2025年度公司债券发行与投资者适当性评估合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度公司债券发行与投资者适当性评估合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度公司债券发行与投资者适当性评估合同甲方（发行人）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________营业执照号：____________________乙方（投资者适当性评估机构）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________营业执照号：____________________鉴于：1.甲方拟于2025年度发行公司债券，为保障投资者合法权益，甲方需对投资者进行适当性评估。2.乙方具备投资者适当性评估的专业能力，愿意为甲方提供投资者适当性评估服务。双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.乙方根据甲方提供的投资者信息，对投资者进行适当性评估，包括但不限于：（1）投资者基本信息核查；（2）投资者风险承受能力评估；（3）投资者投资目标与投资期限评估；（4）投资者投资经验与投资知识评估。（1）投资者适当性评估报告；（2）投资者适当性评估建议书。二、服务期限1.本合同服务期限自双方签署之日起至2025年度公司债券发行完毕之日止。2.乙方应在甲方发行公司债券前完成投资者适当性评估工作，并向甲方提交评估报告及建议书。三、服务费用1.本合同服务费用为人民币______元整（大写：______元整）。2.甲方应在合同签订之日起____个工作日内向乙方支付全部服务费用。四、保密条款1.双方对本合同内容以及在进行投资者适当性评估过程中所获取的投资者信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密条款在本合同终止后仍然有效。五、违约责任1.甲方违反本合同约定，未按期支付服务费用的，应向乙方支付_____%的违约金。2.乙方未按约定完成投资者适当性评估工作的，应向甲方支付_____%的违约金。3.双方违反保密条款，泄露对方保密信息的，应承担相应的法律责任。六、争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（发行人）：乙方（投资者适当性评估机构）：签订日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义在本合同中，“第三方”指除甲方（发行人）和乙方（投资者适当性评估机构）以外的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构等，以及为甲方提供投资者适当性评估服务所需的其他服务提供者。二、第三方介入的情形1.乙方在执行投资者适当性评估任务时，可能需要第三方的协助，包括但不限于：（1）数据收集与分析；（2）风险评估模型或工具的开发与应用；（3）法律法规合规性审查；（4）投资者教育材料的制作与提供。2.甲方在发行公司债券过程中，可能需要第三方的协助，包括但不限于：（1）债券承销；（2）债券登记与托管；（3）投资者关系管理；（4）市场推广与营销。三、第三方的责任1.第三方应遵守相关法律法规，遵循诚实信用原则，独立、客观、公正地提供专业服务。2.第三方在提供服务的整个过程中，应保持对甲方和乙方信息的保密，不得泄露任何涉及甲方和乙方商业秘密的信息。3.第三方的责任限额：（1）对于乙方因第三方原因导致未能按时完成评估工作或评估结果存在重大误差，乙方有权要求第三方承担相应的责任，包括但不限于：向乙方支付违约金；承担因评估结果错误导致的甲方损失。（2）对于甲方因第三方原因导致债券发行受阻或发行成本增加，甲方有权要求第三方承担相应的责任，包括但不限于：向甲方支付违约金；承担因发行受阻或发行成本增加导致的损失。四、第三方的权利1.第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和数据，以便其完成服务。2.第三方有权在提供服务过程中，对甲方和乙方的业务流程、操作规范等进行必要的技术指导和建议。3.第三方有权根据服务内容和质量，收取相应的服务费用。五、第三方的选择与更换1.乙方在选择第三方时，应确保第三方具备相应的资质和能力，符合相关法律法规的要求。2.若因第三方原因导致服务无法继续，乙方有权更换第三方，并通知甲方。3.第三方的更换不得影响本合同的执行和履行。六、第三方与其他各方的划分1.甲方与乙方之间的权利义务关系不受第三方介入的影响。2.第三方与甲方之间的权利义务关系，应另行签订合同或协议，并明确约定双方的权利义务。3.第三方与乙方之间的权利义务关系，应另行签订合同或协议，并明确约定双方的权利义务。4.第三方在提供服务过程中，若涉及与其他方（如投资者）的权益，应确保其他方的合法权益不受侵害。七、合同的变更与解除1.本合同如有变更，应由甲方、乙方和第三方三方协商一致，并签订书面协议。（1）合同约定的解除条件成就；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）经甲方、乙方和第三方三方协商一致。3.合同解除后，各方应按照约定处理合同终止后的事宜，包括但不限于：（1）终止服务；（2）退还已收取的费用；（3）赔偿因合同解除而造成的损失。八、其他1.本部分修正条款为本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。2.本部分修正条款的任何修改或补充，均应以书面形式进行，并由甲方、乙方和第三方三方共同签署。3.本部分修正条款的签订日期与本合同签订日期一致。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者适当性评估报告详细要求：报告应包括投资者基本信息、风险评估结果、投资建议等内容，并附有必要的图表和数据支持。说明：该报告是乙方完成投资者适当性评估工作的成果，用于指导投资者进行投资决策。2.投资者适当性评估建议书详细要求：建议书应针对投资者适当性评估结果，提出改进措施和建议，包括但不限于风险评估模型的优化、投资者教育内容的调整等。3.服务协议详细要求：服务协议应明确第三方提供服务的具体内容、服务期限、服务费用、保密条款等内容。说明：该协议是第三方与甲方或乙方签订的，用于规范第三方在合同执行过程中的权利义务。4.保密协议详细要求：保密协议应明确保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。说明：该协议用于保护甲方、乙方和第三方之间的商业秘密。5.变更协议详细要求：变更协议应详细记录合同变更的内容、原因、日期等信息。说明：该协议用于记录合同在执行过程中的任何变更。6.解除协议详细要求：解除协议应明确合同解除的原因、日期、后续处理事宜等内容。说明：该协议用于记录合同在执行过程中的解除情况。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定违约行为：未按期支付服务费用。责任认定：甲方应向乙方支付_____%的违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.乙方违约行为及责任认定违约行为：未按约定完成投资者适当性评估工作。责任认定：乙方应向甲方支付_____%的违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：泄露保密信息。责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并向受损方支付赔偿金。4.其他违约行为及责任认定违约行为：违反保密条款。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，并向受损方支付赔偿金。示例说明：若乙方未能在约定的时间内完成投资者适当性评估工作，导致甲方无法按计划发行