2025年度股权融资合同风险控制与合规操作指引

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股权融资合同风险控制与合规操作指引本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度股权融资合同风险控制与合规操作指引名称：_______法定代表人：_______注册资本：_______住所地：_______名称：_______法定代表人：_______注册资本：_______住所地：_______鉴于：1.乙方拟进行股权融资，以筹集资金用于_______（具体用途）。2.甲方有意向成为乙方的投资人，并投资乙方的股权。3.双方经友好协商，就股权融资事宜达成如下协议：一、融资条款1.1融资总额：人民币_______元整。1.2融资比例：甲方以现金方式向乙方投资，投资额占乙方融资总额的比例为_______%。1.3融资方式：甲方通过增资扩股的方式向乙方投资。1.4投资价格：甲乙双方协商确定的投资价格为人民币_______元/股。1.5融资期限：自本合同签订之日起_______年内。二、股权结构2.1融资完成后，乙方股权结构如下：甲方持有乙方_______%的股权；乙方原股东持有乙方_______%的股权；其他股东持有乙方_______%的股权。2.2甲方在乙方董事会中的席位：_______名。三、权利义务3.1乙方义务：3.1.1乙方应保证其提供的所有文件和信息均真实、准确、完整。3.1.2乙方应按照合同约定使用融资资金。3.1.3乙方应按照国家相关法律法规及公司章程的规定，依法经营，保证公司的合法权益。3.2甲方义务：3.2.1甲方应按照合同约定支付投资款。3.2.2甲方应按照合同约定参与乙方的经营管理。3.3双方权利：3.3.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付投资款。3.3.2甲方有权要求乙方按照合同约定使用融资资金。四、风险控制4.1乙方应建立健全风险控制制度，确保公司业务合规经营。4.2乙方应定期向甲方报告公司经营状况和财务状况。4.3乙方在经营过程中如发生重大风险事件，应立即通知甲方。4.4甲方有权要求乙方采取措施，降低风险。五、合规操作5.1乙方应遵守国家相关法律法规及公司章程的规定，依法经营。5.2乙方在股权融资过程中，应严格按照国家相关政策法规进行操作。5.3乙方应积极配合甲方进行合规审查。六、保密条款6.1双方对本合同内容以及合作过程中知悉的商业秘密负有保密义务。6.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容。七、争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。8.2本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______签订日期：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.1本合同所称“第三方”是指除甲乙双方之外的任何个人、企业或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。二、第三方介入的情形2.1甲方或乙方在股权融资过程中，因需要专业意见或协助，可邀请第三方介入。2.2第三方介入的情形包括但不限于：提供融资方案设计；进行项目评估；提供法律、财务、技术等咨询服务；进行尽职调查；提供审计服务；协助签订相关协议。三、第三方的责任3.1第三方在提供专业服务或进行相关活动时，应遵守国家相关法律法规，确保其提供的意见或服务真实、准确、完整。3.2第三方因故意或重大过失导致甲乙双方损失的，应承担相应的法律责任。3.3第三方的责任限额：第三方提供的专业意见或服务，其责任限额由甲乙双方在合同中约定；若合同未约定责任限额，则以第三方实际收取的费用为限；若第三方实际收取的费用低于其应承担的责任限额，则甲方和乙方应按比例承担超出部分的责任。四、第三方的权利4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助，以便其完成专业服务或相关活动。4.2第三方有权根据甲乙双方的要求，调整其服务内容和范围。4.3第三方有权在完成专业服务或相关活动后，向甲乙双方收取合理的服务费用。五、第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙双方的关系：第三方与甲乙双方之间为委托服务关系；第三方仅对甲乙双方承担法律责任，不直接对融资方或投资方承担责任。5.2第三方与其他各方的责任划分：第三方对融资方或投资方的责任，由甲乙双方根据合同约定承担；若合同未约定，则由甲乙双方根据实际情况承担相应责任。5.3第三方与其他各方的利益分配：第三方的服务费用由甲乙双方按照合同约定承担；第三方的服务费用不参与甲乙双方股权融资收益的分配。六、第三方介入的程序6.1甲乙双方协商确定需要第三方介入的事项。6.2甲乙双方共同选择合适的第三方。6.3甲乙双方与第三方签订服务协议，明确双方的权利义务。6.4第三方按照服务协议提供专业服务或进行相关活动。6.5第三方完成服务后，甲乙双方按照合同约定支付服务费用。七、第三方介入的监督7.1甲乙双方应监督第三方按照合同约定提供专业服务或进行相关活动。7.2甲乙双方有权要求第三方提供工作进展报告和成果。7.3若第三方未按约定履行职责，甲乙双方有权要求其改正或终止服务。八、第三方介入的终止违反国家法律法规；故意或重大过失导致甲乙双方损失；无法继续履行服务协议。8.2第三方在服务过程中，如因不可抗力等原因无法继续履行服务协议，经甲乙双方同意，可以终止服务。8.3服务终止后，甲乙双方应根据实际情况，协商处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股权融资方案详细要求：包括融资目的、融资方式、融资额度、融资期限、投资价格、股权结构等具体内容。附件说明：本附件为股权融资的基本方案，是双方协商的基础。2.附件二：尽职调查报告详细要求：包括对融资方的经营状况、财务状况、法律合规性等方面的调查结果。附件说明：本附件为第三方提供的尽职调查报告，用于评估融资方的风险。3.附件三：法律意见书详细要求：包括对股权融资合同及相关法律文件的法律意见，以及合规性分析。附件说明：本附件为法律顾问提供的法律意见书，用于保障合同的法律效力。4.附件四：财务审计报告详细要求：包括对融资方的财务报表进行审计，确认其财务状况的真实性。附件说明：本附件为审计机构提供的财务审计报告，用于验证融资方的财务状况。5.附件五：公司章程详细要求：包括公司的组织架构、股权结构、经营管理等方面的规定。附件说明：本附件为公司章程，用于规范公司的运营。6.附件六：股东协议详细要求：包括股东的权利义务、股权转让、公司治理等方面的规定。附件说明：本附件为股东协议，用于明确股东之间的关系。7.附件七：保密协议详细要求：包括双方对股权融资过程中知悉的商业秘密的保密义务。附件说明：本附件为保密协议，用于保护双方的商业秘密。8.附件八：融资协议详细要求：包括融资的条款、条件、权利义务等具体内容。附件说明：本附件为融资协议，是甲乙双方签订的核心文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定使用融资资金；甲方未按照合同约定支付投资款；第三方未按照合同约定提供专业服务或进行相关活动；任何一方违反保密义务，泄露商业秘密；任何一方违反合同约定，造成对方损失的。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等；违约金的具体数额由双方在合同中约定，若无约定，则按照实际损失的一定比例确定；若违约行为导致合同解除，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失。3.示例说