安全生产风险管控与隐患治理制度

安全风险分级管控与隐患

排查治理制度

无棣恒福盐化有限企业

2023年

安全生产风险分级管控管理制度

1目的

为辨识企业范围内影响安全的危险有害原因，评价其风险程度，确定一般和重大风

险，并对其进行有效的控制，以防止、减少或消除风险，特制定本制度。

2范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段;

——常规和非常规作业活动；

一一事故及潜在日勺紧急状况；

——所有进入作业场所人员H勺活动；

——原材料、产品的运送和使用过程：

一一作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

一一工艺、设备、管理、人员等变更；

丢弃、废弃、拆除与处置;

气候、地质及环境影响等。

3频次

危险有害原因辨识和风险管控日勺时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。

4根据

4.1《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号）

4.2《安全生产风险分级管控体系通则》

4.3《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2971-2023

5原则

5.1根据我司的安全生产的实际运行状况，成立风险管控体系建设领导小组，由风险

管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。

5.2企业风险管控领导小构成立

组长：总经理

副组长：生产厂长

成员：部门负责人及班长等。

5.3各级职责

组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组组员做好组织、协

调、计划、实行、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，同意重大及重要的）

风险清单。

副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完毕企业安仝风险

分级管控文献编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩提议。

组员职责：详细贯彻安全风险分级体系建设过程中的详细工作，完毕各自区域内日勺风

险点识别、风险分级及风险评价，对评价成果负责。

其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业生产、工艺、设备、

电气等部门及人员积极按照企业布署，成立本部门风险管控工作小组，完毕本部门、本业

务范围内日勺风险点识别、风险分级及风险评价，对评价成果负责，

6工作程序

6.1首先对所有人员进行风险管控培训。

6.2编制风险源登记表及设备设施清单和作业活动清单。

6.3选用川A法对作业活动、SCL法对设备设施进行危险、有害原因识别和风险管控。

6.4根据风险管控准则对事件发生的也许性和严重性进行合理取值，综合评价风险等

级。

6.5对重大风险及评价出的隐患制定补充措施并贯彻整改，将风险降为可接受。

6.6最终对所有人员进行评价成果培训，使其熟悉工作岗位和工作环境中存在日勺危

险、有害原因，掌握、贯彻应采用的控制措施。

7风险管控措施

7.1企业根据需要，常规活动每年一次，分析采用如下措施:

企业发动员工参与风险评估，管理人员与员工一起参与风险评估过程，危险有害原因

辨识措施采用工作危害分析（JHA）和安全检查表法（SCL）。

7.2进行风险评估时的程序：

（1）作业危害分析重要采用工作危害分析（川A）,由岗位操作人员、管理人员对本

岗位日勺所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（JHA）,上报企业评价小组进行会

审，对不合格者提出修改意见返回岗位再进行修改，修改后企'也风险管控小组再进行会审

和确定。

（2）设备设施的危害分析重要采用安全检查表（SCL）分析，由岗位管理人员和操作

人员列出设备设施清单，按安全检查表（SCL）分析进行，上报企业评价小组进行会审，

对不合格者提出修改意见返回岗位再进行修改,修改后企业风险管控小组再进行会审和确

定。

（3）风险信息的更新

A、在下列状况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（川A）记录进行更新;

