2025年度关注！外贸企业合规风险评估合同

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2025年度关注！外贸企业合规风险评估合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________鉴于：1.甲方为从事外贸业务的企业，为提高自身合规风险防范能力，特委托乙方对其进行合规风险评估。2.乙方具备从事合规风险评估的专业能力和经验，愿意接受甲方的委托。3.甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行合规风险评估事宜达成如下协议：一、评估范围（1）法律法规合规性评估；（2）内部管理制度合规性评估；（3）业务流程合规性评估；（4）人员合规性评估；（5）其他乙方认为必要的评估内容。2.乙方应按照甲方提供的资料和实际情况，进行全面、客观、公正的评估。二、评估方法（1）查阅相关法律法规、政策文件；（2）访谈甲方相关人员；（3）查阅甲方内部管理制度、业务流程等相关资料；（4）进行现场调查；（5）其他乙方认为必要的方法。2.乙方应在评估过程中，充分尊重甲方的意愿，确保评估结果的客观性和公正性。三、评估报告（1）评估目的、范围和方法；（2）评估结果；（3）存在的主要合规风险及原因分析；（4）改进建议；（5）其他乙方认为必要的内容。2.评估报告应真实、准确、完整地反映评估结果，并附有必要的图表、数据等证明材料。四、保密条款1.甲乙双方对本合同内容以及评估过程中获取的甲方商业秘密、技术秘密等予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自本合同生效之日起至评估报告提交之日止。五、费用及支付1.乙方评估费用为人民币______元整（大写：______元整）。2.甲方应在签订本合同后______个工作日内，向乙方支付评估费用。3.乙方在提交评估报告后，甲方应在______个工作日内对评估报告进行审核，并支付剩余评估费用。六、违约责任1.甲方未按时支付评估费用的，应向乙方支付_____%的违约金。2.乙方未按时提交评估报告的，应向甲方支付_____%的违约金。3.任何一方违反保密条款的，应承担相应的法律责任。七、争议解决1.甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.本合同所称第三方，是指除甲方、乙方以外的，为协助乙方完成合规风险评估工作，或提供专业咨询、技术服务等，由甲乙双方共同认可的第三方机构或个人。2.第三方可以是中介机构、律师事务所、会计师事务所、咨询公司等，也可以是具有专业资质的个人。二、第三方介入方式（1）协助乙方收集、整理相关资料；（2）参与评估过程，提供专业意见；（3）提供技术支持，如数据分析、风险评估模型等；（5）其他甲乙双方认为必要的协助工作。2.第三方介入的具体方式由甲乙双方在合同中约定。三、第三方责任1.第三方在介入本合同约定的合规风险评估工作中，应严格遵守国家法律法规、行业规范及职业道德，确保其工作质量。2.第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致评估结果出现错误，应承担相应的责任。3.第三方责任限额：（1）第三方因自身原因导致评估结果出现错误，对甲方造成的损失，其赔偿金额不超过乙方收取评估费用的_____%。（2）第三方在介入本合同约定的合规风险评估工作中，因违反法律法规、行业规范或职业道德，导致甲方遭受损失的，由第三方承担全部责任。四、第三方权利1.第三方有权根据甲乙双方的要求，获取必要的信息和数据。2.第三方有权在介入评估工作中，提出合理化建议。3.第三方有权要求甲方提供必要的协助，如提供资料、人员等。五、第三方与其他各方的划分1.第三方与甲方、乙方之间为合作关系，第三方在履行职责过程中，应尊重甲方、乙方的意愿。2.第三方在介入本合同约定的合规风险评估工作中，应与甲方、乙方保持密切沟通，确保评估工作的顺利进行。3.第三方在履行职责过程中，如需与甲方、乙方以外的第三方进行沟通，应事先取得甲方、乙方的同意。六、第三方介入的变更1.如甲乙双方认为有必要变更第三方介入方式或更换第三方，应提前______个工作日通知对方。2.变更第三方介入方式或更换第三方，不影响本合同的继续履行。七、其他1.本合同中关于第三方的规定，适用于本合同约定的所有第三方介入情况。2.如本合同中关于第三方的规定与国家法律法规、行业规范相冲突，以国家法律法规、行业规范为准。3.本合同关于第三方的修正条款，为本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。4.本合同修正条款自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方公司基本信息表详细要求：包括甲方公司的名称、地址、法定代表人、注册资本、经营范围等基本信息。说明：本附件用于乙方了解甲方的基本情况，以便更好地进行合规风险评估。2.甲方外贸业务相关资料详细要求：包括甲方的进出口合同、贸易流程、财务报表、合规政策文件等。说明：本附件用于乙方收集评估所需的数据和资料，确保评估的全面性和准确性。3.合规风险评估报告详细要求：包括评估目的、范围、方法、结果、建议等内容。说明：本附件为乙方完成评估工作后的成果，用于甲方了解自身的合规风险状况。4.第三方资质证明文件详细要求：包括第三方机构的营业执照、资质证书、专业人员的执业资格证书等。说明：本附件用于证明第三方具备提供相关服务的资质和能力。5.第三方合作协议详细要求：包括甲乙双方与第三方之间的合作内容、权利义务、保密条款等。说明：本附件用于明确第三方在合作中的角色和责任。6.违约责任协议详细要求：包括违约行为的定义、违约责任认定标准、赔偿方式等。说明：本附件用于明确甲乙双方在合同履行过程中的违约责任。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按时支付评估费用；（2）乙方未按时提交评估报告；（3）第三方在介入评估过程中违反法律法规、行业规范或职业道德；（4）任何一方泄露对方商业秘密；（5）其他违反本合同约定的行为。2.违约责任认定标准：（1）甲方未按时支付评估费用，应向乙方支付_____%的违约金；（2）乙方未按时提交评估报告，应向甲方支付_____%的违约金；（3）第三方在介入评估过程中违反法律法规、行业规范或职业道德，导致甲方遭受损失的，由第三方承担全部责任；（4）任何一方泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任；（5）其他违约行为，根据具体情况确定违约责任。3.违约责任示例：（1）甲方未按时支付评估费用，乙方有权要求甲方支付_____%的违约金，并有权暂停或终止合同履行。（2）乙方未按时提交评估报告，甲方有权要求乙方支付_____%的违约金，并有权要求乙方继续履行合同。（3）第三方在介入评估过程中