DB35-T 2161-2023 特种设备证后监督检查工作规程

35CodeofpracticeforthesupervisionandinspectionofspecialequipmentlicensedunitI 2 3 6 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定1特种设备证后监督检查工作规程本文件规定了特种设备证后监督检查的基本要求、工作基础和工），移动式压力容器（气瓶）充装许可证》或《中华人民共和国4基本要求4.1组织实施单位4.1.1组织实施单位应为特种设备发证机关，负责对其许可（含核准）的特种设备获证单位实施特种4.1.2由于特种设备证后监督检查的专业性，特种设备发证机关可将特种设备证后监督检查的组织实2a)具有公益类事业单位法人资格的特种设备检验机构；c)其他长期从事特种设备专业技术工作的企4.2检查对象b)上一年度生产、充装、检验、检测的特种设备发生过事故并对事故负有责任，或者因特种设d)涉及特种设备安全的投诉举报较多，且经调查属实；4.3检查人员4.3.1检查人员组成4.3.2安全监督检查人员4.3.3专业技术检查人员c)具备评判特种设备生产、充装质量d)具有中级以上相关专业技术职称或同等专业水平，并至少符合下列要求之一：5工作基础5.1建立检查对象库5.1.1特种设备发证机关应根据特种设备行政许可类别分别建立生产单位、充装单位、检验机构、检测机构检查对象库，记录检查对象的有关信息，包括但不限于以a)特种设备生产单位：证书编号、单位名称、办公地址、制造地址、许可项目、许可子项目、35.1.2特种设备发证机关应将其许可（含核准）的全部特种设备获证单位纳入检查对象库，并按照有证单位纳入检查对象库，并于每年开展特种设备证后监督检查工作前对检查对象库进行更新。5.2建立检查人员库应包括但不限于姓名、性别、出生年月、联系方式、所在任务、实施检查、问题整改、工作报告、资料归档等，具体流程见检查内容、任务时限；重点检查对象抽查比例；问题整改要求；资料归档要求等。检查内容参照附录B6.3.1组织实施单位（或受委托单位）应采取随机方式抽取检查6.3.4组织实施单位应及时将检查对象6.4.1组织实施单位（或受委托单位）应设置若干检查组，每个检查组应包含安全监督检查人员至少6.4.2安全监督检查人员和专业技术检查人员应采取随机方式从检查人员库中抽取，并按照工作需要a)对接组织实施单位、检查对象以及特种设备安全监督管理部门；c)收集整理本组相关工作资料，包括但不限于各类文件、图像影像资料等；d)统计汇总本组相关工作数据，包括但不限于检查家数、发现问题数量及整改情况等；46.5.1组织实施单位（或受委托单位）原则上应采取随机方式为每个检查组分配检查对象。可根据实6.5.2组织实施单位（或受委托单位）应根据任务分配结果制定检查任务清单，内容包括但不限于：a)检查对象的名称、所在辖区、办公地址、制造（或充装）地址、联系人、联系方式；6.5.3检查人员有下列情况时，应主动提出回a)与检查对象存在利益关系；b)参与检查对象最近一次鉴定评审工作；并准备检查所需的表单，包括但不限于检查记录表注：检查记录表为组织实施单位（或受委托单位）根据检6.6.2.1检查组应按照检查方案开展现场检查，宜采取查看现场、查看实物、查阅资料、考试以及与6.6.2.2对一家检查对象实施证后监督检查时，应对该单位所持有的所有特种设备生产许可事项一并6.6.4.1检查组应在现场向检查对象反馈检查结果，告知检查发现的问题，以及所依据法律法规、安6.6.4.2发现重大违法行为和严重事故隐患，检查组应及时向属地特种设备安全监督管理部门反馈有5合分析检查结果，形成工作报告。