2025年度金融投资顾问任职合同范文（含业绩考核及激励）3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融投资顾问任职合同范文（含业绩考核及激励）本合同目录一览1.合同订立依据与目的1.1合同订立依据1.2合同目的2.合同主体2.1投资顾问基本信息2.2投资人基本信息3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期4.投资顾问职责4.1基本职责4.2具体职责5.投资顾问权限5.1基本权限5.2具体权限6.投资人权利6.1基本权利6.2具体权利7.投资顾问义务7.1基本义务7.2具体义务8.投资顾问业绩考核8.1考核指标8.2考核方式8.3考核结果9.投资顾问激励9.1奖金制度9.2激励措施10.投资顾问薪酬10.1薪酬构成10.2薪酬支付方式11.知识产权与保密11.1知识产权归属11.2保密条款12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.2合同终止条件14.争议解决与法律适用14.1争议解决方式14.2法律适用第一部分：合同如下：1.合同订立依据与目的1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定订立。1.2合同目的本合同旨在明确投资顾问与投资人之间的权利义务关系，规范双方在金融投资活动中的行为，保障双方合法权益，实现投资收益最大化。2.合同主体2.1投资顾问基本信息投资顾问名称：[投资顾问名称]法定代表人：[法定代表人姓名]注册资本：[注册资本金额]注册地址：[注册地址]2.2投资人基本信息投资人名称：[投资人名称]法定代表人：[法定代表人姓名]注册资本：[注册资本金额]注册地址：[注册地址]3.合同期限3.1合同起始日期本合同自[起始日期]起生效。3.2合同终止日期本合同期限为[合同期限]，自合同生效之日起计算。4.投资顾问职责4.1基本职责投资顾问应按照国家相关法律法规、行业规范和投资顾问职责要求，为投资人提供专业的金融投资咨询服务。4.2具体职责1.对投资市场进行分析，为投资人提供投资策略建议；2.协助投资人进行资产配置，制定投资组合；3.定期向投资人报告投资情况，提供投资建议；4.跟踪市场动态，及时调整投资策略；5.完成投资人委托的其他相关工作。5.投资顾问权限5.1基本权限投资顾问在履行职责过程中，享有必要的权限，包括但不限于：1.收集、分析、使用相关投资信息；2.与投资人沟通，了解投资需求和风险承受能力；3.向投资人提供投资建议和策略；4.根据市场变化调整投资策略。5.2具体权限1.对投资组合进行管理和调整；2.参与投资决策会议，提出投资建议；3.代表投资顾问向投资人汇报工作。6.投资人权利6.1基本权利1.接受投资顾问提供的专业金融投资咨询服务；2.要求投资顾问履行合同约定的职责；3.了解投资顾问的工作情况和投资组合状况；4.对投资顾问的工作提出意见和建议。6.2具体权利1.要求投资顾问及时提供投资建议和策略；2.要求投资顾问定期汇报投资情况；3.要求投资顾问按照约定调整投资策略；4.要求投资顾问在投资过程中保护投资人的合法权益。7.投资顾问义务7.1基本义务1.遵守国家法律法规、行业规范和职业道德；2.诚实守信，保守投资人商业秘密；3.严格按照合同约定履行职责；4.维护投资人的合法权益。7.2具体义务1.按时提供投资建议和策略；2.定期向投资人报告投资情况；3.及时调整投资策略，确保投资组合风险可控；4.严格遵守保密条款，不得泄露投资人商业秘密。8.投资顾问业绩考核8.1考核指标1.投资收益率：按照投资组合的实际收益率进行考核；2.投资组合风险控制：根据投资组合的波动率和最大回撤等指标进行考核；3.客户满意度：通过客户满意度调查进行考核；4.工作完成率：根据投资顾问完成工作任务的情况进行考核。8.2考核方式1.定期考核：每季度进行一次业绩考核；2.终期考核：合同期满时进行终期考核；3.特殊情况考核：如遇市场重大变动或投资人特殊需求时，可进行专项考核。8.3考核结果1.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级；2.优秀等级的考核结果可作为次年薪酬调整和晋升的依据；3.不合格等级的考核结果，投资顾问应接受相应的培训或调整。9.