2025年借壳上市协议签订投资方支持条款

2025年借壳上市协议签订投资方支持条款合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行公司重组，为保障乙方在投资过程中的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务，确保乙方投资的安全和收益，促进甲乙双方合作关系的稳定发展。

二、合同背景

甲方因经营需要，拟通过借壳上市的方式实现公司重组。乙方愿意对甲方进行投资，支持甲方的借壳上市计划。为保障乙方投资权益，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

三、合同双方名称

甲方：__________

乙方：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行公司重组，为保障乙方在投资过程中的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务，确保乙方投资的安全和收益，促进甲乙双方合作关系的稳定发展。

二、合同背景

甲方因经营需要，拟通过借壳上市的方式实现公司重组。乙方愿意对甲方进行投资，支持甲方的借壳上市计划。为保障乙方投资权益，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

三、合同双方名称

甲方：__________

乙方：__________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意向甲方提供资金支持，用于甲方的借壳上市项目，具体金额由双方另行协商确定。

1.2乙方应按照甲方的要求，在甲方借壳上市过程中提供必要的协助和支持，包括但不限于以下方面：

（1）提供融资咨询和策划服务；

（2）协助甲方进行上市前准备工作；

（3）参与甲乙双方股权结构的设计和调整；

（4）协助甲方进行信息披露和投资者关系管理；

（5）其他双方约定的相关服务。

二、质量标准

2.1乙方提供的融资咨询和策划服务应确保其合理性、可行性和合规性，并符合中国证监会等相关监管机构的要求。

2.2甲方借壳上市过程中，乙方应确保其提供的服务质量达到行业标准和双方约定的要求，确保甲乙双方的合法权益。

三、价格支付

3.1乙方提供的融资咨询和策划服务费用，包括但不限于前期咨询费、后期管理费等，由双方另行协商确定。

3.2甲方应按照协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用。支付方式包括但不限于现金支付、银行转账等。

四、保密条款

4.1甲乙双方对本协议内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本协议签订之日起至甲乙双方终止合作关系后五年止。

五、违约责任

5.1若甲方未按照协议约定向乙方支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金金额由双方另行协商确定。

5.2若乙方未按照协议约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用。

5.3若任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

6.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本协议有效期内，任何一方需终止本协议，应提前三十日书面通知对方，经双方协商一致后，方可终止本协议。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.1权利：

（1）要求乙方按照协议约定提供优质、高效的融资咨询和策划服务；

（2）在乙方违反保密义务时，要求乙方承担相应的法律责任；

（3）在乙方违约时，要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金；

（4）在合同终止后，享有本协议约定的保密权利。

1.2义务：

（1）按照协议约定向乙方支付服务费用；

（2）配合乙方提供必要的资料和信息，以便乙方完成融资咨询和策划服务；

（3）在乙方提供的服务过程中，给予乙方必要的协助和支持；

（4）遵守中国证监会等相关监管机构的要求，确保借壳上市过程中的合规性；

（5）在合同履行过程中，保持与乙方的良好沟通，及时解决合作中出现的问题。

二、乙方的权利与义务

2.1权利：

（1）按照协议约定收取服务费用；

（2）在甲方违反保密义务时，要求甲方承担相应的法律责任；

（3）在甲方违约时，要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金；

（4）在合同终止后，享有本协议约定的保密权利。

2.2义务：

（1）按照协议约定提供优质、高效的融资咨询和策划服务；

（2）保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（3）在甲方提供资料和信息的基础上，独立完成融资咨询和策划服务；

（4）在服务过程中，确保服务质量和合规性；

（5）在甲方提出要求时，及时与甲方沟通，解决合作中出现的问题。

三、合作方式

3.1甲乙双方应建立定期沟通机制，确保在借壳上市过程中及时了解彼此的需求和意见。

3.2乙方在提供融资咨询和策划服务时，应遵循以下原则：

（1）客观、公正，不得损害甲乙双方的合法权益；

（2）保守商业秘密，不得泄露给任何第三方；

（3）严格遵守中国证监会等相关监管机构的要求。

3.3甲乙双方在合同履行过程中，应相互尊重，遵循诚实信用原则，共同推进借壳上市项目。

3.4如遇不可抗力等因素导致合同无法履行，甲乙双方应协商解决，并按照相关法律法规承担相应责任。

3.5本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

1.2本合同期满后，如甲乙双方无异议，可协商一致延长合同期限，延长后的合同期限不得超过原合同期限。

二、合同的变更

2.1在合同有效期内，如因国家法律法规、政策调整或双方协商一致，需要变更合同条款的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议，变更后的协议作为本合同的补充部分，与本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

3.1以下情形之一出现时，任何一方有权解除合同：

（1）一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行；

（2）一方丧失履约能力，导致合同目的无法实现；

（3）发生不可抗力事件，经双方确认无法继续履行合同；

（4）双方协商一致解除合同。

四、合同的终止

4.1合同因以下原因终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）合同因不可抗力等原因无法继续履行；

（4）其他依法或双方约定应当终止合同的情形。

五、争议解决机制

5.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同争议的解决，由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自签订之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未尽事宜，由甲乙双方根据法律法规和实际情况另行协商解决。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.违约责任：违约责任是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