--工艺指标或操作规程变更时；

--新日勺或变更的法律、法规或其他规定；

--技术改造项目；

一-有由于事故、事件或其他而发生不一样日勺认识；

--组织机构发生大的调整；

--其他变更。

B、假如没有上述变化时，部门一年进行一次评审或检查风险识别的成果。

-对作业活动我们选择工作危害分析•（JHA）；

--对设备设施我们选择安全检瓷分析（SCL）的措施进行评价；

--非常规活动在开始之前，按照作业活动采用工作危害分析（JHA）的措施进行评价。

7.3工作危害分析（JHA）

7.3.1从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连口勺工作环

节，识别每个工作环节H勺潜在危害原因，然后通过风险管控，鉴定风险等级，制定控制措

施。

7.3.2作业危害分析（JHA）是对作业活动日勺每一环节进行分析，从而辨识潜在的危

害并制定安全措施。作业环节应按实际作业环节划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必

作为作业环节分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。划分的作业

环节不能过粗，但过细也不胜繁琐，能让他人明白这项作业是怎样进行日勺，对操作人员能

起到指导作用为宜。

7.3.3作业环节简朴地用几种字描述清晰即可，只需阐明什么，向不必描述怎样做。

作业环节日勺划分应建立在对工作观测日勺基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对

这一项工作的知识进行分析。

7.3.4对于每一步都要问也许发生什么事，给自己提出问题，例如操作者会被什么东

西打着；碰着；他会撞着、碰着什么；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、

焊光、酸雾等等。危害导致的事件发生后也许出现H勺成果及其严重性也应识别。然后识别

既有安全捽制措施,进行风险评估°假如这叱捽制措施局限性以捽制此项风险,应提出提

议的控制措施。

7.3.5识别各环节潜在日勺危害时，可以按下述问题提醒清单提问。

1）身体某一部位与否也许卡在物体之间

2）工具、机器或装备与否存在危害原因

3）从业人员与否也许接触有害物质

4）从业人员与否也许滑到、绊倒或摔落

5）从业人员与否也许推、举、拉用力过度而扭伤

6）从业人员与否也许暴露于极热或极冷日勺环境中

7）与否存在过度的噪音或震动

8）与否存在物体坠落的危害原因

9）与否存在照明问题

10）天气状况与否也许对安全导致影响

11）存在产生有害辐射的也许

12）与否也许接触灼热物质、有毒物质或腐蚀性物质

13）空气中与否存在粉尘、烟、雾、蒸汽

以上仅为举例，各管理人员和操作人员应根据实际工作进行作业分析。

7.3.6工作危害分摊重要目H勺是防止从事此项作业的人员受伤害，原则是不能使他人

受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或受到损害。

分析时不能仅分析作业人员工作不规范的危害，还要分析作业环境存在的潜在危害,

即客观存在的危害更为重要。

工作不规范产生日勺危害和工作自身面临的危害都应识别出来。我们在作业时常常强调

“四不伤害”，即不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不受伤害。在识别

危害时，应考虑导致这四种伤害日勺危害。

7.3.7假如作业流程长，作业环节诸多，可以按流程将作业活动分为几种单元。每一

种单元可以分为一种大环节，可以再将大环节分为几种小环节。

作业危害分析日勺重要环节是：

1）确定（或选择）待分析日勺作业；

2）将作业划分为一系列的环节；

3）辨识每一环节H勺潜在危害；

4）确定对应口勺防止措施。

辨识之前列出作业活动清单。

7.4安全检查表法（SCL）

7.4.1安全检查表分析法是基于经验的I措施，是分析人员对拟分析的对象列出某些项

目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各

层次的不安全原因，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的构成次序编

制成表，以便进行检查或评审。

7.4.2安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所、装置或操作规程

的分析。编制的根据重要有：

1）有关原则、规程、规范及规定；

2）国内外事故案例和企业以往的事故状况；

3）系统分析确定日勺危险部位及防备措施；

4）分析个人H勺经验和可靠的参照资料；

5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

7.4.3用安全检查表分析危害时，耍全面分析如下危险原因：

温度等工艺参数口勺过度波动；反应停留时间的变化；防火、安全间距、消防道路与装

置间距；消防器材数量；安全设施状况；作业环境等等。在识别危害时都应考虑到。

7.4.4用安全检查表本设备设施进行危害识别时，应遵照一定的次序。先识别厂址，

考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能

分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别详细的建筑物等。对于一种详细的

设备设施而言，可以按系统一种一种地检查，或按部位次序检查，从上到下、从左到右或

从前去后都可以。

7.4.5安全检瓷表分析H勺对象是设备设施和作业场所等，检查项目是静态代物，而非

活动。故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。

7.4.6项目列出之后，还应列出与之对应H勺原则可以是法律法规的规定，也可以是行

业规范、原则或本企业有关操作规程或工艺卡片的规定。有些项目是没有详细规定的，在

这种状况下，可以由熟悉这个检查项目时有关人员确定。应当清晰，一种检查项目对应的I

原则也许不止一种。检查项目应全面，检查内容应当细致。应当懂得，达不到原则就是一

种潜在危害。

7.4.7检查项目和检查原则列出后还应列出既有控制措施。控制措施要列报警、消防，

检查检查等耳熟能详口勺控制措施，还应列出工艺设备自身带有口勺控制措施。

7.5风险评价和分级

企业根据确定的评价措施与风险鉴定准则进行风险评价，鉴定风险等级。风险等级鉴

定应遵照从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险

等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表达，评价出其他级数评价级别的企业在进行

风险分级划分时参照如下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

一一E级\5级'蓝色'可接受危险：班组、岗位管控。

一一D级\4级'蓝色'轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

——C级\3级\黄色\明显危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、同位管控,

需要控制整改。

——B级\2级'橙色'高度危险：属于较大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、班

组、岗位管控，应制定提议改善措施进行控制管理。

