企业标准体系系列标准讲座

企业标准体系系列标准讲座

企业标准体系的

评价、确认与改进

概述企业标准体系的自我评价企业标准体系的社会确认企业标准体系的持续改进

企业标准体系的自我评价

二、评价组织和人员评价小组在评价过程中应承担以下

责任和义务：

〔1〕严格按照标准化的有关法律、法规和标准体系系列标准对企业进行评价；〔2〕尊重客观事实，保证评价工作的公正性，如实反映评价活动中发现的问题及不满足标准要求的事项；〔3〕严格按照评价方案中要求的时间、地点、范围、方法和程序进行评价，对出具的评价报告负责；〔4〕评价后，评价组对评价效果、问题、不合格项产生的根源以及改进和预防措施要向全体员工明示，鼓励员工积极参与企业管理。〔二〕评价人员

〔三〕评价组长职责〔1〕全面负责评价各阶段的工作；〔2〕有权对评价中发现的问题作最后决策；〔3〕制定评价方案，编写评价报告；〔4〕协助评价组其他成员完成工作。〔四〕评价人员职责

〔1〕遵守评价纪律，按评价方案完成评价工作；〔2〕参与制定评价方案，编制检查记录表；〔3〕认真填写记录表、评分表和不合格报告，报告评价组；〔4〕协助制定纠正措施，并实施跟踪评价。

三、评价的方法和程序

自我评价一般采用两种形式〔1〕由企业组织评价小组，并确定一名组长，在规定的程序和规定的时间内对企业标准体系实施的全部〔或局部〕过程进行评价；所谓全部评价是：包括对企业标准化工作以及企业标准体系建立和实施的各个过程、各个方面都要进行评价。所谓局部评价是：对企业标准化工作以及标准体系建立和实施的某一局部过程、某个部门〔岗位〕或某个子体系进行评价。〔2〕企业按不同的部门或岗位，组织假设干个评价小组，在规定的程序和规定的时间内，分别对标准体系实施的部门〔岗位〕进行评价。〔一〕评价方法企业内部评价方法一般是采用检查记录表和评分表，〔见表7-2和标准附录B〕并通过评价人员提问、观察、听对方陈述、检查、比对、验证等获取客观证据的方式对标准体系进行评价。〔二〕评价程序

〔1〕评价提出〔2〕成立评价小组〔3〕评价准备〔4〕评价实施〔5〕编写内部评价报告和不合格报告〔见表7-3和表7-4〕〔6〕评价结果处置〔7〕考核奖惩〔3〕评价准备

a)编制评价方案和检查记录表；b)准备评价需要用的工作文件；c)召开全体员工参加的发动会。〔4〕评价实施

a)首次会议b)对标准化工作的评价c)对标准体系文件评价d)对标准体系实施过程的现场评价e)末次会议〔6〕评价结果处置

a)制定纠正和预防措施；b)对纠正和预防措施进行跟踪评价；c)向全体员工公布评价结果。四、评价原那么和依据

〔2〕企业标准体系系列国家标准以及其引用的标准性文件。〔3〕企业自己编写的标准体系文件。五、评价内容和要求标准体系自我评价的内容和要求与外部评价和确认的内容和要求相同，因此放到第三节中表述。

第三节企业标准体系的社会确认

一、确认的根本条件〔1〕企业应具有法人资格。〔2〕企业标准体系文件齐全，符合企业的实际情况，满足企业生产、管理要求，实施在六个月以上并能有效运行。〔3〕生产的所有产品必须有合法的标准，并有国家认可的检验机构出具的检测报告。〔4〕采用国际标准的产品，必须经过标准化主管部门确认并取得采标标志证书。〔5〕企业应设有满足企业生产、管理要求的标准化机构和人员。

二、企业标准体系确认的否决条件

〔1〕企业未建立起运行有效的标准体系，产品标准覆盖率未到达100%，进行无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的。〔2〕企业三年内发生重大产品质量、平安生产、职业健康、环境管理等事故，而受到国家、地方通报或处分的。通报包括国家或地方行政管理部门在新闻媒体上的批评和暴光。〔3〕国家或地方质量监督部门抽查产品质量未到达产品标准要求的。两年连续抽查不合格的。

