2025年度股权融资合同反稀释条款与股权稀释处理协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股权融资合同反稀释条款与股权稀释处理协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：第一条定义（1）“本合同”指本股权融资合同及其附件，包括但不限于反稀释条款与股权稀释处理协议；（2）“投资者”指在本合同中购买股权的一方；（3）“公司”指本合同中所指的融资对象；（4）“原始股东”指在投资者投资前，持有公司股权的股东；（5）“新发行股份”指投资者根据本合同所购买的股份；（6）“稀释”指由于公司发行新股、可转换债券或其他证券导致投资者持有的股份比例降低；（7）“反稀释”指投资者在稀释情况下，根据本合同规定，要求公司按特定条件调整其股权比例；（8）“股权稀释处理协议”指本合同中关于股权稀释处理的具体规定。第二条股权融资条款2.1投资者同意按照本合同约定的条件，向公司投资人民币______万元，用于公司业务发展。（1）发行价格：人民币______元/股；（2）发行股份数量：______股；（3）发行方式：______；（4）发行时间：______。第三条反稀释条款（1）调整条件：在公司发行新股、可转换债券或其他证券导致投资者股权比例降低的情况下，投资者有权要求公司按照本合同约定的条件进行调整；（2）调整比例：投资者所持股份在调整后的股权比例应不低于投资者在投资者投资前所持有的股权比例；①公司以相同条件向投资者发行新股，使投资者持有的股份比例恢复至调整前水平；②公司向投资者支付现金或股权，使投资者持有的股份比例恢复至调整前水平；③公司按照其他双方同意的方式调整投资者股权比例。第四条股权稀释处理协议（1）投资者有权要求公司按照本合同约定的反稀释条款进行调整；（2）公司应在投资者提出调整要求之日起______个工作日内，与投资者协商确定调整方案；（3）如双方在______个工作日内未能达成一致意见，任何一方均可要求仲裁机构进行裁决。第五条其他约定5.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。5.2本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。5.3本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。法定代表人（或负责人）：______法定代表人（或负责人）：______第二部分：第三方介入后的修正第六条第三方介入概述6.2第三方介入本合同的目的、方式、职责和权利，需在本合同中明确约定，并经甲乙双方同意。第七条第三方介入的目的与职责7.1第三方介入本合同，旨在协助甲乙双方完成股权融资事宜，包括但不限于：（1）提供专业意见和咨询；（2）协助进行尽职调查；（3）协助完成股权融资相关文件的准备和审查；（4）协助完成股权融资的交割手续。7.2第三方在本合同中的职责包括但不限于：（1）按照甲乙双方的要求，提供专业意见和咨询；（2）协助甲乙双方进行尽职调查，并就调查结果出具书面报告；（3）协助甲乙双方完成股权融资相关文件的准备和审查；（4）协助甲乙双方完成股权融资的交割手续，确保交割过程的顺利进行。第八条第三方的权利8.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以便履行其职责。8.2第三方有权根据甲乙双方的要求，对股权融资事宜进行独立的判断和决策。第九条第三方的责任限额9.1第三方的责任限于其提供的服务范围，对于超出其职责范围的事项，第三方不承担任何责任。9.2第三方在履行职责过程中，因故意或重大过失导致甲乙双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。9.3第三方的责任限额为本合同约定股权融资总额的_____%。第十条第三方与其他各方的划分说明10.1第三方作为独立的第三方，不参与甲乙双方的股权分配，不享有甲乙双方股权融资收益的权利。10.2第三方在履行职责过程中，不替代甲乙双方的决策权，不对甲乙双方之间的合同关系产生影响。10.3第三方在履行职责过程中，应保持独立性和客观性，不得利用其地位谋取不当利益。第十一条第三方介入的具体条款（1）第三方的名称、地址、联系方式等基本信息；（2）第三方介入的目的、职责和权利；（3）第三方介入的费用和支付方式；（4）第三方介入的期限和退出机制；（5）第三方与其他各方的权利义务划分；（6）第三方违约责任及处理方式。第十二条第三方介入的变更与解除12.1第三方介入的变更需经甲乙双方同意，并签订书面协议。（1）甲乙双方协商一致；（2）第三方因故无法继续履行职责；（3）第三方严重违反本合同约定。第十三条第三方介入的法律适用与争议解决13.1第三方介入的法律适用和争议解决，参照本合同中关于法律适用和争议解决的相关条款执行。第十四条本合同附件（1）第三方介入协议；（2）第三方服务费用清单；（3）第三方工作进度报告；（4）第三方退出机制协议。第十五条本部分修正的生效15.1本部分修正自双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.第三方介入协议详细要求：协议中应明确第三方的名称、职责、权利、义务、费用、期限、退出机制等。说明：本附件用于规范第三方在股权融资过程中的行为，确保其职责明确，权益得到保障。2.第三方服务费用清单详细要求：清单中应详细列出第三方提供服务的项目、收费标准、支付方式等。说明：本附件用于明确第三方服务的费用，避免后期产生争议。3.第三方工作进度报告详细要求：报告应包括第三方工作进展情况、遇到的问题、解决方案、下一步工作计划等。说明：本附件用于跟踪第三方工作进度，确保项目按计划进行。4.第三方退出机制协议详细要求：协议中应明确第三方在何种情况下可以退出，以及退出后的处理方式。说明：本附件用于规范第三方退出机制，确保项目顺利进行。5.股权融资相关文件详细要求：包括但不限于投资协议、股东协议、公司章程、股权证书等。说明：本附件用于规范股权融资过程中的文件，确保各方权益得到保障。6.尽职调查报告详细要求：报告应包括对公司财务状况、经营状况、法律合规性等方面的调查结果。说明：本附件用于确保投资者在投资前充分了解公司情况。7.股权融资交割文件详细要求：包括但不限于股权转让协议、股权交割确认书等。说明：本附件用于规范股权融资交割过程中的文件，确保交割顺利进行。8.反稀释条款执行文件详细要求：包括但不限于反稀释条款执行通知、股权调整方案等。说明：本附件用于规范反稀释条款的执行，确保投资者权益得到保障。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资者未按约定时间支付投资款项；公司未按约定时间完成股权融资交割；第三方未按约定履行职责；任何一方违反本合同约定的保密义务；任何一方违反本合同约定的其他条款。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金；赔偿因违约行为给对方造成的损失；承担因违约行为引发的其他法律责任。3.违约责任