投资顾问激励9.1奖金制度1.年度奖金：根据投资顾问年度业绩考核结果，发放年度奖金；2.季度奖金：根据投资顾问季度业绩考核结果，发放季度奖金；3.额外奖金：根据投资人特别贡献或市场特殊情况，发放额外奖金。9.2激励措施1.薪酬调整：根据投资顾问业绩考核结果，对薪酬进行年度调整；2.晋升机会：提供晋升机会，激励投资顾问不断提升自身能力；3.培训机会：为投资顾问提供专业培训，提升业务水平。10.投资顾问薪酬10.1薪酬构成1.基本工资：根据投资顾问岗位和资历确定；2.绩效工资：根据投资顾问业绩考核结果确定；3.奖金：包括年度奖金、季度奖金、额外奖金等；4.其他福利：包括社会保险、住房公积金等。10.2薪酬支付方式1.薪酬按月支付，每月[支付日]前支付上一个月的薪酬；2.薪酬支付方式为银行转账。11.知识产权与保密11.1知识产权归属投资顾问在履行职责过程中产生的知识产权归投资人所有。11.2保密条款1.投资顾问对投资人在投资过程中提供的信息负有保密义务；2.投资顾问不得泄露投资人的商业秘密和投资策略；3.保密期限自合同终止之日起不少于[保密期限]年。12.违约责任12.1违约情形1.投资顾问未履行合同约定的职责；2.投资顾问泄露投资人商业秘密；3.投资人未按时支付薪酬；4.合同约定的其他违约情形。12.2违约责任1.违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；2.违约方应承担因其违约行为给对方造成的全部损失；3.合同约定违约金的具体数额。13.合同解除与终止13.1合同解除条件1.投资顾问严重违反合同约定；2.投资人因故要求解除合同；3.合同约定的其他解除条件。13.2合同终止条件1.合同期限届满；2.合同双方协商一致解除合同；3.合同约定的其他终止条件。14.争议解决与法律适用14.1争议解决方式1.双方应友好协商解决争议；2.如协商不成，可提交[仲裁机构名称]仲裁；3.仲裁裁决为终局裁决。14.2法律适用本合同适用中华人民共和国法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所指的第三方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等，以及合同双方约定的其他第三方。15.2第三方责任1.第三方在履行其职责过程中，应遵守国家法律法规、行业规范和职业道德，保证其工作的客观、公正、独立。2.第三方对其提供的服务质量承担责任，如因第三方原因导致合同双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。15.3第三方权利1.第三方有权根据合同约定和法律法规的规定，获取必要的资料和信息；2.第三方有权要求合同双方提供必要的协助，包括但不限于提供文件、资料、场所等。15.4第三方与其他各方的划分说明1.第三方与投资顾问的关系：第三方为投资顾问提供服务，投资顾问应向第三方支付相应的服务费用。2.第三方与投资人的关系：第三方为投资人提供服务，投资人应向第三方支付相应的服务费用。3.第三方与合同双方的关系：第三方与合同双方均为独立主体，各自承担相应的法律责任。16.第三方介入的具体条款16.1第三方介入的条件1.合同双方同意第三方介入；2.第三方具备相应的资质和条件；3.合同双方与第三方签订书面协议。16.2第三方介入的程序1.合同双方共同确定第三方介入的具体事项；2.合同双方与第三方协商并签订书面协议；3.第三方按照协议约定履行职责。17.第三方责任限额17.1责任限额的设定第三方责任限额根据第三方提供服务的内容、风险程度以及合同双方的协商结果确定。17.2责任限额的履行1.第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致合同双方遭受损失的，应在责任限额内承担赔偿责任；2.超出责任限额的部分，由合同双方根据合同约定和法律法规的规定，自行承担。17.3责任限额的变更1.合同双方可协商一致变更第三方责任限额；2.变更后的责任限额应以书面形式通知合同双方。18.第三方介入的费用18.1费用承担第三方介入的费用由合同双方按照协议约定承担。18.2费用支付方式第三方介入的费用按月或按项目支付，具体支付方式由合同双方与第三方协商确定。19.第三方介入的终止19.1终止条件1.第三方完成其职责；2.