内审整改报告范文

内审整改报告范文一、前言

随着我国市场经济的不断发展，企业内部审计工作的重要性日益凸显。内部审计作为企业内部控制的重要组成部分，对于提高企业管理水平、防范经营风险、提升企业效益具有重要意义。为了进一步提高企业内部审计工作的质量和效率，本文以某企业为例，撰写一份内审整改报告，旨在为企业内部审计工作提供借鉴和参考。

二、内审发现的主要问题

1.内部控制体系不完善

2.风险防范意识不足

企业在风险管理方面存在以下问题：一是风险识别能力较弱，对潜在风险关注不足；二是风险评估体系不健全，缺乏科学、合理的方法；三是风险应对措施不力，对已识别风险缺乏有效的应对手段。

3.内部审计工作存在不足

内部审计工作存在以下问题：一是审计人员专业素质参差不齐，缺乏系统培训；二是审计计划制定不合理，缺乏针对性；三是审计程序不规范，存在审计质量不高的情况；四是审计成果运用不充分，审计建议未得到有效落实。

三、整改措施及建议

1.完善内部控制体系

（1）明确岗位职责，优化工作流程；

（2）加强业务流程管理，堵塞漏洞；

（3）严格执行内部控制制度，确保制度落实到位。

2.提高风险防范意识

（1）加强风险教育，提高全员风险意识；

（2）建立健全风险评估体系，科学识别、评估风险；

（3）制定切实可行的风险应对措施，降低风险损失。

3.加强内部审计工作

（1）提高审计人员专业素质，加强培训；

（2）科学制定审计计划，确保审计针对性；

（3）规范审计程序，提高审计质量；

（4）加强审计成果运用，确保审计建议落实到位。

四、总结

四、总结

1.整改成果概述

经过一段时间的整改，企业内部审计工作取得了显著成效。内部控制体系得到进一步完善，风险防范意识明显增强，内部审计工作质量得到提升。具体成果如下：

（1）内部控制体系更加健全，各岗位职责明确，工作流程优化，有效降低了操作风险。

（2）企业风险识别和评估能力得到加强，风险评估体系更加科学合理，风险应对措施更加具体有效。

（3）内部审计工作得到加强，审计人员专业素质得到提高，审计计划更加合理，审计程序更加规范，审计质量明显提升。

（4）审计成果得到充分运用，审计建议得到有效落实，企业内部管理水平得到全面提升。

2.长期发展规划

为了巩固整改成果，实现企业可持续发展，我们提出以下长期发展规划：

（1）持续完善内部控制体系，确保制度执行到位；

（2）加强风险管理，建立风险预警机制，提高风险防范能力；

（3）加大对内部审计工作的投入，提升审计人员的专业素养，确保审计工作质量；

（4）建立健全审计成果运用机制，将审计建议转化为企业发展的动力；

（5）定期开展内部审计工作，确保企业经营管理始终处于健康状态。

3.下一步工作计划

为了确保整改工作的持续性和有效性，我们制定了以下下一步工作计划：

（1）组织内部审计培训，提高审计人员专业素质；

（2）开展内部控制体系评估，查找潜在风险，及时调整完善；

（3）加强风险监控，对重大风险进行专项审计；

（4）建立健全审计成果反馈机制，及时了解审计建议的落实情况；

（5）定期开展内部审计工作，确保企业内部审计工作始终保持高水平。

五、实施与监控

1.实施步骤

为确保整改措施的有效实施，我们将采取以下步骤：

（1）成立整改工作领导小组，负责统筹协调整改工作；

（2）制定详细的整改实施计划，明确整改目标、责任人和时间节点；

（3）加强沟通协调，确保各部门、各岗位协同配合，共同推进整改工作；

（4）对整改过程中发现的新问题，及时调整整改措施，确保整改工作的连续性和有效性。

2.监控机制

为了确保整改工作的顺利进行，我们将建立以下监控机制：

（1）定期召开整改工作汇报会，总结工作进展，分析存在问题，调整整改措施；

（2）设立整改工作监督小组，对整改工作进行全程监督，确保整改措施落实到位；

