资本市场融资协议书（2篇）

资本市场融资协议书甲方（融资方）：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

乙方（投资方）：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

鉴于甲方拟通过资本市场进行融资，乙方愿意向甲方提供资金支持，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条融资概述

1.1甲方拟通过资本市场进行融资，用于[融资用途，如：扩大生产、研发投入、市场拓展等]。

1.2乙方同意向甲方提供人民币[具体金额]（大写：[金额汉字大写]）的融资款项。

第二条融资方式

2.1本次融资采取[具体融资方式，如：股权融资、债券融资、可转债等]方式进行。

2.2如采取股权融资方式，乙方将持有甲方[具体股权比例]%的股权。

第三条融资条件

3.1甲方应向乙方提供真实、完整的财务报表、经营状况及发展规划等相关资料。

3.2甲方应确保融资用途的合法性和合理性，并按照约定的用途使用融资款项。

3.3甲方应配合乙方进行必要的尽职调查。

第四条融资款项的支付

4.1乙方应在本协议生效后[具体天数]个工作日内，将融资款项支付至甲方指定的账户。

4.2甲方指定的收款账户信息如下：

-开户名：[开户名]

-开户行：[开户行]

-账号：[账号]

第五条融资期限及还款

5.1本次融资期限为[具体期限，如：三年]，自融资款项支付之日起计算。

5.2甲方应按照以下方式进行还款：

-[具体还款方式，如：分期还款、一次性还款等]

-[还款时间及金额]

第六条保证与承诺

6.1甲方保证其提供的所有资料真实、准确、完整。

6.2甲方承诺按照本协议约定的用途使用融资款项，并接受乙方的监督。

6.3乙方承诺按照本协议约定及时支付融资款项。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议约定的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

7.2违约金金额为违约部分金额的[具体比例]%。

第八条争议解决

8.1本协议在履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决。

8.2协商不成的，任何一方均可向[甲方或乙方所在地]人民法院提起诉讼。

第九条其他

9.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

9.2本协议一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：______________________

法定代表人（签字）：______________________

日期：______________________

乙方（盖章）：______________________

法定代表人（签字）：______________________

日期：______________________资本市场融资协议书（二）甲方（融资方）：_____________________

地址：______________________________

法定代表人：_______________________

乙方（投资方）：_____________________

地址：______________________________

法定代表人：_______________________

鉴于甲方因业务发展需要，拟通过资本市场进行融资，乙方愿意向甲方提供资金支持，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条融资额度及用途

1.1乙方同意向甲方提供人民币______元（大写：__________________________元整）的融资额度。

1.2甲方承诺将上述融资资金用于__________________________（具体用途）。

第二条融资方式

2.1本次融资通过__________________________（如：发行股票、债券、基金等）方式进行。

2.2具体融资方式的相关细节由双方另行签订补充协议予以明确。

第三条融资期限

3.1本次融资期限为______年，自融资资金实际到位之日起计算。

3.2如双方同意续期，应在本协议到期前______个月签订书面续期协议。

第四条融资成本

4.1甲方应按年化利率______%向乙方支付融资利息。

4.2除利息外，甲方还应承担与本次融资相关的手续费、审计费、律师费等合理费用。

第五条资金到位及还款计划

5.1乙方应在本协议生效后______个工作日内将融资资金划入甲方指定的账户。

5.2甲方应按照以下还款计划向乙方归还本金及支付利息：

（1）______年______月______日前归还本金______元及相应利息；

（2）______年______月______日前归还本金______元及相应利息；

（3）……

第六条保证及承诺

6.1甲方保证其提供的与本协议有关的所有文件、资料及信息真实、准确、完整。

6.2甲方承诺按照本协议约定的用途使用融资资金，并接受乙方的监督。

6.3甲方承诺在融资期限内保持良好的经营状况，并按时足额归还本金及支付利息。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

7.2如甲方未按约定用途使用融资资金或未按时归还本金及支付利息，乙方有权提前收回全部融资款项，并要求甲方支付违约金。

第八条争议解决

8.1本协议项下发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权向______（地点）人民法院提起诉讼。

第九条其他

9.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

9.3本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________