一一A级\1级'红色'极其危险：属于重大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、

班组、岗位管控，应立即整改，视详细状况决定与否停产整改，需要停产整改日勺，只有当

风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

8风险管控准则

企业风险管控准则采用风险矩阵法：

根据事故发生H勺也许性（L）和后果的严重程度（S）确定风险度（R）。即R二LXS

8.1风险管控准则制定根据：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术原则；

3）企业日勺安全管理原则、技术原则；

4）企业的安全生产方针和目的等。

8.2风险管控准则

表一：事件发生的也许性（L）鉴别准则

等级标准

在现场没有采用防备、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有

5

监测系统），或在正常状况下常常发生此类事故或事件。

危害的发生不轻易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场

4

有控制措施，但未有效执行或控制措施不妥，或危害常发生或在预期状况下发生。

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序

3执行，或危害日勺发生轻易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去

曾经发生类似事故或事件，或在异常状况下类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防备控制措施，并能有效

2

执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充足、有效H勺防备、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相称高，严

1

格执行操作规程。极不也许发生事故或事件。

表二：事件发生后果口勺严重程度（S）鉴别准则

等财产损失/

法律、法规及其他规定人员停工企业形象

级万元

5违反法律、法规和原则死亡>10装置停工国内影响

行业内、

4潜在违反法规和原则丧失劳动能力>5装置临时停工

省内影响

不符合上级企业或行业

截肢、骨折、听

3日勺安全方针、制度、规定>3部分设备损坏地区影响

力丧失、慢性病

等

不符合企业H勺安全操作轻微受伤、间歇受影响不大，几企业及周

2<1

程序、规定不舒适乎不停工围范围

形象没有

1完全符合无伤亡无损失没有停工

受损

表三：风险等级鉴定准则及控制措施与实行期限

风险度等级应采用日勺行动/控制措施实行期限

在采用措施减少危害前，不能继续

20-25巨大风险立即

作业，对改善措施进行评估

采用紧急措施减少风险，建立运行

15-19重大风险立即或近期整改

控制程序，定期检查、测量及评估

可考虑建立目的、建立操作规程，

9-12中等2年内治理

加强培训及沟通

4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书有条件、有经费

但需定期检查时治理

<4轻微或可忽视的风险无需采用控制措施，但需保留记录

风险分级

巨大（很高）重大（高）中度（中）轻度（低）忽视（较低）

鉴定措施

风险等级

采用LEC法E级D级C级B级A级

采用LS法1级2级3级4级5级

危险色度红色橙色黄色蓝色蓝色

注;如下情形直接确定为重大（D级/2级/橙色）风险:

一一违反法律、法规及国标中强制性条款的：

一一发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损

失事故，且目前发生事故日勺条件仍然存在日勺；

——波及危险化学品重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

一一经风险评价确定为最高级别风险的。

9风险的控制

9.1制定风险控制措施时•应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措

施、应急处置措施这五类中进行选择。

9.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经

营运行状况及可靠的技术保证和服务。

9.3设备设施类危险源一般采用如下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全

泄放等工艺设备自身固有口勺控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

9.4作业活动类危险源的控制措施一般从如下方面考虑：制度、操作规程的完备性、

管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

9.5不一样级别的风险要结合实际采用一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可

接受风险，应制定补充提议措施并实行，直至风险可以接受。

10风险分级管控

风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控口勺风险，下一级

必须同步负责管控，并逐层贯彻详细措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、

也许导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置状况，合理确定各级风

险的管控层级，一般分为企业（厂）级、部室（车间级）、班组和肉位级，也可结合本单

位机构设置状况，对风险管控层级进行增长或合并。

编制风险分级管控清单，企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括所有风

险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

11风险告知

企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制

作岗位安全风险告知卡，标明重要安全风险、也许引起事故隐患类别、事故后果、管控措

施、应急措施及汇报方式等内容。对存在重大安仝风险口勺工作场所和岗位，要设置明显警

示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺

操作过程中存在的风险及应采用口勺措施通过培训方式告知各岗位人员及有关方，使其掌握

规避风险的措施并贯彻到位。

12文献管理

工企业应完整保留体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险

分级管控制度、风险点登记表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危

险源登记表（参见附录B.4）等内容的文献化成果；波及重大、较大风险时，其辨识、评

价过程记录，风险控制措施及其实行和改善记录等，应单独建档管理。

13风险信息时更新和持续改善

企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审成果进行公告和公

布。

企业应枳极根据如卜状况变化对风险管控H勺影响，及时针对变化范围开展风险分析，

更新风险信息：

——法规、原则等增减、修订变化所引起风险程度的变化；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对有关危险源的再评价；

