标的建立和评审提供基本框架。

要表达法律法规和其他安全生产方面的要求及持续性改进管理

体系的承诺。

企业制定的安全生产方针，应与核心业务相适应，要表达法律法

规和政策要求及持续性改进管理体系的承诺。

四、安全生产方针和目标的制定、传达与实施

1、应考虑管理评审的结果。根据相关规定和程序，由安全科提

出安全生产方针探讨稿，供各级管理人员和员工充分探讨和研究后报

总经理批准。

2、考虑风险评价的结果，综合以往安全生产绩效。

3、考虑到标准化系统评价的结果，要求办公室以文件形式将安

全生产方针和目标印发至各部门/单位。

根据法律法规与其他要求的指示精神，各单位/部门负责人负责

将安全生产方针和目标传达到本单位职工，制定本部门的安全生产目

标，并将其纳入培训内容，确保全体员工理解并得到贯彻执行。

为了保证公司各项安全目标的实现，建立安全目标责任保证体系，层

层签订《安全生产目标责任书》，层层分解落实安全责任，确保公司

安全目标的实现。

4、公司为安全生产目标与指标的实现，提供必要的人力资源，

财力资源、物力资源，技术资源。

五、安全生产方针和目标的评审和修订

每年对安全方针、目标体系文件进行一次管理评审，并责成管理

者代表每年对安全方针、目标体系文件组织一次内审，如内部、外部

条件发生变化或制定的依据发生较大变化时，依据变化状况，由最高

管理者决定及时修订，持续改进。

六、考核

1、安全目标与绩效考核评定，应当与安全奖，安全结构工资、

安全质量标准化奖惩挂钩，根据月度考核状况，决定奖励额度。

2、年度安全目标考评得分为月考评得分的加权平均值。实行死

亡事故一票否决制度。

3、安全目标考核内容主要包括:

（1）生产任务完成状况；

（2）安全现状评估；

（3）安全质量标准达标规划；

（4）伤亡事故控制指标；

（5）“三违〃控制指标；

（6）非伤亡事故损失；

安全科不定期对安全生产方针、目标实施过程进行检查。奖惩与

考核的实施依照集团公司制定的《安全生产考核方法》规定执行。

七、附则

本规定由安全科起草并解释，经公司安全生产第一责任人签字下

发后生效。

法律、法规及其他要求管理制度

一、总则

L1目的：对公司所有员工安全生产法律法规意识的识别、提升、

跟踪做出规定，为安全生产标准化系统的有效运行提供法律依据。

1.2范围：公司全体员工。

二、适用范围

本制度适用于对员工的安全生产法律法规意识的识别、提升、跟

踪过程及法律法规与标准化系统的融入、公司对法律法规的评审于跟

新等要求。

三、管理职责

3.1总经理负责批准适用的安全法律法规及其他要求。

3.2安全科、办公室负责人对员工安全生产法律法规意识的识别、

提升、跟踪。

3.3安全科负责识别、获取、融入、评审、跟新和传达影响矿安

全生产的法律法规与其他要求，并编制清单。

3.4各相关部门负责识别、获取、跟新、传达与所分管的业务的

影响矿山安全生产的法律法规与其他要求。

四、具体内容

4.1员工的法律法规意识的识别、提升、跟踪。

安全科对员工的法律法规意识进行识别，并对识别方法、频次及

意识提升、跟踪要求做出规定。根据调查状况，制定意识提升的计划,

并对效果进行跟踪。

4.2法律法规的识别应全面。

(1)全国人大公布的法律、国务院公布的行政法规、地方规章;