二、确认的组织和人员

〔二〕确认人员

〔4〕从事标准化工作两年以上，具有一定工作经验，有组织管理和综合评审能力，能够解决确认过程中的实际问题；〔5〕遵纪守法，坚持原那么，实事求是，作风正派。标准体系确认人员的权利

〔1〕受确认机构的聘用，可以承担标准体系范围内的评价和确认工作；〔2〕受确认机构的聘用，可承担有关业务培训的授课；〔3〕受确认机构的聘用，可以承担企业建立标准体系的咨询和指导工作。

标准体系确认人员的义务

〔1〕严格按照标准化的有关法律、法规和标准体系系列标准对企业进行评价、确认；〔2〕尊重客观事实，保证评价、确认工作的公正性，如实反映评价和确认活动中的问题；〔3〕严格按照评价、确认要求和程序从事评价、确认工作，对出具的评价报告负责；〔4〕除经确认组书面授权，确认人员不得私自向被确认方泄露任何与评价、确认活动有关的信息；

标准化行政主管部门应对评价、

确认机构和人员进行监督

三、确认的方法和程序

〔一〕确认方法确认方法一般是采用检查记录表和评分表，并通过提问、观察、听对方陈述、检查、比对、验证等评价方式进行，从中获取客观证据，对标准体系文件及实施过程是否满足标准要求进行打分，根据评分表的最后得分，确定企业建立的标准体系是否合格，并向被确认方提供评价报告和确认结论。〔二〕确认程序

〔1〕确认提出企业在向确认机构提出申请时，应提交以下资料：a)企业标准体系确认申请表〔见表7-5〕和自我评价报告〔见表7-3〕。b)企业标准体系表及标准体系文件。c)主要产品质量水平的证明材料。d)标准化管理机构及人员分工的有关图、表和材料。〔2〕确认准备〔a〕成立确认小组；〔b〕编制评价、确认方案〔见表7-6〕和检查记录表〔见表7-7〕；〔c〕阅读企业提交的有关材料，准备确认需要用的工作文件；〔三〕确认实施

〔1〕首次会议；〔2〕对标准化工作的评价、确认；〔3〕对标准体系文件的评价、确认；〔4〕对标准体系实施过程的现场评价、确认；〔5〕末次会议；〔6〕编写确认报告和不合格报告。

四、评价、确认的内容和要求

〔3〕企业是否有适应企业生产经营的标准化管理制度；以及是否有明确的职责分工。〔4〕企业是否编制了标准化工作规划、方案，是否编制了标准制、修订、采标、科研以及培训的方案；方案的落实如何。〔5〕企业对标准化信息的搜集、管理和使用，是否能满足企业开展需要；通过计算机和网络管理和查询标准化信息的能力如何。〔6〕企业标准的制、修订、采标、和标准的实施监督是否按照国家标准和相关规定要求进行；有无违反国家法律、法规和强制性标准的行为。〔三〕对管理标准体系和工作标准体系编制的评价、确认内容和要求

主要包括以下几个方面：〔1〕管理标准体系和工作标准体系的构成、层次结构是否完整、合理，满足企业需要；管理标准和工作标准体系表是否符合GB/T13017的规定；管理标准和工作标准文本是否齐全、有效。〔2〕各种管理标准和工作标准的名称，编写的内容、格式、编号等是否符合GB/T15498的要求。

〔3〕所有管理标准是否统一装订，统一编号；所有工作标准是否统一装订，统一编号。〔4〕管理标准和工作标准的内容是否有违反国家法律、法规或强制性标准规定。〔四〕对企业标准体系实施监督与改进的评价、确认内容和要求

〔3〕产品实现或效劳提供过程控制中的每道工序包括：设计开发、物资采购、人员及设备管理、工艺、工装、检验、试验、测量分析以及包装、搬运、储存、安装、交付等是否都严格按标准要求进行操作和实施；各个部门、岗位是如何沟通、协调和配合的？是否有完整的图纸、报表、记录、合同、报告等。〔4〕企业是否建立标准体系评价与持续改进机制；是否制定了改进措施和对改进措施的跟踪评审。五、评价中应注意的几个问题

