融资合同书a正规范本

融资合同书a正规范本合同编号：__________投资方（以下简称“甲方”）：甲方公司名称：______________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________融资方（以下简称“乙方”）：乙方公司名称：______________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________一、前言1.合同目的本合同旨在明确甲方对乙方进行融资的相关事宜，规范双方在融资过程中的权利和义务，保证融资交易的顺利进行，促进乙方企业的发展，同时保障甲方作为投资方的合法权益。通过本合同的签订，双方建立起基于信任、公平、合法的合作关系，在融资金额、融资方式、股权结构、公司治理等多方面达成共识，以实现互利共赢的商业目标。2.定义与解释（1）“融资金额”：指本合同中约定的甲方将向乙方提供的资金数额。（2）“融资方式”：包括但不限于股权融资、债权融资等方式，具体在本合同相关条款中明确。（3）“股权比例”：指甲方在投资后，在乙方公司中所占有的股权份额比例，该比例根据投资金额和乙方公司估值等因素确定。（4）“公司治理”：涵盖乙方公司的决策机制、董事会构成等与公司管理和运营相关的事项。二、当事人信息1.投资方信息甲方作为投资方，是一家在[行业]具有丰富投资经验和资源的企业（或个人）。甲方具备充足的资金实力，以寻求具有潜力的投资项目为目标，在对乙方进行充分的尽职调查后，决定参与乙方的融资项目。2.融资方信息乙方是一家在[业务领域]从事[具体业务]的企业，具有一定的市场份额、核心技术或独特的商业模式。乙方为了扩大业务规模、提升竞争力或进行新产品研发等合理的商业目的，寻求外部融资，经与甲方协商，达成此次融资合作意向。三、融资基本条款1.融资金额经双方协商确定，本次融资金额为人民币[具体金额]元整。该融资金额是基于乙方的业务发展计划、资金需求评估以及甲方对乙方的估值分析得出的。融资金额将主要用于乙方的[具体融资用途列举，如生产设备购置、市场拓展、技术研发等]项目。2.融资方式本次融资采用[具体融资方式，如股权融资]方式。在股权融资方式下，甲方将按照本合同约定的条款和条件，以货币资金对乙方进行投资，换取乙方相应比例的股权。3.融资用途乙方承诺将融资金额专款专用，仅用于以下目的：（1）[具体用途一，如购买先进的生产设备以提高生产效率]，预计投入资金为人民币[金额]元。此设备的购置将有助于乙方提高产品质量，降低生产成本，增强市场竞争力。（2）[具体用途二，如开展新市场的营销推广活动]，预算金额为人民币[金额]元。通过该营销推广活动，乙方计划扩大市场份额，提升品牌知名度，吸引更多客户。（3）[其他用途，如有]，金额为人民币[金额]元。四、股权结构与权益分配1.股权比例调整（1）基于本次融资金额以及乙方的估值，甲方在投资后将获得乙方[具体股权比例]的股权。双方同意，在以下情况下，股权比例可进行调整：①若乙方在融资后进行新的一轮融资，且新的融资估值高于本次融资估值，甲方有权按照本合同约定的方式，以新的估值为基础，调整其股权比例，以保证其权益不受稀释。②若乙方在经营过程中发生资本公积金转增股本、股票分割或合并等情况，甲方的股权比例将按照相应的会计准则和法律法规进行调整。（2）在进行股权比例调整时，双方应遵循公平、公正、合法的原则，并按照本合同约定的程序进行操作。具体程序包括但不限于提供相关的财务报表、审计报告，由双方共同认可的评估机构进行评估等。2.股东权益（1）甲方作为股东，享有以下权益：①按照其股权比例享有对乙方的利润分配权。乙方应按照公司章程和相关法律法规的规定，在每年度盈利后，对股东进行利润分配。②有权查阅、复制乙方的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告等文件，以了解乙方的经营状况和财务状况。