一一组织机构发生重大调整；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更状况等适时开

展危险源济识和风险评价。

14有关文献

风险管控记录

15有关记录资料

隐患排查与治理管理制度

1.目的

为了建立安全生产事故隐患排查治理长期有效机制，强化各级部门、人员安全生产体

责任，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故，保障职工生命财产安全，根据安全生产

法等法律、行政法规，制定本制度。

2.合用范围

本制度合用于企业安全生产事故隐患排查治理工作。

3.根据

3.1《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）

3.2《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）

4.定义

4.1事故隐患

是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、原则、规程和安全生产管理制度

日勺规定，或者因其他原因在生产经营活动中存在也许导致事故发生的人的不安全行为、物

H勺危险状态、场所的不安全原因和管理上H勺缺陷。包拈：

（1）作业场所、设备设施、人的行为及安全管理方面存在的不符合国家安全生产法

律法规、原则规范和有关规章制度规定的状况。

（2）法律法规、原则规范及有关制度未做明确规定，企业危害识别过程中识别出作

业场所、设备设施、人的行为及安仝管理等方面存在的缺陷等。

4.2安全检查（即隐患排查）

4.2.1企业级安全检查是指以保障安全生产为目H勺，以安全责任制、各项专业管理制

度和安全生产管理制度贯彻状况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面检查。

4.2.2平常检查重要是厂区、车间、罐区、仓库安全检查，是指各部门主管在班中巡

回检查，以及安全技术人员的平常性检查。平常隐患排查要加强对厂区、车间、罐区、仓

库的消防设施的检查和巡检。

4.2.3节假日检查重要是指在重大活动和假节日前，对安全保卫、消防管理、物资准

备、备用设备、应急管理、劳动纪律、厂区管理、车间管理、罐区管理、等与否存在异常

状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、应急力量安排、企业保卫、

应急工作等进行的检查，尤其是要对节日期间干部带班值班、及紧急抢修力量安排、备件

及各类物资储备和应急工作进行重点检查。

4.2.4季节性检查是指企业结合季节性特点开展日勺专题隐患排查，重要包括春季、夏

季、秋季、冬季隐患排查。

5职责

5.1企业是事故隐患排查、治埋、汇报和防控的责任主体，应当建立健全事故隐患排

查治理制度，完善事故隐患自查、自改、自报日勺管理机制，贯彻从重要负责人到每位从业

人员日勺事故隐患排查治理和防控责任，并加强对贯彻状况H勺监督考核，保证隐患排查治理

口勺贯彻。

5.2企业重要负责人充本单位事故隐患排查治理工作仝面负责，各分管负责人对分管

业务范围内的事故隐患排查治理工作负责。

5.2.1企业重要负责人保证隐患治理资金投入，及时掌握重大隐患治理状况，治理重

大隐患前督促有关部门制定有效的I防备措施。

5.2.2负责督促、检查企业隐患排查治理制度贯彻状况，定期召开会议研究处理隐患

排查治理工作中出现日勺问题，对本单位无力处理日勺重大隐患，及时向上级有关部门提出汇

报。

5.3安全科在接到有关自然灾害预报时，应当及时向各部门发出预警告知。发生自然

灾害也许危及生产装置运行和人员安全的状况时，应当及时采用撤离人员、停止作业、加

强监测等安全措施。

5.4重要负责人负责企业综合级、季节性和节假日前安全检查组织、实行、验证，同

步应当如实记录事故隐患排查治理状况,并向从业人员通报；负责企业各类事故隙患排查、

评估、整改的评审评价工作；负责各单位上报事故隐患的记录、汇总工作；负责定期组织各

专业职能管理部门评审、修订安全检查（隐患排查治理）制度和安全检查表，不停提高安

全检查深度和广度。

5.5安全科负责平常隐患的排查、评估、整改日勺评审评价工作；负责事故隐患的原因

分析、倒查和记录上报工作。同步应当如实记录事故隐患排查治理状况，并向从业人员通

报。

6基本规定

6.1隐患排查治理是企业安全管理的基础工作,是企业安全牛产原则化风险管理要素

口勺重点内容，应按照“谁主管、谁负责”和“仝员、仝过程、仝方位、仝天候”的原则，

明确职责，建立健全企业隐患排查治理制度和保证制度有效执行口勺管理体系，努刀做到及

时发现、及时消除各类安全生产隐患，保证企业安全生产的管理体系，努力做到及时发现、

及时消除各类安全生产隐息，保证企业安全生产。应根据生产运行特点，制定安全检查计

划，明确检查的目的、内容、规定，并编制《安全检查表》。

6.1.1《安全检查表》应包括检查项目、检查内容、检查原则或根据、检查成果等内

容。安全检查时应按照安全检查表内容逐项进行检查，建立《安全检查台账》、《事故隐

患整改告知单》，并与安全目的责任考核挂钩。

6.1.2编制安全检查表的里要根据：