(2)国务院部委和省、市级人民政府制定的公布的行政规章、

地方规章；

(3)国家标准、行业标准；

(4)规范性文件及其他要求：行业组织规范性文件，矿与相关

方的协议、合同等。

4.3法律法规的获取途径和传播渠道

(1)安全科接受上级主管部门传递的职业安全健康法律、法规

及其他要求；通过刊物、书籍、报纸、媒体及信息网络等渠道获取最

新法律法规及其他要求信息。

(2)各相关部门、单位通过各种渠道识别、获取相关的职业安

全健康法律法规与其他要求，传递到安全科，由安全科进行确认。

4.4法律法规的适应性的识别

安全科根据厂各部门、单位的特点，在收集法律法规和其他要求

的同时，对其在各部门、单位的适应性进行识别，同时应存有文本或

电子版本。

4.5法律法规的融入

(1)安全科负责将影响矿安全生产的法律法规与其他要求及时

融入到矿安全标准化文件中。

(2)办公室、安全科负责按所识别的需求为员工提供了安全生

产法律法规与其他要求的培训O

（3）当变化发生时，安全科负责及时更新安全生产法律法规与

其他要求的清单。

（4）当变化发生时，安全科及时更新的安全生产法律法规与其

他要求融入标准化系统。

4.6法律法规的评审与更新

（1）由公司安全科牵头，相关部门负责人参与，每季度对法律

法规进行评审与更新。

（2）各个职能部门通过电视、网络、报纸、文件等途径随时了

解事关安全生产的法律法规、政策法令与其他要求的动态，并及时将

新的动态报于安全科。

（3）安全科及时将安全生产新的法律法规报于公司负责人，及

时购置或组织相关受影响的人员进行学习、培训。

（4）根据发生变化的法律法规和其他要求更新企业所适用的法

律法规的清单，并组织相关人员进行新旧比较学习把握变化内容及其

内涵。

（5）依照新的法律法规和其他要求更新企业的相关规章制度和

管理方法，及时融入标准化管理制定。

5、参照相关程序的贯彻执行。

五、附则

本规定由安全科起草并解释，经矿业公司安全生产第一责任人签

字下发后生效。

安全生产责任制管理制度

一、总则

1、目的：为建立安全生产长效管理机制，形成一个连接在一起

的安全目标网络，提高安全管理水平，减少安全生产事故，特制订本

制度。

2、范围：本公司全体员工。

二、安全职责

1、矿长是实现安全生产目标的第一责任人，对公司安全生产负

全面责任。

2、各分管领导（副矿长）是实现分管范围内安全生产目标的直

接责任人。

3、安全科是安全目标管理工作的综合业务部门，主要负责安全

目标管理计划的制定、下达、修正及综合考评等，每月会同有关部门

组织一次考评验收检查，并及时反馈安全目标管理计划的实施状况。

4、各单位必需依据《金属非金属矿山安全规程》的规定，本着

“安全第一、预防为主、综合治理〃的原则，建立安全目标管理组织

保证体系，健全行政一把手亲自管安全及专人负责安全工作的制度，

全面落实好各级人员安全生产责任制，搞好基层班组建设，实现所有

工作人员工作程序化，行为规范化作业，从而实现层层互保和逐级联

保的安全管理体系，形成各司其职，各负其责，层层把关的管理格局。

5、教育培训：安全科、办公室要合理调配各岗位工种，严格依

照年度培训计划，组织培训工作，对安全生产关系重大的人员进行教

育与培训，确保持证上岗。

6、各部门主管、工段段长、安全员负责本部门事故隐患排查工

作，要做到件件有落实，事事有回音。

7、各业务职能部门，对本单位安全状况负责，并对职能所涉及

的具体工作负责。

8、财务部门合理安排使用各项资金，确保安全措施项目按期完

成。

9、责任制的制定与下发

1、公司安委会成立责任制编写小组，根据实际状况制定，上报

安委会评审、定稿。

2、公司的各项责任制审定稿经矿长批准，下发到各车间部门。

3、各部门，工段主管定期对所有员工进行责任制的培训，使所

有员工都要明白自己的安全生产职责。

4、定期对责任制的适合性进行评审与更新，及时将修订的安全

生产责任制下发给相关部门和人员，定期进行职责和权限的培训。

三、制定安全生产责任制的要求

1、必需符合国家安全生产法律法规和政策方针的要求。

2、与生产经营管理体制协调一致。

3、要根据本单位、班组、岗位的实际状况制定，即明确、具体,

又具有可操作性，防止形式主义。

4、有专门的人员与机构制定和落实，并应适时修订。

四、考核

安全科负责各单位落实安全生产责任制状况的检查，监视与考

核。

五、评审与更新

根据考核结果对安全生产责任制的适合性进行评估并组织相关

人员进行新旧比较学习把握变化内容及其内涵。

依照公司的实际状况将更改的安全生产责任制及时融入标准化

管理制度。

六、附则

本规定由安全科起草并解释，经矿安全生产第一责任人签字下发

后生效。

文件与资料控制管理制度

一、总则

1、目的：标准化系统需要定期进行评审、更新，为了确保安全

标准化系统运行的持续适合性、充分性和有效性，特制订本制度。

2、适用范围本程序适用范围包括：

（1）安全手册、规章制度、作业指导书；

（2）政府相关政策性文件、资料；

（3）外来文件，如行政相关部门发放的相关政策性规定文件；

（4）各种质量记录，表单等；

（5）各类电子文档资料。

二、主要职责

1、安全生产委员会负责制定《文件与资料控制管理制度》，督促、

检查其执行的有效性。

2、安全生产委员会负责安全体系文件和资料的收集、编目、归

档、查阅、保管和处理，并对上述管理活动的工作质量负责。

3、办公室负责综合体系文件和资料的收集、编目、归档、查阅、

保管和处理，并对上述管理活动的工作质量负责。

三、程序内容

1、文件和资料的制定、审核、批准。

（1）安全手册由安全生产委员会负责组织拟订，上报总经理批

准后发放、实施。

（2）规章制度由安全生产委员会组织相关人员负责编写，总经

理审核批准后发放实施。

（3）作业指导书作为各部门运行安全质量管理体系的常用实施

细则，包括部门管理、岗位职责、任职要求、生产岗位等相关标准、

规范，由各车间自行编写，报总经理审核批准后实时运行。

（4）外来文件，一般为上级政府部门下发或转发的政策法规管

理指导性文件，经总经理审核批准后，由相关人员负责统一登记、接

收、发放和管理。

（5）安全检查记录作为各部门安全体系实施过程中产生的实施

的记录，由各部门自行保存。

2、文件和资料的发放、领用

（1）文件和资料分为正本和副本，正本仅限在主要领导和存档

使用，副本一般为需要的单位使用。

（2）相关人员负责将文件和资料复印后，对受控文件首页的右

上角加盖红色“受控〃章（“非受控〃文件不盖章），并给出分发号，

由领用人签字。

（3）文件因破损而需重新领用的新文件，使用者应填写《文件

借阅记录》，经总经理审批后方可领用。

3、文件和资料的保管和借阅

（1）安全管理体系中各种文件资料原版统一由安全生产委员会

存档保存。

（2）使用中的文件和资料的受控副本由各部门基本资料信息收

集人员负责保管，文件必需分类存放在安全的地方。

（3）公司各部门之间质量体系文件和资料可以相互借阅、查看。

外来部门借阅应视状况经总经理同意后方可借出。

（4）中心和各试验室因某些原因需要相关文件资料，经手人应

办理借阅和归还手续，有必要的则可备份副本，填写《文件借阅记录

表》。

4、文件和资料的评审与修订

（1）安全管理体系工作过程中的各种因素，如法律法规的更新,

政府要求，标准化适应性的调整等因素，均可导致文件和资料的修订、

完善，其更新的原因由相应的部门提出，可报于安全科调整、修订，

最终报总经理作相关处理。

（2）文件和资料的更改一般由其原审批人审批，如因某种原因

必需指定其他部门（人）审批时，该部门（人）需获得审批所需的背

景资料，以保证修改之适合性。

5、文件和资料的作废处理

（1）所有失效或作废文件由相关部门资料管理员及时从所有发

放或使用场所撤出，加盖“作废〃印章，确保防止作废文件的非预期

使用；

（2）为某种原因需保存的任何已作废的文件，都应进行适当的

标识；

（3）对要销毁的作废文件，由相关部门上报安全生产委员会批

准后，由相关工作人员或相关部门销毁。

四、文件和资料的控制程序

五、附则

本规定由安全生产委员会起草并解释，经安全生产第一责任人签

字下发后生效。

危险物品管理制度

一、加强对危险物品的安全管理，保护环境，保证安全生产，保障生

命财产安全，特建立本制度。

危险物品是指爆炸品和民用爆炸物品、压缩气体和液化气体、易燃液

体、自燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒有害和腐蚀物品。

二、本矿在工作中需使用上述物品时，必需遵守安全生产制度和操作

规程，要严格用火管理制度；使用时必需采取有效的安全防护措施和

用具。

三、盛装化学危险物品的容器，在使用前后必需进行检查，不得随便

放置或丢弃，防止火灾、爆炸，中毒等生产安全事故发生。

四、危险物品必需存储在专用仓库或专用保存室（柜）内，并设专人

管理，严格进出库手续。

五、在人员聚集的场所、矿所在辖区内，阻止销售烟花爆竹等危险品;