（3）对整改工作实施效果进行评估，根据评估结果调整优化整改措施；

（4）建立整改工作档案，记录整改过程，为后续工作提供参考。

六、预期效果

1.企业内部控制体系更加完善，风险防范能力显著提升；

2.内部审计工作质量得到提高，审计成果得到有效运用；

3.企业管理水平得到全面提升，经营效益稳步增长；

4.员工风险意识增强，合规经营意识深入人心。

七、结语

内部审计整改工作是一项长期而艰巨的任务，需要企业全体员工的共同努力。我们将以本次整改为契机，不断完善内部控制体系，提高风险管理水平，确保企业健康、稳定、可持续发展。在此过程中，我们期待与各部门、各岗位的紧密合作，共同推动企业内部审计工作的进步。让我们携手共进，为企业的美好未来而努力奋斗！

八、持续改进机制

1.建立持续改进的机制

为了确保内部审计整改工作的持续性和长效性，我们将建立一套持续改进的机制，包括：

-定期回顾与评估：每年对内部审计整改工作进行一次全面回顾和评估，总结经验，发现问题，为下一年的整改工作提供依据。

-改进措施跟踪：对已实施的整改措施进行跟踪，确保其效果得到持续体现，并及时调整或补充新的改进措施。

-内部审计能力提升：通过内部培训、外部交流等方式，不断提升内部审计人员的专业能力和技术水平。

2.建立反馈机制

为了及时了解整改工作的实际效果和员工反馈，我们将建立以下反馈机制：

-内部审计反馈表：定期向内部审计人员发放反馈表，收集他们对整改工作的意见和建议。

-员工满意度调查：定期进行员工满意度调查，了解员工对内部审计整改工作的看法和感受。

-领导层汇报：内部审计部门定期向企业高层汇报整改工作的进展和成效，以便高层领导及时了解情况并做出决策。

九、资源保障

1.人力资源

为确保整改工作的顺利进行，我们将：

-加强内部审计团队的队伍建设，引进和培养专业人才；

-提供必要的培训和学习机会，提升审计人员的专业素养。

2.财力保障

为了支持整改工作的开展，我们将：

-在企业预算中设立专项经费，用于支持内部审计工作的开展；

-为内部审计部门提供必要的设备和技术支持，确保审计工作的顺利进行。

十、结语

内部审计整改报告的撰写和实施，是企业自我完善、提升管理水平的必然要求。通过本次整改，我们不仅解决了当前存在的问题，也为企业未来的发展奠定了坚实的基础。我们将以此为契机，不断推进内部审计工作，为企业创造更大的价值。最后，感谢所有参与整改工作的同事和领导，是你们的辛勤付出和智慧结晶，使我们的企业更加稳健和强大。让我们共同期待企业更加美好的未来！

十一、附录

1.内部审计整改措施清单

-列出具体的整改措施，包括但不限于内部控制制度修订、风险管理体系优化、审计程序改进等。

-明确每项措施的责任部门、负责人和完成时限。

2.内部审计整改实施进度表

-以表格形式展示整改措施的实施进度，包括已实施、正在进行和计划实施的状态。

-提供关键时间节点，以便跟踪和评估整改工作的进展。

3.内部审计整改效果评估报告

-提供整改效果评估的方法和指标，如内部控制有效性的提升、风险事件减少的百分比等。

-列出评估结果，包括整改措施的实际成效和存在的问题。

4.内部审计整改工作报告

-汇总整改工作的整体情况，包括整改措施的实施情况、存在的问题和改进措施。

-提供整改工作的总结和反思，以及对未来工作的建议。

十二、后续工作计划

1.定期检查

-内部审计部门将定期对整改措施的实施情况进行检查，确保各项措施得到有效执行。

-对检查中发现的问题，及时进行纠正和改进。

2.持续优化

-根据整改效果和员工反馈，持续优化内部控制体系，提升风险管理水平。

-定期更新审计程序和方法，以适应企业发展的新需求。

3.沟通与协作

-加强与各部门的沟通与协作，确保内部审计工作得到广泛支持。

-定期组织跨部门会议，讨论和解决内部审计工作中遇到的问题。

4.法律法规遵守

-确保内部审计工作符合国家相关法律