品质考核管理规范 2021V1

第页品质考核管理规范版本号：2022V1附件数：1份密级：秘密撰写部门：品质部撰写人审核人：生效日期：2022.03.07/审批人：第一章总则第一条目的本文件规范有限公司（以下简称“公司”）品质日常及月度考核依据，通过品质异常的考核力度促进产品良率的提升与稳定，同时增强全员品质意识。第二条适用范围本文件适用于全过程品质目标、品质异常、改善活动及体系运行过程中违反相应规定的处理与考核。第三条定义一、品质异常：指5M1E未按照标准规范/要求执行，或其结果/效果未达到设定目标及非常规偏离标准值的情况。二、品质不良：指内/外部产品流通全过程管控项目不符合/不满足标准或规定要求的情况。三、质量事故：指产品实现和服务全过程，因品质问题直接、间接及潜在造成经济损失或其他损失，且达到严重不良及以上程度，或给公司品质形象带来恶劣影响的情况。例如：批量性、漏工序、混料等不良。四、品质不良分类（一）批次不良：指巡检周期或定义批次内产品发生单项不良≥20%，或总不良≥50%的品质不良。（二）品质不良严重度分级1.特大不良：直接、间接或潜在造成≥500000元的经济损失；或造成批次不良品5000片以上。2.重大不良：直接、间接或潜在造成100000元以上，500000元以下的经济损失；或造成批次不良品3000-5000片。3.严重不良：直接、间接或潜在造成10000元以上，100000元以下的经济损失；或造成批次不良品1000-3000片。4.一般不良：直接、间接或潜在造成＜10000元的经济损失；或造成批次不良品500-1000片。（三）品质不良类型1.外观不良：指所构成产品的部分，目视可区分表面、内部或颜色不同于本征或限定标准的现象。2.性能不良：指所构成产品的部分，尺寸或其本征特性不满足规定要求的情况。第二章职责第四条一、负责品质考核规范的制定与修订。二、负责品质考核数据的收集与落实。三、负责全过程品质管控项目的月度考核。第五条依据品质统计与考核结果落实相关部门绩效及考评。第六条人力行政部依据品质统计与考核结果落实相关部门现金考核结果。负责体系制度、规范及相关要求的执行。第三章内容第八条产品策划一、客户图纸转化分解发生错误或有遗漏，一个月内发生两次及以上处罚责任人员100-300元/次，扣罚责任部门1-3分/次。二、设计开发各阶段的验证不充分，未能识别潜在隐患，导致产品不良发生，每次依据不良严重程度进行处罚。三、设计开发各阶段的变更未通知相关部门，未明确产品处理方式，或未受控下发，每发生一次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。四、开发各阶段遗留问题，在下阶段仍未解决（以良率计算），或未按既定解决方案节点完成，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。第九条项目管理试/量产阶段，工序整体直通良率，按各项目签批的直通目标执行：一、每低于基础良率目标1%，扣罚责任部门0.5分；二、达到奋斗良率目标，奖励责任部门3分，每高于奋斗目标1%，奖励责任部门0.5分；三、达到卓越良率目标，奖励责任部门5分，每高于卓越目标0.5%，奖励责任部门0.5分。第十条进料管控一、因直接材料图纸/规格书内容/版本错误、漏项，或未及时受控发放，导致直接材料未正确识别或判定，每发生一次处罚责任人员100-300元，并扣罚责任部门1-3分。二、直接材料到货检验发生批量漏检或误判时，处罚责任人员100-300元，一个月内累计发生两次以上，扣罚责任部门2-5分。三、直接材料到货后，因未得到有效管理，导致过期、污染、混料等问题，处罚责任人员100-300元，并扣罚责任部门1-3分。四、未经有关授权人员或顾客评审批准，让步使用、放行或接收不合格品，处罚责任人员200-500元，并扣罚责任部门2-5分。第十一条制造过程一、生产作业规范性（一）现场工艺流程、工艺参数未受控，或存在差错及非唯一性，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。（二）现场执行工艺流程、工艺参数、作业方式与规定标准或要求不一致，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（三）现场执行检验标准/方式与规定标准或要求不一致，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（四）非授权人员或职责人员对工艺流程、参数进行设置或更改，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。