合同双方协商一致终止第三方介入；3.合同约定的其他终止条件。19.2终止程序1.合同双方与第三方协商并签订终止协议；2.第三方按照协议约定办理相关手续。20.第三方介入的保密20.1保密义务第三方在履行职责过程中，对合同双方提供的资料和信息负有保密义务。20.2保密期限保密期限自合同终止之日起不少于[保密期限]年。21.第三方介入的争议解决21.1争议解决方式1.第三方与合同双方发生争议时，应友好协商解决；2.如协商不成，可提交[仲裁机构名称]仲裁。21.2法律适用本合同所指的第三方介入争议，适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问任职合同详细要求：合同内容包括合同双方基本信息、合同期限、投资顾问职责、权限、投资人权利、义务、业绩考核、激励、薪酬、知识产权与保密、违约责任、合同解除与终止、争议解决与法律适用等条款。说明：本合同为双方签署的正式文件，具有法律效力。2.第三方服务协议详细要求：协议内容包括第三方基本信息、服务内容、费用、责任限额、保密条款、争议解决等条款。说明：本协议为合同双方与第三方签署的文件，用于明确第三方在合同中的权利义务。3.业绩考核报告详细要求：报告内容包括投资收益率、投资组合风险控制、客户满意度、工作完成率等指标，以及考核结果分析。说明：本报告为投资顾问业绩考核的依据，由投资顾问或第三方编制。4.薪酬支付凭证详细要求：凭证内容包括支付日期、支付金额、支付方式、收款人信息等。说明：本凭证为薪酬支付的证明，由财务部门提供。5.保密协议详细要求：协议内容包括保密内容、保密期限、违约责任等条款。说明：本协议为合同双方与第三方签署的文件，用于保护商业秘密。6.违约通知函详细要求：函件内容包括违约事实、违约责任、解决建议等。说明：本函件为违约行为的书面通知，由违约方或受损害方发出。7.争议解决协议详细要求：协议内容包括争议解决方式、仲裁机构、仲裁规则等。说明：本协议为合同双方在发生争议时采用的解决方式。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未履行合同约定的职责责任认定标准：投资顾问未按照合同约定履行职责，导致投资人遭受损失。示例说明：投资顾问未按照约定进行市场分析，导致投资决策失误，造成投资人损失。2.投资顾问泄露投资人商业秘密责任认定标准：投资顾问泄露投资人商业秘密，给投资人造成损失。示例说明：投资顾问将投资策略泄露给竞争对手，导致投资人损失。3.投资人未按时支付薪酬责任认定标准：投资人未按照合同约定支付薪酬，导致投资顾问遭受损失。示例说明：投资人未在约定的时间内支付投资顾问薪酬，导致投资顾问生活困难。4.第三方未履行协议约定责任认定标准：第三方未按照服务协议履行职责，给合同双方造成损失。示例说明：第三方未按约定时间提供评估报告，导致投资决策延迟。5.合同一方未履行保密义务责任认定标准：合同一方泄露对方商业秘密，给对方造成损失。示例说明：合同一方将对方投资策略泄露给第三方，导致对方损失。全文完。2025年度金融投资顾问任职合同范文（含业绩考核及激励）1合同目录一、合同概述1.合同名称2.合同双方3.合同签订日期4.合同有效期5.合同目的二、任职资格1.任职条件2.职务要求3.职责范围4.职业道德三、任职期限1.任职起始时间2.任职终止时间3.任职续签四、工作内容1.投资顾问职责2.投资建议3.投资决策4.投资风险管理五、业绩考核1.考核指标2.考核周期3.考核方法4.考核结果应用六、薪酬待遇1.基本工资2.绩效奖金3.激励政策4.薪酬调整七、福利待遇1.社会保险2.住房公积金3.年假4.节假日福利八、保密条款1.保密范围2.保密期限3.违约责任九、知识产权1.知识产权归属2.知识产权使用3.知识产权保护十、合同解除1.解除条件2.解除程序3.解除责任十一、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决费用十二、其他条款1.合同生效2.合同变更3.合同终止4.合同附件十三、合同附件1.附件一：任职资格证明2.附件二：业绩考核指标3.附件三：薪酬待遇明细4.附件四：保密协议5.附件五：知识产权协议十四、合同签署合同编号_________一、合同概述1.合同名称：2025年度金融投资顾问任职合同2.合同双方：甲方：[公司名称]乙方：[个人姓名]3.