2025年公司债券发行与投资者保护合同

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2025年公司债券发行与投资者保护合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：甲方（发行人）：名称：________________住所：________________法定代表人：________________注册资本：________________经营范围：________________乙方（投资者）：名称：________________住所：________________法定代表人：________________注册资本：________________经营范围：________________一、债券发行1.1甲方同意按照本合同约定发行债券，债券总额为人民币________________元。1.2债券发行价格为人民币________________元，发行方式为________________。1.3债券期限为________________年，自发行之日起计算。1.4债券利率为年利率________________%，采用固定利率。1.5甲方承诺按照债券发行说明书中的约定，按时支付债券利息。二、投资者保护2.1甲方承诺在债券发行过程中，严格按照国家法律法规和相关规定进行，确保债券发行合法、合规。2.2甲方承诺在债券存续期间，按照债券发行说明书中的约定，按时支付债券利息和本金。2.3甲方承诺在债券到期时，按照债券发行说明书中的约定，按时支付债券本金。2.4甲方承诺在债券存续期间，如遇国家政策调整或自身经营状况变化，将及时通知乙方，并采取有效措施保障乙方的合法权益。2.5甲方承诺在债券存续期间，如发生违约事件，将按照债券发行说明书中的约定，及时履行相关义务，保障乙方的合法权益。2.6乙方有权要求甲方提供债券发行说明书、债券发行公告等相关文件，甲方应予以配合。2.7乙方有权要求甲方在债券存续期间，提供债券投资风险提示、债券投资收益预测等信息，甲方应予以配合。2.8乙方有权要求甲方在债券存续期间，提供债券信用评级、债券市场行情等信息，甲方应予以配合。三、违约责任3.1如甲方违反本合同约定，未按时支付债券利息或本金，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金按债券总额的________________%计算。3.2如乙方违反本合同约定，未按时支付购买债券的款项，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金按未支付款项的________________%计算。3.3如因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担违约责任。四、争议解决4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、其他5.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。5.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）签字（或盖章）：________________日期：________________乙方（投资者）签字（或盖章）：________________日期：________________第二部分：第三方介入后的修正5.1第三方介入的定义与范围5.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，根据本合同约定，参与债券发行、交易、管理或提供相关服务的任何自然人、法人或其他组织。（1）债券承销、分销中介机构；（2）债券信用评级机构；（3）债券托管机构；（4）债券律师事务所；（5）债券会计师事务所；（6）其他为债券发行、交易、管理提供服务的第三方。5.2第三方的责任与权利5.2.1第三方在本合同项下的责任：（1）第三方应按照本合同约定，履行其职责，确保债券发行、交易、管理等相关活动的合规性；（2）第三方应保证其提供的服务质量，对因自身原因造成的损失，应承担相应的赔偿责任；（3）第三方应保守商业秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密；（4）第三方应遵守国家法律法规及行业规范，不得从事任何违法活动。5.2.2第三方的权利：（1）第三方有权根据本合同约定收取服务费用；（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持；（3）第三方有权在履行职责过程中，对甲乙双方提供的信息进行必要的核实和调查。