严格遵守有关法律法规，阻止或限制燃放；限制燃放区域，要有严格

的安全措施，防止发生事故。

六、本公司相关部门在接待服务过程中，发现客人携带上述危险物品

的，要及时制止，并上报上级有关部门处理。

特种作业管理制度

本制度适用于我公司范围内从事特种作业的人员的日常管理、安

全技术培训、资格评定考核及劳动保护工作。

一、管理机构和职责

安全科是特种作业人员的归口管理部门。负责组织特种作业人员

的培训、考核、取证、换证等具体管理工作。

二、管理内容与要求

1、特种作业人员上岗前必需经过安全及专业技术培训，经考核合格,

并取得由职业技能鉴定中心颁发的职业资格证书后符合本岗位的任

职条件的，方可上岗独立工作。

2、特种作业人员的专业技术培训、考核、资审、发证工作由当地职

业技能鉴定中心和技术监视部门或行业职业技能鉴定中心和教育培

训部门负责。

3、特种作业人员的专业技术培训、取证换证、考核及建档工作由人

事部统一负责，统一管理。

4、因故脱离特种作业岗位一年以上的特种作业人员，必需重新进行

安全及专业技术培训，经考试合格后方可从事原岗位工作。

5、特种作业人员必需按规定持证上岗工作，严格执行本岗位的岗位

规范要求。

6、对特种作业人员的违章行为，应视其情节，采取批评教育或待岗

处罚。对因违章而造成严重后果者，按国家有关法律进行处罚。

三、劳动保护

1、本单位重视保护特种作业人员的身心健康，不断改善特种作

业人员的工作环境和工作条件。

2、特种作业人员每年进行一次体检，对身体条件差，不适应继

续从事特种作业人员，可按有关规定调换工作岗位。

3、仓库应严格依照《个人劳动防护用品配备标准》为职工发放

劳动防护用品，安全科负责监管，检查劳动防护用品的验收、发放、

使用、报废全过程。

四、考核

1、安全科作为特种作业人员的归口管理部门，负责特种人员的

上岗资格审查和岗位考核评价工作。

2、不定期对特种作业人员进行专业知识，实际操作技能的考核。

3、定期组织特种作业人员学习国家、行业对所从事的特种作业

人员的法律、规程等方面的要求，并进行考试。

4、根据考核结果并结合其他的考核，对不能胜任本职工作的人

员进行必要的培训。通过特种作业岗前资格考核，继续从事特种作业

人员工作。对培训后仍不能达到任职要求的调离特种作业岗位。

5、同时按本公司有关规定进行考核。

安全生产奖惩制度

第一条为了加强安全生产管理，充分调动职工安全生产的能动性、

主动性和积极性，杜绝违章、违纪现象，减少工伤事故的发生，制定

《安全生产奖惩制度》，做到奖罚明显，重奖重罚。

其次条对认真贯彻执行矿公布的各项安全生产管理规章制度，为

防止事故发生和职业病危害做出贡献的车间、班组和个人给予安全认

可和奖励，奖励以大会表扬为主，奖金奖励为辅。

第三条本制度适用于矿所属各单位及全体员工。

第四条安全认可和奖励的范围

有以下状况之一，给予安全认可和奖励：

（一）在全矿安全管理和监视工作中，忠于职守，做出显著成绩的；

（二）对安全生产有所发明创造、合理化建议被采用有明显的效果者;

（三）在推广安全生产技术、改善安全生产设施方面做出显著成绩的;

（四）在改善劳动条件或者预防防止事故方面有发明创造和科研成果

的；

（五）及时发现或消除重大事故隐患，避免重大事故发生者；

（六）制止违章指挥、制止违章作业避免事故发生的；

（七）防止安全生产事故或者抢险救治有功的；

（A）对安全生产工作、消防安全、职业健康等其他方面做出特别贡

献的；

（九）积极加入矿、车间组织的各种形式的安全生产活动，被评为先

进车间、班组、个人的；

（十）被评为上级各级部门的安全生产先进单位、个人的；

（十一）在安全标准化系统的运行、绩效评审中，做出突出贡献的。

第五条奖励程序

（一）对安全生产先进个人和班组，由车间（部门）汇总材料上报安

全科，经审核后报矿领导批准；

（二）对安全生产先进单位由各车间申报材料，安全科审核后报矿领

导批准。

第六条认可及奖励方法

（一）安全生产委员会每年对各单位、各部门执行安全标准化系统的

绩效进行一次认可考核，考核结果纳入年终安全文明生产先进评比，

在召开的总结表彰大会上予以表彰和奖励。

（二）各车间、各部门负责对本单位员工的安全生产表现予以认可表

彰和奖励，认可考核每季度进行一次。

（三）安全科设立安全生产认可专项奖励资金，用于奖励安全生产工

作中由突出表现的单位和个人。奖励项目由各单位申报，安全科整理

汇总，报安全生产矿长批准后，由矿长签字下发。

（四）安全科在每年安全生产月活动中，对安全生产表现认可考核中

取得优等的单位和个人进行一次评比表彰。

（五）在矿醒目位置，采用公告栏、网络、报刊等形式，对授奖的单

位和个人不定期进行宣传和报道，及时认可员工的安全表现，展示安

全信息，并给予一定的奖励，鼓舞员工的积极性和主动性，提高我矿

安全绩效的促进作用。

内部沟通与外部联系制度

一、目的

为了加强公司在安全生产工作中外部联系与内部沟通，建立公司

内部正常、顺畅的沟通管道和外部联系，特制订本制度。

二、范围

本制度适用于公司内部涉及到文件沟通，会议沟通及其他形式沟

通，对外联系。

三、管理权责

1、办公室权责

(1)总经理召开的会议、公司例会、临时性会议的通知、召集,

会议资料的准备，会议记录，会议决议追踪及呈报；

(2)企业制度、正式文件的公布、发行；有关事务的联络、协

调、催办。

(3)公司决议事项和总经理指令的通知，传达。

2、安全科权责

负责公司内部安全协商与沟通外部安全部门的要求。

3、外事办权责

负责公司外部相关信息的接收与处理。

4、其他各部门主管权责：

(1)出席要求加入的会议、执行会议决议；

(2)根据会议要求、上级指示或工作需要，向所属部门、员工

传达会议决议及公司的政策、规章、要求等；

(3)定期或不定期向总经理或分管副总作述职汇报，及相关业

务状况的呈报;

