危险源辨识与风险分级管控管理制度

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一、目的

为了有效指导公司落实开展安全生产风险辨识、评价与分级管控工作，达到降低风险、消

除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，持编制本制度。

本制度制定了公司实施危险源、危险有害因素辨识、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定

义、常用方法、风险管控、工作要求、工作程序等。

二、适用范围

本制度适用于公司的危险源、危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控、更新等全过

程的管理工作。

三、术语与定义

3.1JHA法：是通过对工作过程的逐步分析，，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，

是辨识危害囚素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。

3.2SCL法：该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺

陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

四、机构与职责

4.1主要负责人：

4.1.1负责确定公司较大、重大风险，批准较大、重大风险清单及其改进/善措施。

4.1.2负责审核、批准风险分级管控清单。

4.1.3确保风险评价工作所需的人员、资金、设备、时间等资源。

4.1.4负责组织较大、重大风险现有控制及改进/改善措施有效性、适应性评审。

4.2质量安全部：

4.2.1负责定期组织、指导公司各部门实施风险评价工作。

4.2.2负责下发《作业活动清单》、《设备设施清单》、《职业病危害风险清单》《工作危害分

析评价记录表》、《安全检查分析评价记录表》等，并登记汇总危险源。

4.2.3负责组织各职能部门进行风险定级。

4.2.4负责汇总公司风险分级管控清单，组织评审，并报主要负责人审定。

425负责建立较大、重大风险管理台账并适时更新。

4.2.6负责较大以上风险（较大安全风险、重大职业病危害风险）的工作场所和设备设施,

设置明显警示标志。

4.2.7负责对存在重大风险的重点区域和设备增设公告牌、较大及以上风险岗位制定卤位

安全风险告知卡。

4.2.8负责根据公司风险评价结果，绘制公司、各区域四色图并进行醒目公示。

4.2.9负责组织公司较大、重大风险相关内容之培训。

4.3各相关职能部门：

4.3.1负责在质量安全部的组织和指导下，定期全面识别本部门风险。

4.3.2部门经理为该部门推动风险评价工作的第一责任人，可视需要指派1-2名窗口人员

（主管/班组长及以上人员）协助相关事务的推进，确保全员参与。

4.3.3负责组织讨论、汇总部门风险控制措施及改进/改善措施，并对其有效性、适应性进

行评审。

4.3.4负责编制风险分级管控清单。

4.3.5负责部门风险识别结果之培训。

4.4从业人员

4.4.1配合本部门建立本岗位设备设施、作业活动、职业病危害内容列表。

4.4.2参加危害（危险源）辨识、风险评估等工作。

4.4.3针对辨识出的危险源，提出风险控制措施。

五、管理内容与要求

5.1评价方法的选择

根据公司实际及双重预防体系建设要求，针对公司作'业活动诜择JHA（工作危害分析）法，针

对设备设施选择SCL（安全检查表）法。

5.2评价依据

5.2.1有关安全生产法律、法规、标准。

5.2.2公司安全管理制度、管理办法等。

5.2.3公司安全生产方针、目标。

5.2.4本公司、同行业和国内外所发生相类似事故案例。

5.2.5相关方要求等。

5.3评价准则

结合公司可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，

明确风险评价准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定按照从严从高的原则。

风险判定准则采用R=L*S法，式中

R风险值

51511011512c）|25

5.4风险点确定

5.4.1风险划分原则

5.4.1.1设施、部位、场所、区域：应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范

围清晰的原则。例如储存罐区、装卸站台、生产装置.、作业场所、人员密集场所等。

5.4.1.2操作及作业活动：应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，如动

火作业、进入受限空间作业等特殊作业活动。

5.4.2风险点排查

5.421风险点排查的内容：对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位

置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

5.422风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或

上述几种方式的结合进行风险点排查。

5.5危险源辨识

5.5.1辨识范围应包括：

551.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段。

551.2常规和异常活动。

5.5.1.3事故及潜在的紧急情况。

551.4所有进入作业场所的人员的活动（包括承包商、供应商等）。

5.5.1.5作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。

5.5.1.6人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度。

551.7原材料、产品运输和使用过程。

551.8丢弃、废弃、拆除与处置。

551.9气候、地震及其他自然灾害等。

552确定评价对象，充分了解相关信息，以便进行全面评价，主要包括：

5.5.2.1可能用到的机械、设备、工具。

552.2用到或遇到物质的物理、化学性质。

5.5.2.3工作人员的能力和已接受任务的培训。

552.4生产工艺过程和程序。

552.5发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。

5.5.2.6考虑当地政府重点关注的以及相关方和职工投诉或多次反馈的职业健康安全问题

及其发生的根源。

5.5.3JHA法之实施步骤：划分作业活动、分解作业步骤、识别危险源

5.5.4SCL法之实施步骤：列出设备设施清单、编制检查表及检查依据