3.保密义务：保密义务是指合同当事人约定，在合同履行过程中，对涉及商业秘密的信息负有保守秘密的义务。

4.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

5.争议解决：争议解决是指合同当事人在合同履行过程中发生争议时，采取的解决争议的方法和程序。

6.法律适用：法律适用是指根据法律规定，确定应当适用的法律规范。

7.管辖法院：管辖法院是指根据法律规定，有权对特定案件行使审判权的法院。

8.合同效力：合同效力是指合同的法律约束力，即合同对合同当事人的约束作用。

9.友好协商：友好协商是指合同当事人在平等、自愿的基础上，通过友好交流、讨论，达成一致意见的解决争议方式。

10.变更协议：变更协议是指对原有合同内容进行修改、补充或删除，并达成一致意见的协议。

11.合同解除：合同解除是指合同当事人一方或双方按照合同约定或法律规定，使合同关系终止的行为。

12.合同终止：合同终止是指合同关系因法定事由或双方约定而结束，合同权利义务关系随之消灭。

13.书面通知：书面通知是指以书面形式发出的通知，具有法律效力。

14.民事责任：民事责任是指民事主体违反民事义务所应承担的法律后果。

15.补充协议：补充协议是指对原有合同进行补充，使之更加完整、明确的协议。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同条款理解不一致

解决办法：在合同签订前，双方应充分沟通，确保对合同条款的理解一致。如有疑问，应及时提出并要求对方解释或修改条款。

2.注意事项：保密信息的保护

解决办法：设立保密协议，明确保密信息范围和保密义务，对泄露保密信息的行为进行法律追究。

3.问题：服务质量和期限的争议

解决办法：在合同中明确服务质量标准和完成期限，如乙方未能按时或按质完成服务，应承担违约责任。

4.注意事项：合同变更的流程

解决办法：合同变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议，避免口头变更导致纠纷。

5.问题：合同解除后的责任划分

解决办法：在合同中明确合同解除的条件和责任划分，确保双方在合同解除后能够明确各自的权利和义务。

6.注意事项：不可抗力事件的认定

解决办法：在合同中明确不可抗力事件的定义和处理方式，如发生不可抗力事件，双方应按照合同约定处理。

7.问题：争议解决机制执行困难

解决办法：在合同中约定具体的争议解决流程，如协商、调解、仲裁或诉讼，并确保争议解决机制的可行性和有效性。

8.注意事项：合同履行过程中的沟通

解决办法：建立定期的沟通机制，确保双方在合同履行过程中能够及时交流信息，解决问题。

9.问题：合同终止后的保密责任

解决办法：在合同终止后，双方仍需履行保密义务，直至保密期限届满。

10.注意事项：合同效力问题

解决办法：确保合同符合法律规定，避免因合同效力问题导致合同无法履行。

11.问题：合同履行过程中的资金支付问题

解决办法：在合同中明确付款方式和时间，确保资金支付的及时性和安全性。

12.注意事项：合同履行过程中的法律变更

解决办法：关注相关法律法规的变动，及时调整合同条款，确保合同的合法性和有效性。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，投资方提供资金支持和专业服务的合作。

2.投资方与被投资企业之间就借壳上市项目达成合作协议，明确双方的权利义务。

3.需要保护商业秘密和知识产权，确保合同履行过程中的信息安全和保密。

4.明确借壳上市项目服务内容、质量标准、价格支付等关键细节的协议。

5.需要在合同中约定违约责任和争议解决机制的双方合作。

6.企业在借壳上市过程中，寻求外部专业机构或个人提供咨询和策划服务的合作。

7.合同双方在借壳上市项目实施过程中，需要建立稳定和长期的合作关系。

8.需要在合同中明确合同变更、解除条件和法律适用等法律问题的双方协议。

9.企业借壳上市项目涉及多个利益相关方，需要协调各方利益，确保项目顺利进行。

10.投资方希望确保其投资回报，同时保护自身在借壳上市过程中的合法权益。

11.企业借壳上市过程中，需要与外部机构或个人进行紧密合作，确保项目合规性和成功率。

12.需要在合同中明确不可抗力事件的处理原则，以应对可能出现的意外情况。

所需附件列表：

1.投资方与被投资企业双方的营业执照副本或相关证明文件。

2.投资方和被投资企业的法人代表身份证明或授权委托书。

3.投资方与被投资企业签订的保密协议。

4.借壳上市项目的可行性研究报告或商业计划书。

5.借壳上市项目的相关法律法规文件和政策文件。

6.投资方与被投资企业之间的财务报表和审计报告。

7.投资方和被投资企业的税务登记证明。

8.借壳上市项目的股权结构图和股权变动记录。

9.投资方和被投资企业的重大合同和承诺函。

10.投资方和被投资企业的知识产权证明文件。

11.投资方和被投资企业的环境评估报告和安全生产许可证。

12.投资方和被投资企业的信用评估报告。

13.投资方和被投资企业的社会责任报告。

14.投资方和被投资企业的重大诉讼、仲裁裁决书或调解书。

15.投资方和被投资企业的其他相关文件和资料，如贷款合同、担保合同等。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代表签字：在合同指定的“甲方签字”栏内。

-甲方公司盖章：在合同指定的“甲方公司盖章”栏内。

-签字、盖章日期：在合同指定的“甲方签字日期”栏内填写实际签字日期。

2.乙方签字、盖章位置：

-乙方法定代表人或授权代表签字：在合同指定的“乙方签字”栏内。

-乙方公司盖章：在合同指定的“乙方公司盖章”栏内。

-签字、盖章日期：在合同指定的“乙方签字日期”栏内填写实际签字日期。

-合同指定的“甲方签