(4)部门会议的通知、召集、会议资料的准备、会议决议追踪

及呈报；

四、内部信息交流

1、制度要求：

(1)基层管理者在向员工分派任务时使用正确任务说明。

(2)基层管理者每月与员工就重要安全生产事项进行计划性对

话。

(3)基层管理者的时间、范围、内容召开会议并讨全生产事项。

(4)基层收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题。

(5)设置专栏展示安全设备状况和使用状况。

(6)合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并便利获取。

(7)收集和评估建议并对已采用的建议进行表扬，认可。

(8)对位采用的建议给予必要的解释。

2、本公司进行以下活动时，应有员工代表参与，并重视其看法

和建议。

(1)安全标准化方针和目标、管理方案的制定、评审和修订。

(2)安全生产过程中的危险因素辨识、评价和控制计划。

(3)安全标准化作业文件的制定、评审和修订。

(4)在计划改变作业场所安全卫生和环境状况时。

(5)制定培训计划。

3、员工代表参与方式：加入会议、口头或书面，其他方式。

4、内部信息的内容：管理者、安全生产委员会、各部门的决策,

安全体系运行产生的信息，有关安全报告、建议或看法。应急信息,

员工及代表的看法和建议。

5、内部信息交流管理

（1）内部信息交流可以采用文件、会议、报告、口头传达或汇

报的形式。

（2）公司和各部门/单位有关安全文件按《文件控制程序》的规

定办理，各部门/单位的报告、报表、建议或看法按安全体系文件要

求传递。

（3）公司通过安全生产委员会会议，安全部门组织的安全例会、

调度会和其他会议传达管理者、安全生产委员会对标准化管理体系做

出的决策信息，交流安全体系运行状况。

（4）公司办公室负责传达高层管理者的决策，按有关规定对职

能部门传达相关信息。

（5）工会负责收集员工看法，并与有关部门协商解决，工会代

表员工，对涉及职业健康、安全方面的有关问题进行沟通。

（6）以上信息传递要保存会议记录、学习记录、收发文件单、

报告、报表。

五、外部联系

1、外部交流内容：

（1）上级部门对安全检查、监测的结果及反馈信息。

（2）法律、法规及其他要求，相关的埋怨与投诉。

（3）各界对安全生产工作的看法和建议。

（4）应急信息的通报和其他外部信息。

2、外部信息交流管理

及时向外界披露重大安全生产事项，外部关注的安全生产事项,

外部团体或个人埋怨，直接社会要求，指定人员与外部联系和协调安

全生产事项。

（1）各部门接收到相关法律法规和上级文件，由办公室报总经

理批示或交承办部门处理。

（2）各单位接收外部相关方的有关安全信息，由接收单位形成

处理看法和建议，请示领导作出处理决定后，十日内给予答复。对涉

及重大风险和环境因素要形成文件，由接收单位填写相关记录。

（3）外部宣传机构对公司的采访、报道、由领导批示，相关部

门向其提供对外公开信息。

六、本制度产生的文件和记录

1、内部沟通状况表

2、投诉信息交流表

3、外部安全投诉记录

合理化建议制度

一、目的：通过规范合理化建议活动，进一步贯彻“以人为本〃的新

发展观，勉励员工积极参与企业管理，充分发挥全体员工的集体聪慧,

提高矿山的劳动生产率和安全生产程度，进一步提升企业的核心竞争

力。

二、范围：适用于公司所有员工提出的改善安全管理、改进日常工作

或生产的合理化建议。

三、职责：

1、安全副总经理负责员工合理化建议实施管理的总体控制。

2、矿办公室负责合理化建议的总体评审、研究、采用、实施、

鉴定、奖励等工作。并负责合理化建议的宣传、组织、征集、登记、

整理、传递、存档、成果发布、专项活动组织、相关价值1计算以及

各项制度完善工作。

3、财务部负责合理化建议实施成果的相关价值计算。

4、各部门负责发动本部门员工积极踊跃的提出合理化建议，组

织评审、实施，验证本部门范围内的合理化建议并申报奖励。

四、程序：

1、定义：合理化建议，是指改进和完善企业生产技术、安全管

理、产品智量、经营管理、业务流程等方面的方法、措施。

2、合理化建议的内容：

（1）在经营管理理论、管理技术上有突破与创新，对提高生产

经营管理，提高经济效益有指导作用；

（2）在管理组织、制度、机构等方面提出改革方法或改进方案,

对提高工作效率和企业的安全生产能力，理顺管理或业务流程有明显

效果；

（3）设备、技术工具、仪器、装置的改进;