（五）非授权人员或职责人员对产品进行不合理处置，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。二、生产设备管理规范性设备、仪器、工治具等未按照规定，定期进行点检、维护、保养及校正等，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。三、生产记录规范性（一）擅自修改、删除及伪造生产、检验及设备数据，处罚责任人员200-500元，扣罚责任部门2-5分。（二）对生产全过程记录填写不清晰、不规范或未按照规定要求填写的，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分，若导致无法追溯嫌疑产品，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。（三）对设备、仪器、生产和检验过程原始资料、数据未按照要求进行保存或备份时，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-500元，扣罚责任部门1-3分，若导致无法追溯及确认时，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。（四）未按规定或要求提供质量相关数据或报告，不积极协助相关部门处理质量问题，处罚责任人员200-500元，扣罚责任部门2-5分。四、作业现场规范性（一）产品/区域标识不清晰、不规范，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分；若导致混料、选别或返工等，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。（二）作业现场未按要求做定置管理，或未按照定置要求执行，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（三）作业现场未按要求进行清洁或清洁不彻底，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（四）作业人员未按照规定进行洁净防护或安全防护，处罚责任人员50-500元，一个月内重复发生时扣罚责任部门2-5分。（五）生产全过程温湿度/洁净度管控区域不达标，或未按照既定方案完成，扣罚责任部门1-3分；连续5个工作日不达标，扣罚责任部门2-5分；连续10个工作日以上扣罚责任部门10分。五、检验过程（一）过程检验发生批次不良漏检，每次处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（二）产品送检过程连续发生2次及以上批退，处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（三）OQC抽检NG发生批退，处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。六、制程能力改善对于各工序前三项不良，各部门可提报改善项目，以月度为统计，因改善措施使不良率降低3%-5%，奖励责任人员100-300元；降低5%-10%奖励责任人员300-500元，奖励责任部门2-5分，降低10%以上奖励责任人员500-1000元，奖励责任部门5-10分。第十二条出货管控一、样品及认证阶段（一）产品出货至客户端，因批量性不良或重大不良，造成批次性退货，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。（二）产品出货至客户端，同样问题连续两次及以上发生，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。（三）同一客户每连续5批次客户端入检合格，奖励责任部门2-5分。二、量产阶段（一）客户端入检管控1.产品出货客户端入料检验，每不合格一批，扣罚责任部门1-3分。2.按月度统计，同一客户出货每连续5批次入检合格，奖励责任部门1-3分。（二）客户端上线管控1.以与客户协定上线良率目标进行管控：（1）以百分比进行管控的，每低于1%扣罚责任部门0.3分，每高于0.5%奖励责任部门0.5分；（2）以PPM进行管控的，每低于100PPM扣罚责任部门0.3分，每高于100PPM奖励责任部门0.5分。