合同签订日期：[签订日期]4.合同有效期：自[起始日期]至[终止日期]5.合同目的：明确甲乙双方的权利义务，确保乙方在甲方担任金融投资顾问期间的工作质量和业绩。二、任职资格1.任职条件：乙方需具备金融、经济、投资等相关专业背景，拥有相关资格证书。2.职务要求：乙方需熟悉金融市场和相关法律法规。乙方需具备较强的市场分析、风险评估和投资决策能力。3.职责范围：为客户提供专业的金融投资咨询服务。负责制定投资策略和方案。跟踪市场动态，及时调整投资组合。定期向客户汇报投资情况。4.职业道德：乙方应遵守国家法律法规，遵守金融行业职业道德规范。乙方应诚实守信，不得泄露客户信息。三、任职期限1.任职起始时间：[起始日期]2.任职终止时间：[终止日期]3.任职续签：合同期满前一个月，甲乙双方可协商决定是否续签。如双方同意续签，应重新签订任职合同。四、工作内容1.投资顾问职责：对客户进行投资需求分析。提供投资建议和方案。跟踪投资组合，确保投资目标实现。2.投资建议：根据市场情况和客户需求，提出投资建议。定期评估投资建议的有效性。3.投资决策：在客户授权范围内，负责投资决策。确保投资决策符合客户利益。4.投资风险管理：识别和评估投资风险。制定风险管理措施，降低风险。五、业绩考核1.考核指标：投资收益：根据投资组合的收益率进行考核。客户满意度：根据客户满意度调查结果进行考核。投资组合稳定性：根据投资组合的波动性进行考核。2.考核周期：年度考核：每年进行一次。3.考核方法：内部评估：由甲方相关部门对乙方进行评估。客户反馈：收集客户对乙方工作的反馈。4.考核结果应用：根据考核结果，确定乙方的绩效奖金。对考核不合格的乙方，甲方有权终止合同。六、薪酬待遇1.基本工资：乙方的基本工资为每月[金额]元。2.绩效奖金：根据年度考核结果，乙方可获得绩效奖金，最高不超过基本工资的[百分比]%。3.激励政策：乙方在完成特定业绩目标后，可获得额外奖励。4.薪酬调整：根据市场情况和公司政策，甲方可对乙方的薪酬进行调整。七、福利待遇1.社会保险：甲方按照国家规定为乙方缴纳社会保险。2.住房公积金：甲方按照国家规定为乙方缴纳住房公积金。3.年假：乙方享有国家法定年假，每年[天数]天。4.节假日福利：甲方按照国家规定发放节假日福利。八、保密条款1.保密范围：乙方应保守甲方的商业秘密，包括但不限于客户信息、投资策略、市场分析等。2.保密期限：本保密条款自合同签订之日起至合同终止后[年数]年。3.违约责任：如乙方违反保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。九、知识产权1.知识产权归属：乙方在任职期间创作的任何作品、研究成果等知识产权归甲方所有。2.知识产权使用：甲方有权在业务范围内使用乙方创作的知识产权。3.知识产权保护：乙方应协助甲方对知识产权进行保护。十、合同解除1.解除条件：双方协商一致解除合同。乙方严重违反合同约定。甲方因业务调整或乙方能力不适应岗位需要。2.解除程序：双方应提前[天数]天书面通知对方。解除合同后，双方应办理相关手续。3.解除责任：合同解除后，双方应按照合同约定支付已发生的费用。十一、争议解决1.争议解决方式：双方应友好协商解决争议。协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。2.争议解决机构：本合同争议解决机构为甲方所在地人民法院。3.争议解决费用：争议解决费用由败诉方承担。十二、其他条款1.合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。2.合同变更：本合同任何条款的变更需经双方书面同意。3.合同终止：合同期满或双方协商一致解除合同后终止。4.合同附件：本合同附件与本合同具有同等法律效力。十三、合同附件1.附件一：任职资格证明2.附件二：业绩考核指标3.附件三：薪酬待遇明细4.附件四：保密协议5.附件五：知识产权协议十四、合同签署本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：________________乙方（签字）：________________签订日期：________________甲方（盖章）：________________乙方（签字）：________________签订日期：________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.