（4）原辅材料、能源俭约和三废利用；

3、合理化建议不包含以下内容

(1)夸夸其谈、无实质内容的，为完成合理化建议的任务而无

新意的建议；

(2)只指出问题、弊端的现象或仅提出建议，设想的名称而无

解决问题的具体方法或大约思路；

(3)矿山正在实施，验收阶段的项目；

(4)在正常工作渠道被指令执行的；

(5)公认的事实或正在改善的，已被采用过或前已有的重复建

议。

5、管理流程

(1)合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并便利获取。

(2)收集和评估建议并对已采用的建议进行表扬、认可。

(3)对未采用的建议给予必要的评释。

供给商与承包商的选择、评价管理制度

一、目的

加强外来施工单位和供给商的安全管理，保证安全生产顺利进

行。对影响单位环境和职业健康安全的外部相关方进行管理或施加影

响，保证单位环境和职业健康安全管理方针的实现。

二、适用范围

适用于对本公司外部相关方的环境和安全管理。

三、职责

1、安全科负责外部相关方安全行为、职业健康行为和环境行为

的归口管理和监视。

2各单位、各部门负责工作范围内的外部相关方的安全、环境和

职业健康安全管理。

四、管理规定

公司在对外发包施工项目时，要根据设计要求及技术标准招用有

法人资格和相应企业资质的施工单位，并在开工之前到安全科签订协

议，以便明确明确各自权利和义务。

发包方在确定外来施工单位前，要对以下项目进行审查：

1、企业法人资格状况。

2、企业相应的技术等级资格。

3、特种作业人员持证状况。

4、安全机构及安全专职负责人设置及配备状况。

外来施工单位安全教育由发包方组织进行教育。

不具备安全要求和未签订《安全管理协议》的外来施工单位，发包方

不准招用，因招用不符合安全要求的外来施工单位而造成事故，要追

究发包方的责任。

1、主要的外部相关方包括

(1)供给科的外部相关方包括：材料和备品备件供给单位和个

人、来访者、驾乘人员等。

(2)设备科的外部相关方包括：工程机械和成套设备的供给单

位和个人、来访者、驾乘人员等。

(3)基建科的外部相关方包括：工程和服务承包单位。

2、工程承包单位和向公司提供其他服务的单位和个人的管理。

1、工程施工

(1)工程主管部门是工程承包单位的主要管理部门，会同安全

管理部门审查施工单位施工资质和工作业绩应将有关施工中的环境

保护和安全事项、职业卫生等内容列入承包合同，对其遵守有关协议

的状况进行监视。

(2)安全主管部门是工程承包单位的安全管理部门，应在开工

之前到，安全科与施工单位签订《施工安全环保协议》，将有关施工

中的环境保护和安全事项、职业卫生等内容列入施工安全环保协议，

对其遵守有关协议的状况进行监视。

(3)对工程施工，工程主管部门要求施工单位提交施工方案，

并对其环境保护和安全措施内容进行审核。工程主管部门应对施工中

的环境保护和安全事项做出明确要求(包括用电、防火、车辆等安全)。

(4)外来施工单位动土前，必需到安全科办理《动土安全作业

证》，避免因盲目施工造成地下管网，地下电缆损坏事故。

(5)需接用临时电源时，施工单位携带《安全管理协议》到设

备科签订《临时用电协议》后按有关规定由公司电工接线架设，验收

合格后，方可使用。阻止外来施工单位私自接线或架设不符合安全用

电要求的电源或在临时电源上在向外转接。

(6)外来施工单位在施工现场需要明火作业时(喷灯、电气焊

等)，按规定到动火所在范围的单位办理动火证。

(7)施工过程中，涉及和影响生产系统的设备、管线等时，必

需事先报举报包方和征得生产单位的同意，根据发包方和生产车间提

出的看法采取有效的安全保护措施，必要时由生产单位指派专人现场

指导，保证万无一失，未经同意批准而擅自施工造成事故，外来施工

单位要赔偿全部直接经济损失和研究相应的责任。

(8)施工现场阻止占用道路影响交通。工地材料、机具要堆放

整齐，拆除的模板、钢丝、脚手架、边角废料要及时消除，阻止占用

通道或长期堆放阻碍安全生产。

(9)土建施工周边必需设置隔离网，超过高度，周边必需设置

安全网。

(10)施工区域内凡存在可能危害职工安全的部位应悬挂警示

牌，在人员出入稠密部位设置遮盖措施。

(11)外来施工单位车辆要严格遵守公司内交通规定，不得超速

抢行。

(12)竣工后，因施工破坏的地方恢复原样。

3、作业机具安全规定。

(1)外来施工单位的起重机械(塔吊、龙门吊、汽车吊、手动

拉链等)要符合国家的有关规定、标准，安全装置、附件要安全可靠,

灵敏好用。

(2)进入厂区的电气焊要安全附件齐全，灵敏。氧气瓶、乙快

瓶要经检验合格，有防震圈、安全帽。

(3)起重作业、电、气焊作业、电工作业、架子作业要由持特

种作业操作证的工人操作，严禁无证作业。

（4）对向公司提供其他服务的单位和个人，有关部门应对其提

出环境保护和职业健康安全方面的要求；签订合同时，应将有关环境

保护和安全要求的内容列入合同，并监视管理。

4、对材料和设备供给单位的管理

（1）购买部门在选用材料、物品、设备时，除考虑满足使用要

求以外，还应考虑其环境影响和安全性能必需符合国家相关规定。严

禁选用国家明令淘汰的产品。

（2）确定材料、设备供方前，首先应对供方进行评审，在产品

质量一致的条件下，优先选用环境管理和安全管理业绩好的供方。

（3）由购买部门对材料、物品、设备供给单位提出有关环境保

护和安全技术要求。在签订购买（包括运输）合同时，应向供方明确

环境保护和安全方面的要求和措施。

（4）购买的材料和设备到场后，由购买部门组织对其环保性能

和安全技术性能进行验收，验收合格后，方可使用。验收不合格的材

料、物品、设备，阻止使用。

5、对来访者的管理

对口接待部门、单位负责向来访者介绍管理处环境保护和职业健

康安全方面的规定，并要求其遵守。来访者需要进入有关工作现场时,

应向他们介绍必要的环境保护和安全知识和提供必需的防护用品。

6、环境和安全提醒

（1）出现雾、雪等恶劣天气时，提醒车辆和施工注意安全。

(2)发现车辆在担忧全状态行驶，危及行车安全时，要及时进

行提醒。

(3)在相关场所应张贴有关安全本卷须知。

7、外部相关方的看法和建议

外部相关方的看法和建议，由第一受理者作好记录，及时处理、

答复。处理不了的，向有关部门或上级反映，直至问题得到解决。

安全生产费用投入及管理制度

一、目的

为加强项目部安全生产管理，保证安全资金的有效投入，改善劳

动条件，防止事故的发生，保障职工生命和身体健康、项目部财产安

全，依照国家有关法律法规，规定本管理制度。

二、适用范围

本制度适用于项目部各项安全费用的提取以及使用管理。

三、内容与要求

1、项目部财劳部应单独设立“安全生产专项资金〃科目，使专

项资金做到专款专用，任何部门和个人不得挪用。

2、专项资金用于安全技术措施项目，主要包括：

(1)安全技术：以防止火灾、爆炸、人身伤亡、职业危害和减

轻劳动强度为目的的一切措施，如安全防护装置、消防设施、监测仪

器、安全工具、设备、信号和联锁装置等。

(2)职业卫生：为改善劳动环境，防止职业中毒和职业病，而

采取的一切消除危害人身健康的措施，如尘毒排除回收装置，通风降

温设施和消除噪音等。

（3）辅助建筑及设施：有关保证职工劳动安全卫生所必需的设

施及一切措施，如更衣室、淋浴室、卫生间等。

（4）安全教育宣传方面：编制安全教育规程、安全技术教材、

购置图书、仪器，举办安全技术培训班、安全展览、出版安全刊物及

所需的设备、材料，设施等。

（5）科研方面：安全技术试验研究所需的仪器、设备、材料等。

3、根据国家规定，每年应在项目部留用的固定资产更新和改造

资金中，提取百分之二十以上的资金用于安全技术措施，并不得挪作

他用。所需设备、材料需纳入物资供给计划，切实予以保证。

4、项目部各部门、各施工班组将本部门的安全技术措施汇总后

报工程部，生产副项目经理根据工程部的看法召集总工程师、质检部

长、安监部长、有关部室负责人举行专门会议探讨编制安全资金投入