5.3第三方责任限额5.3.1第三方在本合同项下的责任限额如下：（1）债券承销、分销中介机构：对因自身原因造成的损失，责任限额为人民币________________元；（2）债券信用评级机构：对因自身原因造成的损失，责任限额为人民币________________元；（3）债券托管机构：对因自身原因造成的损失，责任限额为人民币________________元；（4）债券律师事务所：对因自身原因造成的损失，责任限额为人民币________________元；（5）债券会计师事务所：对因自身原因造成的损失，责任限额为人民币________________元；（6）其他第三方：对因自身原因造成的损失，责任限额为人民币________________元。5.3.2第三方责任限额的计算方式：（1）根据第三方提供服务的具体内容，按照行业标准或约定确定责任限额；（2）根据第三方提供服务的实际成本，按照一定比例确定责任限额；（3）根据第三方在本合同项下的职责和风险，由甲乙双方协商确定责任限额。5.4第三方与其他各方的划分说明5.4.1第三方与甲方的划分：（1）第三方在履行职责过程中，产生的费用由甲方承担；（2）第三方因履行职责产生的损失，由甲方按照本合同约定承担；（3）第三方在履行职责过程中，对甲乙双方的信息负有保密义务。5.4.2第三方与乙方的划分：（1）乙方购买债券的款项支付给甲方；（2）乙方因债券投资产生的收益或损失，由乙方自行承担；（3）乙方在履行债券持有人的权利和义务时，应遵守本合同约定。5.4.3第三方与其他各方的划分：（1）第三方与甲乙双方之间的关系，由本合同约定；（2）第三方在履行职责过程中，对其他各方的权利和义务，由甲乙双方另行约定；（3）第三方在履行职责过程中，对甲乙双方以外的第三方，不承担任何责任。5.5第三方的更换与替换5.5.1如第三方因故无法继续履行职责，甲乙双方应协商确定更换或替换方案。5.5.2第三方的更换或替换，不影响本合同的其他条款的效力。5.5.3第三方的更换或替换，应经甲乙双方书面同意。5.6第三方的独立责任5.6.1第三方在本合同项下的责任，独立于甲乙双方的责任。5.6.2第三方在履行职责过程中，对甲乙双方以外的第三方，不承担任何责任。5.6.3第三方在履行职责过程中，对甲乙双方的信息负有保密义务。5.7第三方的免责条款5.7.1如因不可抗力导致第三方无法履行职责，第三方不承担任何责任。5.7.2如因甲乙双方未履行本合同约定的义务，导致第三方无法履行职责，第三方不承担任何责任。5.7.3如因第三方自身原因导致其无法履行职责，第三方应承担相应的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债券发行说明书详细要求：详细说明债券发行的基本情况，包括发行目的、发行规模、发行价格、发行方式、发行期限、利率、付息方式、债券信用评级、发行人财务状况、风险提示等内容。说明：债券发行说明书是投资者了解债券的重要文件，应真实、准确、完整地反映债券发行的相关信息。2.债券发行公告详细要求：公告债券发行的基本情况，包括发行时间、发行地点、发行方式、发行价格、发行期限、利率、付息方式、债券信用评级、发行人联系方式等内容。说明：债券发行公告是公开信息，应确保所有潜在投资者能够及时获取。3.债券承销协议详细要求：约定甲乙双方及承销机构之间的权利义务，包括承销方式、承销费用、承销期限、违约责任等内容。说明：承销协议是债券发行过程中重要的法律文件，应明确各方的权利义务。4.债券托管协议详细要求：约定甲乙双方及托管机构之间的权利义务，包括托管方式、托管费用、托管期限、违约责任等内容。说明：托管协议是保障债券安全的重要文件，应确保债券资金的安全。5.债券信用评级报告详细要求：对债券发行人的信用状况、财务状况、经营状况等进行评级，并提出评级意见。说明：信用评级报告是投资者了解债券信用风险的重要依据。6.债券律师事务所出具的法律意见书详细要求：对债券发行的法律合规性进行审查，并出具法律意见。说明：法律意见书是保障债券发行合法性的重要文件。7.债券会计师事务所出具的审计报告详细要求：对债券发行人的财务状况进行审计，并出具审计报告。说明：审计报告是投资者了解债券发行人财务状况的重要依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲方违约行为：未按时支付债券利息或本金；未按规定披露重要信息；违反债券发行说明书中的约定；违反国家法律法规及行业规范。（2）乙方违约行为：未按时支付购买债券的款项；违反债券持有人的权利义务；未按规定行使债券持有人的权利。（3）第三方违约行为：未按时履行职责；提供虚假信息；违反保密义务。2.责任认定标准（1）甲方违约责任：未按时支付债券利息或本金，应支付违约金，违约金按债券总额的________________%计算；违反债券发行说明书中的约定，应承担相应的赔偿责任；违反国家法律法规及行业规范，应承担相应的法律责任。（2）乙方违约责任：未按时支付购买债券的款项，应支付违约金，违约金按未支付款项的________________%计算；违反债券持有人的权利义务，应承担相应的赔偿责任。（3）第三方违约责任：未按时履行职责，应承担相应的赔偿责任；提供虚假信息，应承担相应的法