投资决策主导权甲方作为主导方，保留对乙方投资建议的最终决策权。乙方应遵循甲方的投资决策，并在决策前充分沟通。2.投资风险控制甲方有权设定投资风险控制指标，乙方应严格遵守。甲方定期对乙方的风险控制措施进行审查，并提出改进建议。3.投资信息共享甲方应向乙方提供必要的投资信息，包括但不限于市场动态、政策变化等。乙方有责任及时向甲方反馈市场信息和客户反馈。4.投资培训与发展甲方为乙方提供专业培训和职业发展机会。乙方应积极参加甲方组织的培训，提升自身专业能力。5.投资业绩评价甲方设立专门委员会对乙方的投资业绩进行定期评价。评价结果作为乙方薪酬调整和晋升的重要依据。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.投资策略自主权乙方有权根据市场情况和客户需求，制定投资策略和方案。甲方应在乙方提出投资建议后，在一定期限内给予回复。2.投资业绩提成乙方根据投资业绩获得相应提成，提成比例由双方协商确定。提成支付方式和时间由双方约定。3.个人品牌保护乙方在甲方平台开展业务时，享有个人品牌保护的权利。甲方不得利用乙方的个人品牌进行不正当竞争。4.业绩考核权重调整乙方有权参与业绩考核指标的制定，并提出调整建议。甲方应根据乙方建议，对业绩考核指标进行合理调整。5.业绩考核申诉乙方对业绩考核结果有异议时，有权向甲方提出申诉。甲方应在收到申诉后[天数]内给予回复。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.中介费用承担甲方与乙方签订中介合同，中介费用由甲方承担。中介费用支付方式和时间由中介合同约定。2.中介服务范围中介方提供的服务范围包括但不限于投资咨询、市场分析、风险评估等。中介方应保证服务的质量和专业性。3.中介责任承担中介方在提供服务过程中，因自身原因造成甲方损失的，应承担相应的法律责任。乙方应协助中介方履行职责，确保中介服务的顺利进行。4.中介费用结算中介费用结算方式由中介合同约定，甲方应按照约定支付中介费用。中介费用结算时间不得迟于服务完成后[天数]内。5.中介合同终止当甲方与乙方的合作关系终止时，中介合同也随之终止。双方应按照中介合同约定，处理相关事宜。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：任职资格证明2.附件二：业绩考核指标3.附件三：薪酬待遇明细4.附件四：保密协议5.附件五：知识产权协议6.附件六：中介合同（如有）7.附件七：培训记录（如有）二、违约行为及认定：1.违约行为：乙方泄露甲方商业秘密。乙方未按规定履行保密义务。乙方未按甲方要求提供投资信息。乙方未按时参加甲方组织的培训。乙方业绩考核不合格。甲方未按合同约定支付薪酬或福利。2.违约行为认定：根据合同条款和相关法律法规，由甲方或乙方提出违约行为。双方协商解决，协商不成则按照合同约定的争议解决方式处理。三、法律名词及解释：1.知识产权：指著作权、专利权、商标权等相关权利。2.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.保密协议：双方就保密事项达成的协议。4.争议解决：指在合同履行过程中，双方就合同条款的执行发生争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。5.仲裁：指由仲裁机构对争议进行裁决的解决方式。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方对业绩考核结果有异议。解决办法：乙方可向甲方提出申诉，甲方应在[天数]内给予回复。2.问题：甲方未按合同约定支付薪酬或福利。解决办法：乙方可向甲方提出书面要求，甲方应在[天数]内支付。3.问题：中介方服务不达标。解决办法：甲方可要求中介方改进服务，或解除中介合同，并追究中介方的法律责任。五、所有应用场景：1.金融投资顾问与金融机构之间的任职合同。2.金融投资顾问与第三方中介机构之间的中介合同。3.金融投资顾问与客户之间的服务合同。4.金融投资顾问内部的管理合同。全文完。2025年度金融投资顾问任职合同范文（含业绩考核及激励）2合同编号_________一、合同主体1.