(1)国家安全法律法规、规章、原则及企业安全安全管理制度和安全操作规程；

(2)国内外事故案例和企业以往的事故状况；

(3)生产装置危险有害原因辨识汇报；

(4)分析人个人的经验和可靠H勺参照资料；

(5)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

6.1.3企业应定期组织对安全检查表进行评审、修订和完善，并做好检查人员和培训

工作。

有下列情形之一日勺应及时对安全检查表进行修订：

(1)颁布实行有关新日勺安全法律法规、原则规范或原有适使用方法律法规、原则规

范重新修订的;

（2）装置利重要FJ设备设施发生重大变化口勺；

（3）发生事故或对事故、事件有新的认识；

（4）周围安全生产环境发生重大变化；

（5）危害原因辨识成果有较大变动或识别出新的危害原因。

6.2隐患排查要按专业和部位，明确排查口勺负责人、排查内容、排查频次和登记上报

口勺工作流程。

6.3隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，定期排查与平常管理相结合，专业排查与

综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，保证潢向到边、纵向究竟、及时发现、不

留死角。

7事故隐患排查方式、频次

7.1事故隐患排查方式

事故隐患排查与平常巡查和专题安全检查相结合日勺方式进行。

7.2事故隐患排查频次

（1）平常安全检查排查至少每周组织一次，并规定立即整改完毕，如有无法整改项,

立即上报安全科处理；

（2）重大活动及节假日前必须进行一次隐患排查。

（3）企业至少每六个月组织一次综合性隐患排查。排查出问题后以告知单形式下发

责任部门并责令其定期整改。

（4）当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，及时进行

事故类比隐患专题排查。

8事故隐患排查内容

根据本企业生产装置的特点，隐患排查包括但不限于如下内容:

（1）安仝基础管理；

（2）区域位置和总图布置；

（3）消防设备；

（4）电气系统；

9隐患建档

9.1安全科要建立事故隐患信息档案，明确隐患的级别，按照“五定”（定整改方案、

定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施）日勺原则，贯彻隐患治理的各项措

施，对隐患治理状况进行监控，保证隐患治理按期完毕。

9.2安全科对隐患排查、监控、治理、验收评估、上报状况实行建档登记，重大隐患

要单独建档。

10隐患治理与上报

10.1隐患级别

事故隐患可按照整改难易及也许导致日勺后果严直性，分为一般事故隐患和重大事故

隐患。

一般事故隐患，是指可以及时整改，局限性以导致人员伤亡、财产损失H勺隐患。重大

事故隐患，是指无法立即整改且也许导致人员伤亡、较大财产损失的隐患。

10.2隐患治理

隐患治理要做到方案科学、资金到位、治理及时、责任到人、限期完毕。能立即整改

口勺隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防备措施，贯彻监控责任,

防止隐患发展为事故。隐息治理要分类实行：

10.2.1车间自行组织排查出的隐患，如实记录在安全检查台账（车间保留），并按

照规定的期限按期整改，安全科负责跟踪贯彻。

10.2.2安仝科组织排查出的隐患，编制事故隐患整改登记表，安仝科监督贯彻整改

状况并如实在事故隐患整改回执单和安全检查台账中做好登记。

10.2.3一时无法立即整改的隐患，要按照评估一治理方案论证一资金贯彻一限期治

理一验收评估一销号日勺工作流程，明确每一工作节点的负责人，实行闭环管理；重大隐患

治理工作结束后，企业总经理应组织技术人员和专家对隐患治理状况进行验收，保证按期

完毕和治理效果。

10.2.4企业应对排查出的各级隐患，做到“五定”(定人员、定期间、定责任、定

原则、定措施)，并将整改贯彻状况纳入平常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在

日勺资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。对一般事故隐患，由责任单位立即组织整

改。对于重大事故隐患，企业要结合自身的生产经营实际状况，确定风险可接受原则，评

估隐患的风险等级。

10.2.5重大事故隐患日勺治理应满足如下规定：

(1)当风险处在很高风险区域时，应立即采用充足日勺风险控制措施，防止事故发生,

同步编制重大事故隐患治理方案，尽快进行隐患治理，必要时立即停产治理；

(2)当风险处在一般高风险区域时，应采用充足的风险控制措施，防止事故发生，

并编制重大事故隐患治理方案，选择合适H勺时机进行隐患治理；

(3)对于处在中风险的重大事故隐患，应根据企业实际状况，进行成本一效益分析,

编制重大事故隐患治理方案，选择合适的时机进行隐患治理，尽量将其减少到低风险。

对于重大事故隐患，由企业重要负责人组织制定并实行事故隐患治理方案。重大事故

隐患治理方案应包括：

1)治理的目的和任务；

2)采用的措施和措施;