计划。编制安全资金投入计划时应考虑利用现有的设备和设施，挖掘

潜力，考究实效，安全生产资金的投入与工程进度同步，避免安全生

产资金脱节现象。

5、安全费用提取和使用计划报项目部财务部，经财务部长审核,

项目经理审批。专项资金根据不同阶段对安全生产的要求，实行分阶

段使用，原则上由安监部按计划支配使用，或根据需要，由各部门、

施工班组提出申请，经安监处批准后使用。

6、属于专项资金范围内费用的使用与报销，按财务部规定要求,

经安监部长审核，经项目经理签字确认后，方可向财务部报销，项目

部财务部每季度予以汇总，并同安监部对账，发现过错，及时整改。

7、项目部对财务部与安监处专项资金投入与使用的状况，由项

目部分管领导、安监部负责人、财务部负责人每季度进行一次监视检

查，检查内容如下：

（1）检查安监部安全费用使用的台账、报表等。

（2）实物与账册是否相符。

（3）报销手续是否齐全，报销凭证是否有效。

（4）财务部设置科目与列入科目、记账是否符合要求。

对检查中发现的问题，要求相关责任人及时予以调整整改，如屡次违

反，项目部将对责任人按有关规定进行处罚。

8、编制的专项资金不足有缺额时，应及时追加投入资金额，新

增的计划仍按上述审批的要求执行；在安全技术措施项目完成后。若

其专项资金尚有盈余，累计到下一个安全技术措施项目作为专项资金

的积累。

关于安全费用提取和使用管理规定

为规范安全费用的提取和使用，确保安全费用能够维护和保障公

司的安全生产，完善安全投入保障制度，足额提取安全费用，保证用

于安全生产的资金投入和有效实施，通过技术改造，不断提高企业本

质安全水平。特制订本管理规定。

一、安全生产费用的提取

安全生产费用是指企业依照规定标准提取，在成本中列支，专门

用于完善和改进企业安全生产条件的资金。企业是以本年度实际销售

收入为计提依据，逐月进行提取，公司按规定提取比例为0.5版财

劳部负责项目部安全费用的提取并按规定进行账务处理。

二、安全生产费用的使用范围

1、完善、改造和维护安全防护设备，设施支出。具体是作业场

所的监控、监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防

毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏，防护围堤或

者隔离操作等设施设备；

2、配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物

品支出。

3、安全生产检查与评价支出。

4、重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出。

5、安全技能培训及进行应急救援演练支出。

6、安全设施、特种设备的检测、校验。

7、其他与安全生产直接相关的支出。

三、安全生产费用的使用

1、财务部每月月初向安监部报送安全费用的提取数额，安监处

长负责对安全费用的使用进行审批，凡包括上述范围内的所有支出均

可从安全生产费用中列支。使用安全费用时必需经安监处长审查并加

盖“安全费用提取使用专用章〃方可交财务部办理使用手续。

2、安监部门负责对安全费用的提取和使用建立台账，并同时负

责想上级部门报送安全费用统计报表及其他要求报送的资料。

四、本方法自下发之日起执行。

职工工伤保险保障制度

一、目的

1、为了规范企业工伤保险管理，根据《工伤保险条例》规定，

保障职工在工作期间受到伤害后，伤有所医，残有所养，特制定本规

定。

2、企业应以上年度本企业被保险人月平均工资总额为基数，依

照行业区别费率确定的标准，按月缴纳工伤保险费。职工个人不缴纳

工伤保险费。

二、范围

在以下情形时，劳动者（被保险人）负伤、致残、死亡的，都应

当认定为工伤：

1、正在从事本单位日常生产、工作或者正在从事本单位负责人

临时指定的工作，在紧急状况下，虽未经本单位负责人指定，但从事

直接关系本单位重大利益的工作时；

2、经本单位负责人安排或者同意，从事与本单位有关的科学试

验、发明创造和技术改进工作的；

3、在生产工作环境中接触职业病有害因素造成职业病的；

4、在生产、工作的时间和区域内，由于担忧全因素造成意外伤

害的，或者由于工作紧张突发疾病造成死亡或者经第一次抢救治疗后

全部丧失劳动能力的;

5、因履行职责遭到人身伤害的；

6、从事抢险、救灾、救人等维护国家、社会和公众利益活动的;

7、因公、因战致残的军人复员转业到企业工作后旧伤复发的；

8、因公外出期间，由于工作原因，遭遇交通事故或其他意外造

成伤害或者失踪的，或因突发疾病造成死亡或者经第一次抢救治疗后

全部丧失劳动能力的；

9、在上下班的规定时间和必经路线上，发生无本人责任或者非

本人主要责任的道路交通机动车事故的；

10、国家规定的其他情形。

三、工伤医疗待遇

根据《XX省工伤保险规定》，对本行政区域内的所有企业和与企

业形成劳动关系的劳动者（被保险人），因公负伤治疗或职业病所需

的挂号费、住院费、医疗费、诊疗费、药费、取暖费、就医路费全额

报销，被保险人需要住院治疗的，依照当地因公出差伙食补助标准的

70%发给住院伙食补助费。经批准转外地治疗的，所需交通，食宿费

用依照本企业职工因公出差标准报销。

被保险人因公负伤或者职业病需要中止工作接受治疗的，依照工

伤医疗期规定，视轻伤和重伤的不同状况确定为一个月至二十四个

月，严重工伤或者职业病需要延长医疗期的，最长不超过三十六个月。

工伤医疗期满后仍需治疗的，继续享受工伤医疗待遇。被保险人在工

伤医疗期间内停发工资，改为按月发给工伤津贴。工伤津贴标准相当

于被保险人本人受伤前十二个月内平均工资。工作医疗期满或者评定

伤残等级后应当停发工伤津贴，改为享受伤残待遇。

危险源辨识与风险评价管理制度

一、目的

为了加强安全生产管理，推进危险源识别、评价及监视管理制度

的实施，提高对事故的防范能力和对重大危险源的控制力，有效防范

特大事故的发生，消除事故苗头、制定本制度。

二、范围、

本公司危险源识别与风险评价管理工作。

三、职责

1、主要负责人负责对选矿厂危险源辨识、风险评价的组织领导

工作。

2、安全科负责牵头组织各部门进行危险源的识别，进行风险评

价和重大风险的管理实施。

3、各个部门、各车间、各类人员积极协同安全科参与危险源辨

识风险评价控制措施管理实施。

四、一般要求

1、应建立危险源辨识与风险评价制度，辨识各类危险源，并系

统的进行风险及其影响的识别与评价，特别是重大危险源及其风险。

2、应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。

3、危险源辨识与风险评价应考虑所有的活动、设备、设施、人

员和管理，包括：

-------正常和非正常的状况；

-------现在和将来的生产活动；

-------内部和外部因素的变化。

4、危险源辨识与风险评价结果应文件化，并定期进行危险源辨

识与风险评价的回想。

5、初始评价过程应综合考虑：

-------生产工艺过程风险；

-------危险物质风险；

设备、设施风险；

-------环境风险；

-------职业卫生风险；

-------管理风险；

-------法律、法规、标准需求；

-------相关方的观点。

6、初始风险评价结果应包括各种风险可能发生过程的描述和风

险的级别，并按严重性排序。

7、依据初始风险评价结果进行风险分级管理。

五、方法的确定

1、选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价的方法，并确保

方法的适应性，一致性、可重复性及可评价性。

风险评价的方法：

初步危险分析（PHA）

事故树分析（FTA）

事件树分析（ETA）

六、风险控制措施控制原则：

风险控制措施的确定，应遵循以下原则：

a）消除；

b）替代；

c）工程控制；

d）管理措施；

e）个体防护。

4、在制定安全对策措施时，应遵守如下原则：

5.2危险源辨识与风险评价方法应能提供充实的信息.