工作报告大纲参6特种设备证后监督检查工作流程组织实施单位（或受委托单位）检查组检查对象开始开始制定检查方案抽取检查对象设置检查组分配检查任务否违法安全检查对象正常从事许可事项活动填写检查备忘录否违法安全检查对象正常从事许可事项活动填写检查备忘录检查准备是现场检查反馈结果发现问题否实施检查否申请注销特种设备行政许可是移交发证机关处理违规行为由属地特种设备监督管理部门依法处理是备问题整改形成整改报告否否确认整改到位否确认整改到位<>·是<>·工作报告资料归档7检查大纲是否有与许可范围相适应，满足生产需要的法律、法规、安全技术规注：质量保证体系要素一般包括文件和记录控制、合同控制、设计控制、材料与零部件控制、作业（工艺）控制，焊接控制、热处理控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生产设备和检验试验装置控制、不合格品（项）控制、质量改进与服8B.2承压类特种设备制造（含安装、修理、改造）单位承压类特种设备制造（含安装、修理、改造）单位检查大纲见表B.2承压类特种设备制造（含安装、修理、改是否有与许可范围相适应，满足生产需要的法律、法规、安全技术规9B.3机电类特种设备制造（含安装、修理、改造）单位机电类特种设备制造（含安装、修理、改造）单位检查大纲见表表B.3机电类特种设备制造（含安装、修理、改研发机构设计人员的数量、职称、设计研发是否有与许可范围相适应，满足生产需要的法律、法规、安全技术规注：质量保证体系要素一般包括文件和记录控制、合同控制、设计控制、材料与零部件控制、作业（工艺）控制，焊接控制、热处理控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生产设备和检验试验装置控制、不合格品（项）控制、质量改进与服承压类特种设备安装、修理、改造单位检查大纲见表B是否有与许可范围相适应，满足生产需要的法律、法规、安全技术规B.5机电类特种设备安装（含修理）单位机电类特种设备安装（含修理）单位检查大纲是否有与许可范围相适应，满足生产需要的法律、法规、安全技术规注：质量保证体系要素一般包括文件和记录控制、合同控制、设计控制、材料与零部件控制、作业（工艺）控制，焊接控制、热处理控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生产设备和检验试验装置控制、不合格品（项）控制、质量改进与服具有企业法人资格；持有有效的市场监督管理部门核发的营业执照；持有有效的特种设备安全单位负责人、技术负责人、特种设备安全管理人员的工作经历、教育背景、职称、任命、岗位职责是否符合要求；充装人员、检查人员、化验人员的数量、资格、持证情况、上岗培训等是艺设施是否由有资质的设计单位设计；充装场所是否按照介质分区及采取隔离措施；专供气瓶装卸的场地是否符合要求；气瓶专用库房及其分区、标识是否符合要求；充装作业区域与辅助服务区之间的界限设置、警示标识等是否符合要求；移动式压力容器检查和卸载作业场地是否符合要求；是否符合压缩气体、液化气专用的充装台（线）和充装装置的配置是否符合要求。电气、具的配置、管理是否符合要求；是否按规定进行定期检定，并且在检定有效期内使用。安全设施是否符合基本条件要求；是否符合易燃、易爆、有毒及还原性截是否符合压缩气体、液化气体、溶解气体、混合气体充装的专项条件要求；是否有与许可范围相适应，满足生产需要的法律、法规、安全技术规质量保证体系建立是否完善；质量保证体系组织是否符合要求；是否按要求进行管理评审；质质量保证体系控制要素是否完善，各项要素是否得到有效控制；是否符合充装要素控制程序专注：质量保证体系要素一般包括文件和记录控制、合同控制、设计控制、材料与零部件控制、作业（工艺）控制，焊接控制、热处理控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生产设备和检验试验装置控制、不合格品（项）控制、质量改进与服充装涉及的充装前检查、充装过程控制、充装后检查的充装量复验等是否符合安全技术规范及是否配备安全总监、安全员，建立使用安全责任体系，落实使用安全责任制；落实自查要求，移动式压力容器、气瓶定期检验机构的检验场地和设施是否