〔一〕不合格的类型〔1〕标准体系文件不合格。主要包括文件〔包括标准〕不齐全，不能满足企业需求，文件的格式、内容、要求不符合国家法律、法规和强制性标准，不符合四个标准体系系列国家标准。〔2〕设备不合格〔包括检验、检测设备和仪器〕。主要是生产和检验的设备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修，不能保证产品质量。〔3〕产品不合格〔包括采购的产品、半成品及成品〕。主要是产品不符合标准要求。

〔4〕人员不合格。主要是管理人员、操作人员、工人的技能素质没有到达培训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。〔5〕环境不合格。主要是办公室、厂房、车间、厂区周围环境及排放不符合标准要求。〔6〕其他不合格。主要包括平安、卫生、信息、资源管理等不符合标准要求。还有些是文件或标准未做规定，但不符合常识性要求的工程。〔二〕不合格分级

b)造成系统性失效的不合格。如在用的生产或测量设备没有按周期大修或检定，影响产品质量。采购没有按标准严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。c)造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标准进行质量控制。d)可造成严重后果的不合格。主要是指设施、环境以及产品没有进行必要的平安检查，有潜在的不合格，可能对员工或消费者的健康和平安造成危害，给企业带来严重损失。e)违反国家法律、法规或强制性标准要求的不合格项。〔3〕轻微不合格轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对产品质量无直接影响的工程。如文件的发放没按要求、文件没有注日期或经手人签字等。〔四〕完全合格和根本合格〔一般合格〕的区分〔1〕完全合格完全合格是指文件和实施过程的每一个环节都符合标准的要求。如产品包装，从包装的标准、包装的原材料、标识到包装的程序〔包括卫生、净含量、件数、捆扎强度以及入库手续等〕都有符合标准要求。〔2〕根本合格根本合格是指标准要求的主要指标符合要求，但有些方面做的不十分完善，还要进一步加强。如售后效劳，在接到顾客的投诉或反响意见后，不是及时给予答复并积极采取措施给予解决。而拖延了较长时间，或者是让客户往返跑了几次才给予解决。六、确认结果的处置

〔二〕加分工程为五项，共100分〔称为加分工程得分〕。加分工程分别是：〔1〕采用国际标准和国外先进标准，并使用采标标志。〔2〕参与国际、国家、行业、地方标准制、修订。〔3〕企业产品标准有严于国际标准、国家标准、行业标准或地方标准的内控标准。〔4〕企业信息化管理，满足生产、经营需要。〔5〕企业标准化工作有突出奉献，近五年获得过国家、行业或地方政府部门明令表彰。

一般工程得分加上加分工程得分，总共是500分。根据评分标准，假设企业一般工程的评价内容缺项，该工程按总分值计算。企业的一般工程得分280分以上者为合格。〔二〕确认级别的划分

〔1〕根本得分在280分〔含280分〕以上的可评为A级；〔2〕根本得分在320分〔含320分〕以上，或根本分300分，总分为350分可评为AA级；〔3〕根本得分在370分〔含370分〕以上，或根本分360分，总分为420分可评为AAA级；〔4〕根本得分在390分，总分为450分以上，或根本分为380分，总分为460分可评为AAAA级；〔三〕证书和标志

被确认合格的企业，由评价机构颁发企业标准体系确认合格证书并向社会公布。被确认合格的企业，可在产品、包装、标签及说明书上标出企业标准体系确认合格标志。证书和标志由国家统一制作。证书的有效期为三年，证书到期前一个月，企业可向原发证机构提出复审的申请，复审不合格的，将撤消其证书资格。第四节企业标准体系的持续改进

一、对评价、确认不合格项的分析、处置〔一〕纠正措施的制定〔二〕纠正措施的实施和监督〔三〕纠正措施的跟踪验证〔四〕对纠正措施的评价三、建立持续改进机制

〔一〕日常改进日常改进包括搜集有关标准信息、市场信息、用户反响信息，分