私募股权投资基金基础知识-7月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

私募股权投资基金基础知识-7月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1单选题（共100题，共100分）(1.)股权投资基金监管的目标是()。A.保护基金投资者合法权益（江南博哥）B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是正确答案：C参考解析：股权投资基金监管的目标：1.保护基金投资者合法权益2.防范系统性金融风险(2.)股权投资估值法说法错误的一项是()A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值正确答案：B参考解析：通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。(3.)董事会席位条款是目标企业分配()的重要条款。A.财政权B.人事权C.控制权D.投资权正确答案：C参考解析：董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量、初始分配方案和后续调整规则，是目标企业控制权分配的重要条款。(4.)新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和()。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让正确答案：B参考解析：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。(5.)下列不是我国证券交易所主要交易机制的是()A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易正确答案：D参考解析：我国证券交易所主要有以下交易机制:1.竞价交易2.大宗交易3.要约收购4.协议转让(6.)下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是()A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失正确答案：B参考解析：基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者:（l）不具有完全民事行为能力;（2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;（3）法律、行政法规规定的其他情形。(7.)为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、()为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C参考解析：为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》《中国证券投资基金业协会会员管理办法》《中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》,为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。(8.)中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些()Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C参考解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。(9.)网站公示的股权投资基金基本情况包括()Ⅰ.股权投资基金的名称Ⅱ.成立时间Ⅲ.备案时间Ⅳ.主要投资领域Ⅴ.基金管理人及基金托管人?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案：C参考解析：网站公示的股权投资基金基本情况包括股权投资基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息(10.)一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12正确答案：B参考解析：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公(11.)下列属于从事股权投资基金禁止业务的有()。Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D参考解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。(12.)下列说法错误的是()。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月,国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。正确答案：D参考解析：20l5年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。(13.)未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，()非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于正确答案：B参考解析：未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。(14.)下列不是对股权投资基金的基本要求的是()A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D.从事承担无限责任的投资正确答案：D参考解析：对股权投资基金的基本要求l.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围。2.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。3.股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动:（l）违反国家宏观政策或者产业政策的投资（2）违规向他人贷款或者提供担保;（3）从事承担无限责任的投资;（4）法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外，以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资,通常也会受到一定程度的限制或禁止。(15.)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合下列相关标准的单位和个人。（1）净资产不低于1000万元的单位（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人?A.200B.100C.500D.1000正确答案：B参考解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:（1）净资产不低于1000万元的单位（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人.(16.)使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即()；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ．携带集资款逃匿的Ⅳ．将集资款用于违法犯罪活动的?A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D参考解析：使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（1）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。（2）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。（3）携带集资款逃匿的。（4）将集资款用于违法犯罪活动的。（5）抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的。（6）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。（7）拒不交代资金去向，逃避返还资金的。（8）其他可以认定非法占有目的的情形。(17.)下列不属于股权投资母基金原因的是()。A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足正确答案：D参考解析：股权投资母基金四大原因的有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、。(18.)下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股38%的其他企业B.持股26%的其他企业C.持股4%的金融企业D.持股9%的金融企业正确答案：C参考解析：申请机构的子公司持股5%的金融企业、上市公司及持股20%的其他企业。(19.)关于基金财产保管机构，说法正确的是()A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任正确答案：B参考解析：基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任(20.)对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是()。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词正确答案：A参考解析：信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：（1）公开披露或者变相公开披露；（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对投资业绩进行预测；（4）违规承诺收益或者承担损失；（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；⑺采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳""规模最大"等相关措辞；（8）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。(21.)股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为()。A.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元正确答案：A参考解析：（12-7.5）xl0%=0.45亿元(22.)股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：A参考解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。(23.)关于创业投资，说法正确的是()。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资正确答案：D参考解析：创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资；组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。(24.)股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D参考解析：股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。(25.)私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的()。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.普通企业债A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C参考解析：私人股权即非公开发行和交易的股权,包括未上市企业和上市企企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。(26.)以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是()。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事正确答案：D参考解析：董事会席位条款指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。投资人有权提名董事。(27.)公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作正确答案：B参考解析：并购决策阶段：公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排。(28.)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.15个B.20个C.25个D.30个正确答案：B参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。