七、辨识与评价流程

划分作业活动一辨识危害-量化风险->划分风险等级一提出风

险控制措施f评审措施的充分性

八、风险控制措施

1、企业根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制

措施。

2、风险控制措施的的确定，应遵循以下原则：

a）消除；

b）替代；

c）工程控制；

d）管理措施；

e）个体防护。

当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措

施上的要求，并应按以下安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

a）直接安全技术措施。生产设备本身应具有本质安全性能，不

出现任何事故和危害。

b）间接安全技术措施。若不能或不完全能实现直接安全技术措

施时，必需为生产设备设计出一种或多种安全防护装置（不得留给用

户去承受），最大限度的预防、控制事故或危害的发生。

c）指示性安全技术措施。间接安全技术措施也无法实现或实施

时，须采用检测报警装置、警示标志等措施，警告、提醒作业人员注

意，以便采取相应的对策措施或紧急撤离危险场所。

d）若间接、指示性安全技术措施仍旧不能避免事故、危害发生,

则应采用安全操作规程、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预

防、减弱系统的危险、危害度。

3、当员工安全健康与财产保护不一致时，措施应优先考虑确保

员工的安全健康。

关键任务的识别与分析制度

一、总则

1、目的与范围

（1）关键任务：属特定的工作任务，假如其未能正确执行，可

能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。

(2)为了加强企业安全生产标准化的关键任务管理，提高安全

管理水平，降低安全生产事故，特制订本制度。

(3)该制度适用于本公司所有生产经营活动。

二、识别关键任务员工

1、考虑公司的各种各样的员工，设想哪些人能够给公司带来重

大的收入与消耗大量的成本，他们的工作能力和表现，将会对公司的

安全生产和经营绩效产生重大的影响。

2、实施关键任务的员工包括：各级管理人员、特种作业人员、

重要岗位人员。定为必需经安全许可的岗位，派工前必需履行安全许

可制度。

三、明确核心绩效目标

要求实施关键任务的人员必需具备相应的专业知识，通过控制员

工的安全行为与态度，防止由于人的担忧全行为导致的事故、事件的

发生。

四、编写作业指导书

1、依据关键任务分析和作业实际状况编写作业指导书，作业指

导书存放在使用部门和工作现场，作业指导书强调关键工作的步骤和

安全措施。在员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场所执行关键

任务时，使用作业指导书。

2、实施任务分析并编制关键任务清单，执行任务分析的人员接

受相关的培训I。

3、完成的风险分析用于作业人员培训、生产预算、分析、事故

调查、危害物料评估等。

4、作业指导书，是具体、详细的操作说明性文件，是有效实施

安全管理体系的一个关键部分，也是企业整个管理体系不可分割和缺

少的一部分。它的编写可先交由经过培训的相关人员来完成，然后由

组长进行修改，完善和统编。

5、制定作业指导书，必需注意以下方面：

（1）要求

1）写下作业程序，使相关员工可获得，并可监测、记录和更新。

2）作业指导适用于日常活动和安排，以及异常的作业和紧急状

态。

3）当事人发生变化时，行动应继续和保持。

4）要有监测和控制的安排与活动。

5）产品、过程和其他改变程序等。

6）完成安全方针和方案所需的其他要求。

（2）内容

内容一般包括：

a输入控制；

b工作活动控制；

c输出控制；

d与体系有关的其他程序。

（3）步骤

1）准备：包括人、财、物及其组织机构到位状况，要特别检查，

并做好准备。

2）起草：由评审组起草后，在相关人员中征求看法，再修改而成。

3）确定：由审核组长定稿后，交由组织最高管理层审核批准。

六、附则

1、本制度由安全科起草制定，并负责解释。

2、本制度自公布之日起生效。

任务观测制度

一、目的

为了及时发现和把握各岗位存在的危害因素，更好地进行风险辨

识和风险评价工作，特制订本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司各岗位任务观测。

三、职责

1、公司对执行任务观测的人员进行观测方法的培训。

2、任务观测人员根据观测结果提出针对性的整改看法，对观测

时发现好的行为给予赞誉加强，同时辨识危险源和评估风险，及时指

出观测中发现的可能导致损失的行为，了解员工的工作习惯，检查现

有的工作方法与制度，跟踪当前培训效果。

四、工作内容

1、对各岗位操作的每一环节、步骤进行全过程地观测、控制，

熟悉各岗位的操作方法、步骤、措施、标准。

2、运用法律法规，规程、标准、设备说明书等对岗位操作过程、

步骤进行风险评价、分析和控制，制定相应的防范措施。

3、岗位任务观测书由相关部门、岗位操作人员共同编制，并报

安委会审批。

4、下发岗位任务观测书到基层单位、岗位操作人员手中，并组

织岗位操作人员进行培训。

5、基层单位和岗位操作人员必需严格执行岗位任务观测。

关键任务的识别与分析制度

一、总则

1、目的：建立安全生产长效管理机制，形成一个连接在一起的

目标网络，提高安全管理水平，减少安全生产事故，制定本规定。

2^范围：选场全体员工。

二、具体任务

1、关键任务：属特定的工作任务，假如其未正确执行，可能造

成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。

2、为了加强企业安全生产标准化的关键任务管理，提高安全管

理水平，降低安全生产事故，特制定本制度。

3、该制度适用于本选厂生产经营活动。

三、识别关键任务员工

1、考虑公司的各种各样的员工，设想哪些人能够给公司带来重

大的收入与消耗大量的成本，他们的工作能力和表现，将会对公司的

安全生产和经营绩效产生重大的影响。

2、实施关键任务的员工包括：各级管理人员、特种作业人员、

重要岗位人员。定为必需经安全许可的岗位，派工前必需履行安全许

可制度。

3、破碎、磨矿、起重、电工、磁选等属特别作业工种，对他们

进行更加严格的管理，企业通过对他们进行日常的任务观测，确保有

关作业人员的安全工作效果。

四、明确核心绩效目标

1、在明确公司的关键员工，设计一个提高员工绩效的方案，就

抓住了问题的关键。

2、要求实施关键任务的人员必需具备相应的专业知识，通过控

制员工的安全行为与态度，防止由于人的担忧全行为导致的事故、事

件的发生。

五、编写作业指导书

1、依据关键任务分析和作业实际状况编写作业指导书，作业指

导书存放在使用部门和工作现场，作业指导书强调关键工作的步骤和

安全措施。在员工培训、一对一沟通、小组会议，作业场所执行关键

任务时。

2、使用作业指导书。实施任务分析并编制关键任务清单，执行

任务分析的人员接受相关的培训。

3、完成的风险分析用于作业人员培训、生产预算、分析、事故

调查、危害物料评估等。

4、作业指导书，是具体、详细的操作说明性文件，是有效实施

安全管理体系的一个关键部分，也是企业整个管理体系不可分割和缺

少的一部分；她必需按操作步骤顺序进行编写。它的编写可先交由经

过培训的相关人员来完成，然后由组长进行修改、完善和统编。

5、制定作业指导书，必需注意一下方面:

(1)要求

1）写下作业程序，使相关员工可获得，并可监测、记录和更新。

2）作业指导适用于日常活动和安排，以及异常的作业和紧急状

态。

3）当事人发生变化时，行动应继续和保持。

4）要有监测和控制的安排与活动。

5）产品、过程和其它改变程序等。

6）完成安全方针和方案所需的其它要求。

（2）内容

内容一般包括：①输入控制；②工作活动控制；③输出控制；④

与体系有关的其它程序。

（3）步骤

1）准备：包括人、财、物及其组织机构到位状况，要特别检查,

并做好准备。

2）起草：由评审组起草后，在相关人员中征求看法，再修改而

成。

3）确定：由审核组长定稿后，交由组织最高管理层审核批准。

六、附则

本规定由安全科起草并解释，经公司总经理签字下发后生效。

许可作业管理制度

一、总则

目的：为规范选厂作业的安全管理，控制和消除生产作业过程中

的潜在风险，实现安全生产，制定本制度。

适用范围：本制度适用于公司各部门、车间等。

二、具体内容

(一)、申办厂内安全作业许可证的项目

1、车间动火作业：在公司内进行的电焊、气焊、气割、切割、

磨光等产生明火的作业。

2、进入有限空间作业：进入球磨内、破碎机内检修作业等。

临时用电作业：企业内一切临时用电的作业。

3、高处作业：依照《高出作业分级》(GB/T3608-93)标准规定

的各种作业。

4、起重吊装作业：在企业内进行安装、拆除、维修等作业。

6^高压检修作业。

7、企业内部规定的其他需要办理安全作业许可证的项目。

三、职责与分工

主管部门：安全科：负责公司各项作业安全管理制度的监视执

行，

相关部门：生产科:协助主管部门监视各项工作中的安全工作。

各车间：认真贯彻执行本制度，保障各项作业安全实

施。

四、具体要求

1、各项需要许可的作业必需办理安全作业许可证。

2、申办厂内安全作业许可证的程序

由作业或被作业部门提出指定专人向管理部门提出申请。

安全作业许可证由安全环保部或相关部门签发并进行监视，重视

失效性。

3、安全作业许可证的内容

安全作业许可证应注明作业内容和作业的起止时间。

应规定具体的防范措施和作业区域。

需通知的相关部门和具体的防护要求。

作业负责人和作业监护人。

4、安全作业许可证的使用要求

严格遵守作业的起止时间，如超时应及时补办相应手续。

对作业区域应有明确的警戒标识。

防范措施应告知所有作业人员，并按规定穿戴和使用防护用品。

作业监护人应坚守岗位，不得擅离职守和做其他工作。

作业完成后应及时按防范标准清理作业现场，通知相关部门撤除

警戒标识，并及时向主管部门汇报作业完毕。

作业涉及到企业关键装置和重点部位时应进行风险评价和制定

相应的控制措施

五、附则

本制度由安全科起草制定，并负责解释。本制度自公布之日起生

效。

员工安全意识识别与提升管理制度

第一条为了加强全矿职工的安全生产意识，提高职工安全生产的操

作技能，确保职工安全学习、教育、培训的有效性，特制定本制度。

其次条矿属各单位负责通过开展问卷调查、座谈、探讨会等形式对

职工的安全意识状况进行调查，调查结果要在每年矿制订安全教育培

训计划前上报安全科。调查时应考虑以下因素：

1、企业的安全生产方针；

2、操作规程；

3、应急程序；

4、工作场所特定的安全要求；

5、事故、事件报告程序；

6、岗位职责；

7、特定风险

8、相关的法律法规要求；

9、个体防护用品配备和使用；

10、人身安全的有关知识；

11、防止伤害的改正行动。

第三条安全科负责中层以上干部管理层的意识调查及评价，并制定

培训计划。

第四条安全科根据各单位上报内容以及日常对各级人员安全意识调

查实际状况反馈，及时制定不同内容的安全意识教育培训计划。

第五条新职工在聘用后首先进行安全意识的培训；当工艺流程发生

变化时，职工应对工作现场特定要求进行回想；当职工脱离工作岗

位三个月后，要求对现场特定要求进行回想。

第六条安全科负责对提升职工安全意识提供充实的资源保障。

安全科及时评估、跟踪职工安全意识培训效果，根据培训及时进行更

新或修改安全意识培训计划。

第七条各单位应及时了解本单位职工的安全意识状况。

第八条各单位要经常通过安全会议对安全生产法律法规、规章制度

进行与学习，分析本单位职工在实际工作中的安全生产能力以及安全

意识水平。并开展有针对性的安全培训。

第九条各单位必需对发生的事故和险情事故进行调查分析，根据生

产任务的变化，制度规章是否健全，用工的变化与连续性即发生危险

级事故技术原因，工艺问题，现场管理等开展专题培训，提高全体员

工的安全意识和防范事故能力。

第十一条各科室、单位对安全意识的培训计划、培训记录进行保存。

第十二条相关文件/记录

《员工安全意识调查表》

《安全教育培训计划》

《安全教育培训档案》

识别并分析培训需求制度

第一条安全教育培训是保证安全生产管理人员和从业人员把

握必要的安全生产知识，提高安全技能，加强安全意识的重要手

段，是实现安全生产，防止伤亡事故和职业危害的重要基础工作,

为使全矿安全教育培训制度化、规范化，特制定本制度。

其次条安全科会同各部门负责人每年年初编制安全教育培训

计划，在教育培训计划制定前进行需求分析，经主要负责人批准

后所发生的安全教育培训经费由矿在计提的安全费用中列支。

第三条培训需求分析应考虑一下内容：

1、员工的需求；

2、领导的需求；

3、变化的需求；

4、生产过程的回想；

5、记录的回想；

6、学员反馈看法；

7、事故、事件信息；

8、风险评价结果。

第四条培训计划需要包含的主要内容：

1、培训I目标；

2、培训大纲；

3、培训时间；

4、培训内容；

5、培训内容；

6、培训方式;

7、考核方式。

第五条根据培训计划由安全科组织安全教育培训。

各部门负责对部门员工的日常教育培训。

第六条各部门负责人应通过以下途径对培训效果的评估，根据

培训效果及时调整培训计划。

1、学员反馈；

2、绩效改善；

3、管理层反馈；

4、测试结果分析；

5、现场应用能力。

第七条安全教育培训的形式和分类：

1、职工上岗前三级安全教育；

2、一般人员安全教育；

3、违章人员专项安全教育；

4、调换工种的岗位人员安全教育；

5、特种作业人员安全培训；

6、生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员培训；

7、其它安全教育和培训。

第八条职工上岗前三级安全教育有关规定：

三级安全教育指对范围内的人员分别进行行矿、车间（采区）、

班组级安全教育；各单位必需建立三级安全教育档案和台账。三

级安全教育按规定完成后，受培训人员和各级教育培训负责人均

要在培训记录上签字，并由安全管理部门审查确认后归档。职工

三级安全教育档案保存期限为该职工与单位签订的劳动合同期

限。

第九条一般人员安全教育有关规定：

一般人员安全教育每年再培训至少20小时，考核合格者方可继

续上岗。

第十条违章人员专项安全教育有关规定：

1、对一般违章行为，由所在车间（采区）安全员负责，对

违章人员