3)经费和物资的贯彻;

4)负责治理的机构和人员；

5)治理的时限和规定；

6)防止整改期间发生事故口勺安全措施。

10.2.6事故隐患治理方案、整改完毕状况、验收汇报等应及时归入事故隐患档案。

隐患档案应包括如下信息：隐患名称、隐患内容、隐患编号、隐患所在单位、专业分类、

归属职能部门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完毕状况、验收汇报等。事故隐患

排查、治理过程中形成的会议纪要、正式文献等，也应归入事故隐患档案。

10.2.7企业职工在生产安全巡检中发现事故隐患应及时上报安全科，对隐患汇报人

应予以对应奖励。

10.3隐患上报

隐患上报要按照安全监管部门的规定，建立与安全生产监督管理部门隐患排查治理信

息管理系统联网日勺“隐患排查治理信息系统”和“安监云管理系统”，

每月将开展隐患排查治理状况和存在口勺重大事故隐患上报当地安全监管部门，发现无

法立即整改的重大事故隐息，应当及时上报。每季度、每年对本单位事故隐患排查治理状

况进行记录分析，记录分析状况应当由企业重要负责人签字。

对于重大事故隐患，企业除根据前款规定报送外，应当及时向安全生产监督管理部门

和有关部门汇报。企业还应当向安全监管监察部门和ff关部门提交书面材料。重大事故隐

患报送内容应当包括：

(1)隐患日勺现实状况及其产生原因；

(2)隐患H勺危害程度和整改难易程度分析；

(3)隐患H勺治理方案。

11事故隐患汇报和举报奖励制度

11.1事故隐患汇报

11.1.1每天工作人员交接班例行检查中，发现事故隐患立即向上级汇报；

11.1.2当班人员在工作当中发现事故隐患H勺，立即向车间、有关处室汇报，重大事

故隐患由车间主任负责向厂长汇报，需要紧急处理的，应根据状况处理；

11.1.3有关单位接到汇报后，应根据各部门的工作职责进行处理，需要其他部门配

合的要向厂长汇报处理；

11.1.4各处室、车间主任将每天日勺事故隐患处理状况向厂长汇报；

11.1.5一旦发现存在重大事故隐患，车间主任接到员工汇报后，立即向厂长汇报处

理，厂长要及时向安全监管监察部门和有关部门汇报。重大事故隐患汇报内容应当包括:

