2025年度智能投顾个性化金融投资咨询服务合同

2025年度智能投顾个性化金融投资咨询服务合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：鉴于甲方拟进行智能投顾个性化金融投资服务，乙方同意向甲方提供相应的咨询服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容（1）根据甲方提供的财务状况、投资目标和风险偏好，为其量身定制投资方案；（2）为甲方提供投资组合配置建议，包括资产配置、产品选择等；（3）定期跟踪甲方的投资组合，提供投资建议和调整方案；（4）对甲方进行投资教育，提高其金融素养；（5）乙方认为必要的其他投资相关服务。2.乙方提供的咨询服务内容、形式、频率等具体细节，双方另行签订补充协议。二、服务期限1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。2.本合同到期前______个月，双方应协商确定是否续签。三、费用及支付方式1.乙方提供的咨询服务费用为人民币______元（大写：______元整），甲方应在本合同生效之日起______日内支付。2.甲方支付费用后，乙方应向甲方开具正规发票。四、保密条款1.双方对本合同内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密。五、违约责任1.如乙方未按照本合同约定履行服务义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。2.如甲方未按照本合同约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应违约金。3.双方因本合同发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。六、其他1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。2.本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________年______月______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何个人、企业或其他组织，包括但不限于中介机构、顾问、技术供应商、数据服务商等，其参与本合同项下的服务或交易。二、第三方介入的情形1.乙方在提供服务过程中，如需借助第三方资源或服务，应事先征得甲方同意，并确保第三方的介入不违反本合同约定。2.甲方在履行本合同过程中，如需引入第三方进行合作或协助，应事先征得乙方同意。三、第三方责任限额1.第三方在本合同项下的责任，仅限于其直接参与的服务或交易部分，且责任限额不超过甲方或乙方因第三方行为遭受的直接经济损失。2.乙方应确保第三方具备相应的资质和条件，并在合同中明确第三方的责任范围和责任限额。3.如第三方因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，乙方应承担相应的连带责任，并在其责任限额内向甲方或乙方进行赔偿。四、第三方权利与义务（1）根据合同约定，获得相应的服务费用；（2）要求甲方或乙方提供必要的协助和支持；（3）在合同约定的范围内，独立行使权利和履行义务。（1）遵守国家法律法规和行业规范；（2）按照合同约定，提供优质、高效的服务；（3）保守甲方和乙方的商业秘密；（4）及时向甲方或乙方报告服务过程中的重大事项。五、第三方与其他各方的划分说明1.第三方与甲方、乙方之间的关系，由双方另行签订的协议或合同约定。2.第三方在履行本合同过程中，应明确区分其权利义务，不得损害甲方或乙方的合法权益。3.第三方在履行本合同过程中，如与甲方或乙方发生争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。六、第三方变更与退出1.乙方如需更换第三方，应提前______日通知甲方，并确保新第三方具备相应的资质和条件。2.甲方如需更换第三方，应提前______日通知乙方，并确保新第三方具备相应的资质和条件。3.第三方在履行本合同过程中，如需退出，应提前______日通知甲方和乙方，并确保其退出不会对甲方或乙方的合法权益造成损害。4.甲方和乙方均不得无故要求第三方退出，如因甲方或乙方原因导致第三方退出，甲方或乙方应承担相应的责任。七、争议解决1.第三方与其他各方之间的争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。2.第三方与其他各方之间的争议，不影响本合同其他条款的履行。八、其他1.本合同中关于第三方的规定，适用于本合同项下的所有第三方。2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。3.本合同一式______份，甲方、乙方和第三方各执______份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________第三方（盖章）：__________签订日期：__________年______月______日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：《智能投顾个性化金融投资咨询服务方案》要求：详细说明乙方向甲方提供的个性化金融投资咨询服务的内容、目标、方法、预期效果等。说明：本附件为乙方提供的服务核心内容，应具体、明确。2.附件二：《服务协议补充条款》要求：列出双方在合同执行过程中可能出现的特殊条款，如数据保密、知识产权归属等。说明：本附件用于补充合同中的未尽事宜，确保双方权益。3.附件三：《第三方合作协议》要求：详细说明第三方在提供服务过程中的权利义务、责任范围、费用支付等。说明：本附件用于明确第三方在合同中的角色和责任。4.附件四：《投资组合配置建议》要求：提供甲方的投资组合配置方案，包括资产配置、产品选择、风险控制等。说明：本附件为乙方根据甲方需求提供的个性化投资建议。5.附件五：《投资组合跟踪报告》要求：定期对甲方的投资组合进行跟踪，分析投资效果，提出调整建议。说明：本附件用于监控投资组合的表现，确保投资目标的实现。6.附件六：《投资教育资料》要求：提供投资相关的教育资料，提高甲方的金融素养。说明：本附件用于帮助甲方了解投资知识，提升投资能力。7.附件七：《费用支付凭证》要求：甲方支付服务费用的凭证，包括发票、转账记录等。说明：本附件用于证明甲方已支付服务费用。8.附件八：《争议解决协议》要求：明确双方在合同执行过程中发生争议时的解决方式。说明：本附件用于预防和解决合同执行过程中的纠纷。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定提供服务质量或服务内容。责任认定标准：乙方应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。示例说明：若乙方提供的投资建议导致甲方投资损失，乙方应赔偿甲方损失。2.违约行为：甲方未按照合同约定支付费用。责任认定标准：甲方应承担违约责任，支付乙方相应违约金。示例说明：若甲方未在约定时间内支付服务费用，应向乙方支付_____%的违约金。3.违约行为：第三方在提供服务过程中出现重大失误，导致甲方或乙方遭受损失。责任认定标准：第三方应承担违约责任，赔偿甲方或乙方因此遭受的直接经济损失。示例说明：若第三方提供的数据出现错误，导致甲方投资决策失误，第三方应赔偿甲方损失。4.违约行为：任何一方泄露对方商业秘密。责任认定标准：泄露方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。示例说明：若乙方泄露甲方商业秘密，乙方应赔偿甲方损失。5.违约行为：任何一方违反合同约定