(29.)以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于()A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法正确答案：B参考解析：成本法即以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法。(30.)根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件()。Ⅰ、发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D参考解析：根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；股份发行、筹办事项符合法律规定；发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所。(31.)()发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日正确答案：D参考解析：2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。(32.)合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的()等。Ⅰ.计提原则Ⅱ.承担费用的范围Ⅲ.计算及支付方式Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ正确答案：C参考解析：合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的计提原则、承担费用的范围、计算及支付方式、应由普通合伙人承担的费用等。(33.)有限合伙企业至少应当有一个()A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人正确答案：C参考解析：根据《合伙企业法》有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。(34.)私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.四十八小时B.十二小时C.八小时D.二十四小时正确答案：D参考解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。(35.)以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期"描述错误的是()。A.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算B.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。C.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。正确答案：C参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者;私募证券投资基金合同应当约定。(36.)私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过()私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示正确答案：D参考解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。(37.)证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行(),并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计正确答案：B参考解析：证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行统计、监测、检查，并和地方政府合作打击非法集资行为。(38.)私募股权投资属于()。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资正确答案：A参考解析：股权投资基金所从事的投资是长期投资且透明性差，为建立对管理人的激励机制，作为一个基本做法，股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配。(39.)证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的()。A.受益人管理人和持有人B.托管人，发起人和持有人C.发起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人正确答案：D参考解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人，基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。(40.)在我国，目前股权投资基金只能以()募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式正确答案：A参考解析：在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。(41.)申请创业投资企业的备案管理部门分()和()两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门正确答案：B参考解析：申请创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级管理部门两级。(42.)有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表()以上表决权的股东通过；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半正确答案：B参考解析：有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过(43.)下列属于基金会计核算的是()Ⅰ.财物的收发、增减和使用Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算Ⅲ.资本的增减Ⅳ.财务成果的计算和处理A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D参考解析：基金会计核算包括⑴款项和有价证券的收付款项⑵财物的收发、增减和使用⑶债权债务的发生和结算⑷资本的增减⑸收入、支出、费用、成本的计算⑹财务成果的计算和处理(44.)中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展()。Ⅰ.行业自律Ⅱ.协调行业关系Ⅲ.提供行业服务Ⅳ.促进行业发展Ⅴ.监督审核A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ正确答案：C参考解析：中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。(45.)投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.A.6B.3C.7D.5正确答案：B参考解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。(46.)有限合伙制私募股权投资基金起源于()。A.英国B.美国C.日本D.法国正确答案：B参考解析：有限合伙制私募股权投资基金起源于美国。(47.)国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和()。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板正确答案：C参考解析：国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。(48.)私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括()Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资方向Ⅳ.业绩比较基准（如有）Ⅴ.基金估值政策A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C参考解析：基金的投资信息为基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、基金估值政策、风险收益特征等；(49.)尽职调查最为重要的部分为()与()。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究正确答案：A参考解析：最为重要的部分为资料收集与分析。收集资料的渠道主要包括审阅文件、外部信息、访谈、现场调查、内部沟通。收集资料之后，尽职调查团队还要验证其可信程度，评估其重要性，最终形成尽职调查报告与风险控制报告，供投资决策委员会决策参考。(50.)()是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.基金业协会B.中国人民C.中国证监会及其派出机构D.财政部正确答案：C参考解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。(51.)基金会计核算是指()有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。Ⅰ.收集Ⅱ.剔除Ⅲ.整理Ⅳ.加工A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B参考解析：基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。(52.)管理人内部控制的要素包括()Ⅰ.外部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通Ⅴ.内部监督A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案：C参考解析：管理人内部控制的要素构成主要包括：（1）内部环境（2）风险评估（3）控制活动（4）信息与沟通（5）内部监督。所以I错误。(53.)对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，()采用清算价值法。A.偶尔B.不会C.辅助D.一定正确答案：B参考解析：对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。(54.)公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的()，通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东B.董事C.经理D.监事正确答案：A参考解析：公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的股东，通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。(55.)契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括()。Ⅰ.基金的募集、基金的投资Ⅱ.当事人及其权利义务Ⅲ.基金的费用与税收Ⅳ.基金的收益分配Ⅴ.管理方式及托管事项Ⅵ.信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ正确答案：B参考解析：契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括：基金的募集;基金的投资;当事人及其权利义务;基金的费用与税收;基金的收益分配。(56.)有限责任公司的股东以其认缴的()为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的()为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份正确答案：D参考解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。(57.)私募股权投资基金的主要参与主体包括()。Ⅰ．基金服务机构Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金管理人Ⅳ．监管机构Ⅴ．行业自律组织A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ正确答案：D参考解析：私募股权投资基金的主要参与主体包括：基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。(58.)关于公司型基金的优点正确的有()。Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制”Ⅳ.公司型能够最大限度的调动投资者的积极性A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A参考解析：（1）公司型基金具有独立的法人地位，保证了组织稳定性，这为公司开展业务带来了极大的便利。（2）公司型基金全面实行有限责任制，因此所有的出资人都可以享受到有限责任的保护，并且在享受有限责任的法律保护的同时，所有股东还可以通过股东大会参与公司的重大决策，因此，公司型能够最大限度的调动投资者的积极性。