5.6安全控制措施

5.6.1类别应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个人防护措施和应急处置

措施。

5.6.2基本原则：应考虑可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素。

5.6.3安全控制措施应由各职能部门组织卤位员工提出，并进行有效性、适应性评审，评

审内容包括：危险源控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实等。

5.6.4安全控制措施应明确具体的执行部门或人员、执行频率及执行内容和标准。

5.7风险评价与较大、重大风险清单

公司在组织完成对危险源辨识以后，要对潜在的风险进行分析评价，并依据风险评价准则对风

险程度进行分析判断，进而确定风险等级，实施分级管控。

5.7.1为确保风险等级确定的有效性，公司应成立风险评价工作小组，小组成员应至少包

括：相关职能部门主管、重点岗位人员及设备、仪电、技术、安全等专业人员。

5.7.2针对辨识出的危险源，由相关职能部门组织风险评价小组对本部门危险源进行风险

定级（采用R=L*S法，具体参照5.3）。

5.7.3质量安全部汇总各部门《较大、重大风险清单》（请见附件7.6）初稿，提报主要负

责人。

5.7.4较大和重大风险控制措施的评审与改善：

5.7.4.1由主要负责人组织各专业部门负责人对较大、重大风险评价等级及其现有控制措

施、改进/改善措施进行全面性、符合性评审，并明确相关责任人及进度等要求。

574.2改进/改善措施应考虑本质安全，在现有控制措施的基础上，优先提出消除、取代、

工程控制、行政管理、培训教育、个人防护、应急处置。并考虑其安全性、经济性、实用性等。

5.7.4.3改进/改善措施在实施前，应针对以下内容进行评审：

1）措施的可行性和有效性。

2）是否使风险降低至可接受风险。

3）是否产生新的危险源或危害因素。

4）是否已选定最佳的解决方案。

5.744评审结果由质量安全部负责更新（即：较大、重大风险清单），并由主要负责人审

核、发布执行。

5.7.5风险点级别确定：按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为风险点的级别。

5.8风险分级管控

5.8.1根据风险度（R）值将危险源风险等级划分为四级（重大风险、较大风险、一般风险、

低风险）并进行分级管控：具体请见下表:

风险度风险定风险度

应采取的控制措施实施期限管控级别备注

（R）级分色

在采取措施降低危害前.，不能继续如：主要负责人

20-25重大立刻整改公司级

作业，对改进措施进行评估

■采取紧急措施降低风险，建立运行立即或近期如：安全总监

15-16较大公司级

U控制程序，定期检查、测量及评估整改

可考虑建立目标、建立操作规程，制定计划治如：各部门负责

9-12一般车间级

加强培训及沟通理人

4-8可建立操作规程、作业指导书定期班组级/如：主管/班组

低风险加强管控

<4■检查岗位级长、岗位员工

5.8.2风险分级管控的要求：

5.8.2.1应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等

级高、可能导致严重后果的危险源应重点进行管控。

582.2上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

5.8.3公司在每一轮风险辨识与评价后：应由各部门根据风险评价结果，编制包括风险名

称、风险位置.、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容的《风险分级管控清单》（请

见S-3-11-07）后，由质量安全部组织涉及之各职能部门主管及重点岗位员工（如：班组长）

进行评审确认无异议后，汇总提报主要负责人审定与发布。

5.9安全风险告知

5.9.1由质量安全部根据《风险分级管控清单》，针对较大及以上风险进行警示标志及安全

告知牌告知，并设置公司、各区域四色图，详细要求如下：

5.9.1.1对存在较大安全风险和重大职业病危害风险工作场所和区域，设置明显警示标志。

591.2对存在较大及以上风险岗位，制定岗位安全风险告知卡，并设置于相应岗位。

591.3根据对应风险等级绘制公司及各区域四色（红橙黄蓝）平面布置图，并在公司及各

区域醒目位置进行公示。

5.9.2培训教育：

5.9.2.1较大、重大风险（含其信息更新后）应由质量安全部配合相关部门，组织相关从业

人员（包括：公司领导、部门主管、班组及岗位员工）培训。

5.922一般及低风险由各部门组织对部门管理人员及岗位员工进行培训。

5.923每次风险评价记录更新后，各部门均应及时组织相应岗位员工培训。

5.924各部门每年至少组织从业人员进行一次全面的风险评价结果及管控措施培训。

5.1()持续改进

5.10.1评审

公司每年对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。公司根据非常规作业活动、新增功

能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

5.10.2更新

公司根据一下情况变化对风险管控的影响，主动、及时针对变更范围开展风险分析，及时更新

风险信息。

5.10.2.1管理评审要求时。

5.10.2.2公司员工和其他相关方提出新的合理要求时。

5.10.2.3法律、法规等增减、修订变化所引起风险程度的改变。

5.10.2.4风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

5.10.2.5体系运行过程中发现漏识时。

5.10.2.6变更管理过程。

5.10.2.7操作条件变化或工艺改变。

5.1.2.8对事件、事故或其他信息的新认识。

5.10.2.9组织机构发生重大调整。

5.10.3沟通

公司通过安全活动(培训、安全例会、应急演练、风险公示等)建立不同职能和层级间的内部

沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心,

提高风险管控效果和效率。

5.10.4效果

通过风险分级管控体系建设与适时更新，公司应至少在以下方面有所改进：

5.10.4.1每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控

措施提高安全可靠性。

5.10.4.2重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善。

5.10.4.3涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监