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文档简介

2025年企业债券上市条款协议样本一、协议背景鉴于____年____月____日，发行人（以下简称“甲方”）与承销商（以下简称“乙方”）就甲方发行的企业债券（以下简称“债券”）签订的承销协议，现双方就债券上市相关事项达成如下条款协议。二、上市条件1.甲方应确保债券发行完成后，符合以下上市条件：（1）债券发行总额不少于____亿元；（2）债券发行期限不超过____年；（3）债券信用评级达到____级以上；（4）甲方最近____个会计年度财务报告应当经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计；（5）甲方应当具备完善的内部治理结构和有效的风险控制机制。2.乙方应协助甲方办理债券上市手续，确保债券在发行完成后____个工作日内上市交易。三、上市程序1.甲方应当在债券发行完成后____个工作日内，向证券交易所提交上市申请文件，包括但不限于：（1）上市申请书；（2）上市推荐书；（3）债券发行说明书；（4）最近____个会计年度财务报告及审计报告；（5）甲方章程；（6）证券交易所要求的其他文件。2.乙方应当在收到甲方提交的上市申请文件后____个工作日内，对文件进行审核，并向证券交易所出具审核意见。3.证券交易所应当在收到乙方审核意见后____个工作日内，对上市申请进行审核，并作出是否同意上市的决定。4.如证券交易所同意上市，甲方应当在接到上市通知后____个工作日内，与证券交易所签订上市协议，并办理相关上市手续。四、上市后的信息披露1.甲方应当在债券上市后，按照证券交易所的规定，履行信息披露义务，包括但不限于：（1）定期报告：每年至少披露一次年度报告，每半年至少披露一次季度报告；（2）临时报告：发生可能对债券交易价格产生重大影响的事件时，及时披露临时报告；（3）其他应当披露的信息。2.乙方应当协助甲方履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整。五、上市后的债券交易1.甲方应当在债券上市后，遵守证券交易所的交易规则，维护债券交易的正常秩序。2.乙方应当对债券交易进行监督，发现异常交易情况时，及时报告证券交易所。六、上市后的债券评级1.甲方应当在债券上市后____个工作日内，向证券交易所提交债券评级报告。2.乙方应当对债券评级报告进行审核，并在收到评级报告后____个工作日内，向证券交易所出具审核意见。3.如债券评级发生变更，甲方应当及时向证券交易所报告，并按照证券交易所的要求进行信息披露。七、协议的生效、终止和解除1.本协议自双方签字盖章之日起生效。2.如发生以下情况之一，本协议终止：（1）债券上市申请未获证券交易所同意；（2）甲方未按照本协议约定履行相关义务；（3）乙方未按照本协议约定履行相关义务。3.如本协议终止，双方应当及时办理相关终止手续，并承担各自的违约责任。4.本协议解除的条件和程序按照相关法律法规和证券交易所的规定执行。八、争议解决本协议在履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。九、其他约定1.本协议未尽事

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