a、隐患的现实状况及其产生原因；

b、隐患的危害程度和整改难易程度分析；

c、隐患的治理方案。

11.2、举报奖励

凡工作人员举报，经核算的事故隐患，企业对举报人按一般事故隐患50元，重大事

故隐患100-500元进行奖励。

安全生产“两个体系”考核奖惩制度

一、目的和根据

为贯彻贯彻“安全第一，防止为主，综合治理”的方针，强化安全管理，严格执行各

项安全生产规章制度，杜绝“三违”，减少事故，保证企业生产、经营稳定有序的I进行,

保障企业和广大员工日勺财产、生命安全，实现安全生产，按照《山东省企业风险分级管控

和隐患排查治理体系建设验收评估原则》（试行）的规定，特制定本制度。

二、合用范围

本制度合用于本企业安全生产“两个体系”奖惩制度一般规定。

三、考核原则

1.根据《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评估原则》（试行）

口勺规定，定期进行考核，保证企业重要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员掌握“两

个体系”建设基本规定及应履行的重要职责。

2.根据《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评估原则》（试行）

口勺规定考核成果与员工工资薪酬相挂钩。

四、考核的频次及方式、措施

1.考核采用季度考核的方式。每季度末，安全生产管理小组组织进行考核，并进行考

核记录。

2.考核一般安排在员二平常培训会后，采用笔试或口试的方式，由安全生产管理人员

确定，报企业负责人同意。

五、考核『、J范围

（-）各负责人与否明确建设职责，与否履行建设职责；

（-）所有有关岗位人员与否掌握“两个体系”内容；

（三）制度等体系文献与否符合企业实际；

（四）制度等文献与否传到达各岗位；

（五）考核奖惩制度与否健全并有效贯彻；

（六）与否所有有关岗位人员都参与有关危险源辨识、分析；

（七）各负责人与否掌握企业重大风险的有关内容；

（八）岗位人员与否参与控制措施制定并掌握自身岗位有关控制措施；

（九）与否组织进行控制措施评审确定。

（十）各负责人、岗位人员与否掌握对应管控风险内容；

（十一）风险分级管控清单与否经企业重要负责人审定公布；

（十二）与否采用有效方式告知风险；

（十三）与否认期进行隐患排查治理；

（十四）与否认期进行评审、更新；

（十五）与否将风险信息、隐患信息传达至有关方等。

六、资金来源

奖励资金在安全经费中列支，作为安全生产“两个体系”建设的基金，专款专用。

七、奖励和惩罚

对安全生产事故隐患排查治理、汇报、举报管理实行奖励和惩罚制度。

（一）对在安全生产“两个体系”建设工作成绩突出、积极参与“两个体系”建立、

建设，要予以荣誉表扬和物质奖励100—500元。

（二）对“两个体系”建设提出重大合理化提议、及时制止违章防止重大险肇事故或

人身伤害事故、消除重大安全隐患、处理安全生产重大问题口勺职工或单位，经安所有门调

查属实并签认，都可以报企业请功、或一次性重点奖励500—3000元。并在评完、晋级、

提职时予以此职工优先考虑。

（三）对“两个体系”考核中不合格H勺个人，经培训后，仍无提高H勺，有关负责人和

部门处100—500元罚款并在企业进行通报。

（四）对“两个体系”建设、考核过程中采用不配合态度，或导致企业“两体系”验

收不合格，及收到对应惩罚的状况下，根据情节严重程度，负责人和部门处500—3000

元罚款并在企业通报。

“两个体系”奖惩考核制度

1目日勺

为认真贯彻执行安全生产方针、目的，贯彻安全生产责任制，保证“两个体系”建设

口勺顺利进行，将“两个体系”建设培训考核与奖励、惩罚有机地结合起来，增进安全生产

管理水平的全面提高，使安全生产工作规范化、科学化、制度化、原则化，特制定本制度。

2合用范围

本制度合用于我司所有员工的“两个体系”建设考核奖惩管理。

3考核根据

3.1“两个体系”领导小组按照“两个体系”建设培训计划对有关人员进行培训教育。

3.2“两个体系”领导小组按照隐患排查计划定期对有关部门及人员进行检查。

3.3“两个体系”领导小组负责对企业级进行“两个体系”建设考核与奖惩，重大安

全责任事项的考核报总经理审批。

3.4各部门负责本部门“两个体系”建设的绩效考核，安全员负责监督。

4实行细则

4.1一般规定

4.1.1每季度末和企业年终总结时，由各部门按照考核状况推荐，安全科按照奖惩细

则审核，提出奖励提议，报总经理同意，予以奖励。

4.1.2对“两个体系”建设有特殊奉献者，由部门推荐，企业安全生产领导小组审议,

总经理同意予以奖励。

4.1.3发生安全事故后，由企业“两个体系”领导小组明确责任，确定负责人，按照

“四不放过”的原则处理，对责任部门、负责人、有关人员进行惩罚。

4.1.4所罚款项由被罚部门或个人按企业有关规定到财务部门缴纳，不得摊入生产成

本。

4.1.5坚持公平、公正、公开的原则，实事求是进行奖惩，并接受全员监督。

4.1.6安全科负责编制、修订本制度，企业“两个体系”领导小组审核，总经理同意