甲方（金融投资顾问公司）：名称：__________________地址：__________________联系人：__________________联系电话：__________________2.乙方（金融投资顾问）：名称：__________________地址：__________________联系人：__________________联系电话：__________________二、合同前言2.1背景：随着我国金融市场的不断发展，金融投资顾问在金融市场中的作用日益凸显。为满足市场需求，提高金融投资服务质量，甲方决定聘请乙方担任金融投资顾问。2.2目的：本合同旨在明确甲方与乙方在金融投资顾问服务过程中的权利、义务及责任，确保双方在平等、自愿、诚实信用的原则下，共同推进金融投资事业的发展。三、定义与解释3.1专业属于：本合同中所指的“金融投资顾问”是指乙方在甲方授权范围内，为甲方提供金融投资咨询、分析、规划、操作等服务的人员。3.2关键词解释：（1）金融投资：指乙方在甲方授权范围内，对金融产品、金融市场进行投资的活动。（2）业绩考核：指甲方根据乙方在合同期间内完成的工作任务、业绩指标，对乙方进行考核的过程。（3）激励：指甲方根据乙方的业绩考核结果，对乙方给予一定的物质奖励或精神鼓励。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：（1）甲方有权要求乙方按照合同约定，提供专业、高效的金融投资顾问服务。（2）甲方有权对乙方的服务进行监督、检查，确保乙方服务质量。（3）甲方有权根据乙方业绩考核结果，对乙方进行激励。4.2乙方的权利和义务：（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、高效的金融投资顾问服务。（2）乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露甲方客户信息。（3）乙方应配合甲方进行业绩考核，如实反映自身工作情况。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地点：乙方应在甲方指定的工作地点履行本合同。5.3合同履行方式：乙方应按照甲方要求，通过电话、邮件、面对面等方式，为甲方提供金融投资顾问服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件：（1）合同期满，双方无续签意向；（2）乙方因个人原因无法继续履行本合同；（3）甲方因业务调整，需终止本合同。6.3终止程序：（1）一方提出终止合同，应提前30日书面通知另一方；（2）双方协商一致，签订终止合同协议。6.4终止后果：（1）合同终止后，乙方应将甲方提供的资料、设备等归还原甲方；（2）双方应结清合同期间产生的费用；（3）合同终止后，双方不得再相互追究责任。七、费用与支付7.1费用构成（1）基本服务费：根据乙方担任金融投资顾问的年限、专业能力等因素，由双方协商确定的基本月度或年度服务费。（2）业绩提成：根据乙方在合同期间内所实现的业绩，按照约定的提成比例计算。（3）额外服务费：乙方提供超出基本服务范围的特殊服务，由双方另行协商确定的服务费。7.2支付方式（1）基本服务费：每月/年度固定支付，具体支付日期由双方在合同中约定。（2）业绩提成：在乙方完成业绩考核后，甲方应在规定时间内支付。7.3支付时间（1）基本服务费：每月/年度的基本服务费应在每月/年度首月/季度首月支付。（2）业绩提成：业绩提成应在乙方完成业绩考核后的次月支付。7.4支付条款（1）甲方应在支付前核对乙方提供的业绩证明文件，确认无误后支付相应费用。（2）甲方应在约定的时间内支付费用，如逾期支付，应向乙方支付约定的滞纳金。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未按约定支付乙方费用的，应向乙方支付相应金额的违约金。（2）甲方未提供必要的工作条件或违反保密条款的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约（1）乙方未按约定履行服务义务的，应向甲方支付相应金额的违约金。（2）乙方泄露甲方商业秘密或违反保密条款的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式违约方应根据违约情况，向守约方支付违约金，赔偿守约方因此遭受的损失。