（3）公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制”，而且也可以采取业绩报酬、经理层持股和股票期权等制度激励经理人员。(59.)股权投资基金管理人至少()名高管人员应当取得基金从业资格。A.一B.五C.三D.两正确答案：D参考解析：股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。(60.)通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目()；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的()。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理正确答案：B参考解析：通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务(61.)私募基金的募集主体包括()。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：B参考解析：募集主体:（1）在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。（2）在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。(62.)合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的()及()的计算和支付方式。A.义务、管理费B.义务、应税额度C.权限、应税额度D.权限、管理费正确答案：D参考解析：合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。(63.)股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于()的单位，或者金融资产不低于()万元的个人。A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元正确答案：D参考解析：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(64.)股权投资基金运作的四个阶段为()。A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、上市D.募资、投资、托管、上市正确答案：B参考解析：募资、投资、管理、退出(65.)在基金运作中，()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。Ⅰ．基金产品的设计Ⅱ．基金运作的监管Ⅲ．基金份额的销售与备案Ⅳ．基金资产的管理A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C参考解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。(66.)关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是()。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记正确答案：D参考解析：如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。(67.)契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行()和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度正确答案：C参考解析：契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行行业监管和业务指引的要求。(68.)股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其()负责。A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性正确答案：D参考解析：股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。(69.)()是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.挂牌转让退出B.股权转让退出C.股份上市转让D.清算退出正确答案：C参考解析：股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。(70.)股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起()以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月正确答案：A参考解析：股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。(71.)股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含()。Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更Ⅱ.基金合同条款的重大变化Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ正确答案：B参考解析：基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：基金合同发生重大变化；基金发生清盘或清算；基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。(72.)关于公司型基金，下列说法错误的是()。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。正确答案：D参考解析：公司型基金：投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策也可通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，只有涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出。(73.)我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过()或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司正确答案：C参考解析：我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。(74.)股权投资()在基金运作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构正确答案：C参考解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。(75.)基金从业资格的科目包括()。Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》Ⅱ.《证券投资基金基础知识》Ⅲ.《股权投资基金基础知识》A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D参考解析：基金从业资资格的包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。(76.)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()。A.二十年B.十五年C.五年D.十年正确答案：A参考解析：基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。(77.)关于股权私募投资基金下列说法正确的是()。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者正确答案：D参考解析：C选择:股权私募投资基金参与主体包括行业自律组织；B选项:基金投资者不负责基金投资运作；A选项:基金市场服务机构除上述选项中的还包括基金销售机构(78.)关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是()。Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：A参考解析：公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变。公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件。有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出増资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过。(79.)清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过()同意，可以自合伙企业解散事由出现后()日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15正确答案：D参考解析：清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过1/2同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。(80.)相对估值法是()较常用的方法。A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金正确答案：A参考解析：相对估值法是早期创业投资基金较常用的方法。(81.)企业并购包括兼并和()两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让正确答案：C参考解析：企业并购包括兼并和收购两种方式。(82.)私募基金托管人承诺按照的()原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.恪尽职守、诚实信用、安全效率正确答案：C参考解析：私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。(83.)股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券投资基金法》A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C参考解析：股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人(84.)()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务正确答案：D参考解析：信息技术系统服务是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。(85.)根据《基金法》基金管理公司变更()以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%正确答案：A参考解析：根据《基金法》基金管理公司变更5%以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。(86.)股权投资行业主要用到的估值方法为()。A.相对估值和经济增加值法B.成本法和折现现金流法C.成本法和经济增加值法D.相对估值和折现现金流法正确答案：D参考解析：股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值和折现现金流法。(87.)关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是()A.在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商正确答案：A参考解析：投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力较强，因此，在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构能够承担更多的责任。(88.)创业投资的考察重点为()和产品服务部分。A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略正确答案：B参考解析：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。(89.)公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%正确答案：A参考解析：公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。(90.)2013年6月，中央编办发出()，明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》正确答案：B参考解析：2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。(91.)境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境