后实行。

4.2奖励

凡具有下列状况之一者，按其功绩大小，分别予以精神表扬或物质奖励。

4.2.1认真执行“两个体系”建设管理方针、政策、法律和规定，在“两个体系”建

设工作中做出明显成绩，年终总结被评为优秀日勺部门和个人，各奖励500元和元。

4.2.2对“两个体系”建设工作，提出合理化提议日勺部门和个人，每六个月至少汇总

一次，经有关职能部门评估后，根据综合评审等级予以50-300元奖励。

4.2.3由于认真检查，及时发现重大事故隐患，采用有效措施，积极参与抢险救灾，

防止重大火灾、爆炸、人身伤亡、装置停产、重要设备损坏以及有其他明显成绩者，奖励

300元。

4.2.4为保证安全生产，积极提出合理化提议，经有关部门审查，确有较大价值，列

为安全技术措施项目，实行后，经实践考核有效者，奖励50元到300元。

4.2.5对改善劳动条件，消除尘、毒和噪音危害，防止职业病发生，对环境保护奉献

较大日勺技术改善项目日勺重要组员，奖励50-300元。

4.2.6在发生重大火灾、爆炸事故中，临危不惧，奋勇急救，保护企业财产和人身安

全，防止事故扩大，措施得力，成绩突出者，奖励100元到500元。

4.2.7及时制止违章和误操作并转危为安者，奖励50元到200元。

4.2.8举报事故经确认属实者，奖励50元。

4.3惩罚安全生产惩罚分为经济惩罚、行政惩罚和刑事惩罚。

经济惩罚：企业扣罚安全生产责任者的奖金收入。

行政惩罚：警告、通报批评、责令检讨、停职检套、解除劳动协议等。

刑事惩罚：导致严重后果构成犯罪的，按照国家法律，移交司法机关追究刑事责任。

4.3.1发生因工伤亡事故的惩罚

4.3.1.1发生死亡或重伤事故，处以300元到10000元的罚款，对责任部门进行通报

批评，部门经理予以责令检讨，负责人予以停职检查、解除劳动协议。

4.3.1.2发生轻伤事故，要对责任部门和责任者予以警告，负责人予以责令检讨，并

分别处以50元到200元的罚款。

4.3.1.3对于较大、宣大未遂事故，要对责任部门和责任者予以警告、通报批评。

4.3.2违章违纪惩罚

4.3.2.1对在生产作业中，不按规定穿戴好劳动防护用品的职工和管理人员，予以警

告、通报批评、责令检讨，并处以20元的罚款。

4.3.2.2在生产作业中，未按本岗位操作规程操作，予以责令检讨、停职检查、解除

劳动协议，并分别处以200元到1000元的罚款。

4.3.2.3对生产区内机动车辆超速行驶，违章驾驶或违章乘车者，未导致事故者，予

以警告、通报批评，并处以50元的罚款。

4.3.2.4对车间内安全通道不畅通的责任部门，予以警告处分,并处以100元的罚款。

4.3.2.5对不按安全生产各项管理制度进行工作口勺部门和个人，予以责令检讨、停职

检查，并处以50元到500元的罚款。

4.3.2.6除上述状况外，对其他违反安全生产规章制度的，可参照奖惩细则酌情惩罚。

4.3.3存在事故隐患日勺惩罚对存在事故隐患日勺部门，有下列状况之一者，酌情予以惩

罚。

4.3.3.1多种生产设各、仪器、仪表和生产场地日勺防护装置、安全装置、指示信号装

置要齐全、有效、可靠，对不符合规定的有关部门予以警告、通报批评处分。

4.3.3.2经检查认定为事故隐患，在接到《隐患整改告知书》后，对在限期内能消除

而不消除的；本部门不能消除，但应制定临时安全措施而不制定口勺；本部门不能消除，但

应提出上报而未提出上报向部门，予以责令检讨、停职检查、解除劳动协议，并处以500

元『'J罚款。

4.3.4加重惩罚凡有下列状况之的应加重惩罚，详细加重程度由企业安全生产领导

小组研究决定。惩罚方式包括对当事人罚款、停职检查、解除劳动协议。

4.3.4.1违章指挥，导致因工死亡、重伤、轻伤及重大未遂事故日勺。

4.3.4.2发生事故后仍不采用有效措施，不认真吸取教训，致使事故反复发生的。

两个体系考核奖惩登记表

企业名称年度2023

完毕比例绩效监测

考核项目考核根据被考核单位考核人

及效果奖惩

安全生产目的

1.安全健康目的70%0安全科

管理

2.各项安全、健康安全生产责任

100%+1安全科

检查完毕率制

3.设备定期检查安全生产目的J

80%+0.5生产车间

完毕率管理制度

4.个人防护用品安全生产目的

80%+0.5生产车间

依从程度管理制度

5.职业危需监测安全生产目的

100%+1安全科

状况管理制度

6.事故、事件调查安全生产目的

100%+1安全科

完毕率管理制度

7.纠正与防止行

安全生产目的

动完毕率及效果100%+1生产车间

管理制度

效率

8.安全、健康有关

安全生产目的

数据记录、分析状60%0安全科

管埋制度

况

9.现场安全、健康安全生产目的

80%+0.5生产车间

许可依从状况管理制度

10.任务分析及任安全生产目的

80%+0.5安全科

务观测执行状况管理制度

11.安全、健康委

安全生产目的

员会会议召开状80%+0.5安全科

管理制度

况

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