2.对于客户端上线良率连续三个月呈上升趋势，奖励责任部门2-5分。三、客户端品质异常出货至客户端产品，因产品品质异常，造成批次退货或客户索赔，每发生一次处罚责任人员200-1000元，并扣罚责任部门2-5分。三、客户端标准（一）样品及认证阶段，通过限度样的签批，可推动/加快项目进度，且对良率提升有正向作用，每次奖励责任人员200-1000元。（二）量产阶段，通过限度样的签批，可降低内部工艺难度，且对良率提升有正向作用，每次奖励责任人员300-1000元。第十三条体系管理一、二方/三方审核（一）二方/三方审核未通过，处罚问题责任人员200-500元/次，扣罚责任部门3-5分，并限期整改；若因此导致订单延迟或丢失，处罚责任人员500-1000元，并扣罚部门5-10分。（二）二方/三方审核开出的不符合项未按规定时限完成纠正，影响整体提交进度，处罚责任人员200-500元/次，并扣罚责任部门3-5分；若因此导致审核未通过，按上一条处理。（三）二方/三方审核被发现严重不符合项未影响审核通过，处罚责任人员100-300元/次，扣罚责任部门2-5分，并限期整改。（四）二方/三方审核开出的不符合项延时完成纠正，但未影响整体提交进度，处罚责任部门100-300元/次，扣罚责任部门2-5分。二、内部审核（一）内审或内部稽核被发现严重不符合项，处罚责任人员100-200元/次，扣罚责任部门2-5分，并限期整改。（二）内审或内部稽核开出的不符合项延时完成纠正，处罚责任人员50-200元/次，扣罚责任部门1-3分。三、体系改进（一）对不符合项未进行根因分析，或未按策划的纠正措施实施纠正，导致纠正措施无效，影响整体进度的视为未纠正，处罚责任人员50-200元/次，扣罚责任部门1-3分。（二）发现的不符合项属重复发生的问题，或上次的纠正措施无效被再次发现，处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。（三）各部门可自行组织体系改进活动，经评价达成改进目标、降低质量成本、提升产品良率等奖励责任人员200-500元，奖励责任部门2-5分。（四）积极参与体系工作，奖励责任人员50-200元/次，奖励责任部门1-3分/次。四、文控管理（一）未按《文件管理程序》《记录管理规范》执行文件的编制、审核、标准化检查及批准等，处罚责任人员50-200元/次，同一问题复发，扣罚责任部门1-3分。（二）现场使用未受控文件，或文件发布单位未受控发布，每次处罚责任人员100-300元/次，并扣罚责任部门1-3分。第十四条品质时效性管理一、信息提供（一）对于客户端需求（报告、数据等相关资料及样品）未按时提供，每发生一次处理责任人员100-300元，重复发生扣罚责任部门2-5分。（二）对于内部规定或要求所需品质数据、参数、记录及相关文件，第一次未按时提供或完成，处罚责任部门100-300元；第二次未按时提供或完成，处罚责任部门200-500元，并扣罚责任部门2-5分。（三）图纸、工艺流程、作业标准、管控标准在产品上线前未转化或发放，每次处罚责任人员100-300元，一个月内重复发生扣罚责任部门1-3分。（四）对于检测方式未及时建立，影响产品流通4个小时以上，每次处罚责任人员100-300元，一个月内重复发生扣罚责任部门1-3分。二、品质改善（一）品质改善计划时间，由改善会议或相关要求评估确定，其时效管理如下：对于品质开出的品质异常单未按时回复，每次处罚责任部门50-200元；提交改善对策原因分析模糊，思路不清晰的每次处罚责任部门50-200元，重复发生处罚责任人员200-500元，并扣罚责任部门2-5分。（二）未按改善方案计划时间实施：1.第一次发生处罚责任人员50-200元，并更新改善方案；2.第二次发生处罚责任人员100-300元，并扣罚责任部门1-3分，并更新改善方案；3.第三次发生处罚责任人员200-500元，并扣罚责任部门2-5分，并更新改善方案。第十五条考核说明一、本考核管理办法中所涉及的处罚/奖励责任或相关主体，由品质部以实际调查情况拟制，品质分管领导审核，经总经理批准后以通报方式发放。二、当实施处罚/奖励，发生重复或冲突情况时，以最高处理方式执行。三、品质考核包括但不限于本办法中所提及项目，涉及品质问题均可依据实际情况进行评估考核。四、对于本办法中提及项目，若涉及产品品质不良，则每次依据品质不良等级进行处罚。五、对于重复发生及频繁发生的品质问题，则可在本办法的基础上进行加倍处罚。六、本办法自发行之日