赔偿金额和方式由双方在合同中约定。九、保密条款9.1保密内容乙方在任职期间及离职后，应保守甲方商业秘密，包括但不限于客户信息、交易信息、财务数据等。9.2保密期限乙方保密期限自合同签订之日起至离职后三年止。9.3保密履行方式乙方应采取合理措施，确保保密内容的保密性，不得向任何第三方泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、社会事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火灾等自然灾害；（2）战争、动乱、政府行为等社会事件；（3）甲方或乙方无法控制的其他事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）不可抗力事件发生时，双方应及时通知对方。（2）因不可抗力事件导致合同无法履行的，双方应根据实际情况协商解决。10.4不可抗力实例（1）地震导致甲方办公场所损坏，无法正常开展工作；（2）战争导致乙方无法前往甲方办公地点履行合同；（3）政府政策变动导致甲方业务受到影响。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼如协商不成，双方可向相关调解机构申请调解，或提交仲裁委员会仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定未经甲方同意，乙方不得将本合同转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）乙方违反合同约定，造成甲方损失的；（2）乙方在合同履行期间，有严重违反职业道德行为的；（3）法律法规规定的其他不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留甲方保留在合同期间及合同终止后，对乙方在履行合同过程中所获得的客户信息、交易数据等知识产权的拥有权。13.2特殊权力保留（1）甲方保留对乙方服务的监督权，包括但不限于对乙方服务质量的检查、对乙方服务行为的监督。（2）甲方保留对乙方业绩考核结果的最终决定权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序对本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式进行。14.2修改和补充效力经双方签字或盖章确认的修改和补充文件，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中，相互协作，共同完成合同约定的各项任务。15.2协作与配合方式（1）定期召开会议，沟通工作进展和问题。（2）及时提供必要的信息和资料。（3）共同制定解决方案，确保合同目标的实现。十六、其他条款16.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同为双方签订的完整协议，任何一方不得以任何形式对本合同进行增减或修改。16.3增减条款未经双方书面同意，任何一方不得对本合同进行增减条款。十七、签字、日期、盖章甲方（金融投资顾问公司）：代表签字：____________日期：____年__月__日盖章：__________________乙方（金融投资顾问）：代表签字：____________日期：____年__月__日盖章：__________________附件及其他说明解释一、附件列表：1.乙方简历及资质证明文件2.甲方提供的保密协议3.乙方业绩考核标准及细则4.乙方激励方案及实施办法5.不可抗力事件的具体说明6.争议解决的相关法律法规7.合同修改和补充协议8.其他双方协商一致认为需要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：（1）甲方违约：未按约定支付乙方费用。未提供必要的工作条件或违反保密条款。（2）乙方违约：未按约定履行服务义务。泄露甲方商业秘密或违反保密条款。2.违约行为的认定：违约行为的认定以合同条款及双方协商一致的意见为准。如发生争议，可依据相关法律法规及合同约定进行认定。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。2.业绩考核：指根据乙方