③对乙方的重大经营决策享有表决权。重大经营决策包括但不限于公司的战略规划、年度经营计划、重大投资项目、重大资产处置等事项。（2）乙方应保障甲方股东权益的实现，不得侵犯甲方的合法权益。如乙方违反相关规定，损害甲方权益，甲方有权依法追究乙方的违约责任。五、资金交付与监管1.资金交付方式与时间（1）甲方将通过[具体付款方式，如银行转账]的方式向乙方交付融资金额。（2）资金交付时间为本合同生效后的[具体工作日]个工作日内。在交付资金前，乙方应向甲方提供准确的收款账户信息，包括开户银行名称、账户名称、账号等信息。2.资金监管措施（1）为保证融资金额的专款专用，双方同意设立资金监管账户。该账户由双方共同选定的[银行名称]进行监管。（2）乙方在使用资金时，应按照本合同约定的融资用途向资金监管方提出资金使用申请，并提供相关的证明材料，如采购合同、项目预算清单等。资金监管方在审核通过后，方可将相应资金拨付给乙方。（3）甲方有权定期或不定期地对资金监管账户的资金使用情况进行检查。如发觉乙方存在违规使用资金的情况，甲方有权要求乙方立即纠正，并按照本合同约定追究乙方的违约责任。六、公司治理1.董事会构成（1）双方同意，在融资完成后，乙方董事会的成员人数将调整为[具体人数]人。其中，甲方有权推荐[具体人数]名董事候选人，乙方有权推荐[具体人数]名董事候选人，其余董事候选人将由双方协商确定或按照公司章程的规定产生。（2）董事会成员应具备相应的专业知识、经验和能力，能够为乙方的公司治理和业务发展提供有益的建议和决策支持。董事的选举将按照公司章程和相关法律法规的规定进行。（3）在董事会会议上，各董事应秉持公正、公平、合法的原则，为公司的利益进行决策。对于涉及甲方重大利益的事项，如关联交易、重大投资等，甲方推荐的董事应充分发表意见，并按照本合同约定的决策机制进行决策。2.决策机制（1）乙方公司的重大决策将由董事会或股东会做出。重大决策包括但不限于以下事项：①公司的年度经营计划、预算方案和决算方案；②公司的利润分配方案和弥补亏损方案；③公司增加或者减少注册资本的方案；④公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑤公司的重大投资项目、重大资产处置、对外担保等事项。（2）对于上述重大决策事项，董事会或股东会应按照公司章程和相关法律法规的规定进行决策。一般情况下，决策应遵循多数决的原则，但对于涉及股东重大利益的事项，如关联交易等，可能需要特别的决策程序，如关联股东回避表决等。（3）在决策过程中，甲方作为股东或通过其推荐的董事，有权充分参与决策过程，表达自己的意见和建议。如果甲方认为某项决策可能损害其权益，甲方有权按照本合同约定的争议解决方式寻求解决。（4）为了保证决策的科学性和合理性，乙方应建立健全内部决策机制，包括但不限于设立专门的决策委员会、进行充分的市场调研和风险评估等措施。同时乙方应定期向股东汇报公司的经营状况和决策执行情况，接受股东的监督。七、信息披露与保密条款1.信息披露要求（1）乙方应按照相关法律法规和证券监管机构（如有）的要求，及时、准确、完整地向甲方披露公司的财务状况、经营成果、重大事项等信息。具体的披露内容包括但不限于：①每年度的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等；②公司的重大投资项目、重大资产处置、对外担保等事项的进展情况；③公司的经营战略调整、市场竞争情况等可能对公司经营产生重大影响的信息。（2）乙方应在信息发生后的[具体工作日]个工作日内，将相关信息以书面报告或邮件的形式发送给甲方。如甲方对披露的信息有疑问或需要进一步了解的情况，乙方应及时给予答复。（3）在乙方进行股权融资、重大资产重组等特殊事项时，应按照相关法律法规和证券监管机构（如有）的要求，进行更加详细和严格的信息披露，包括但不限于聘请专业的中介机构进行尽职调查、出具审计报告、资产评估报告等，并将相关报告提供给甲方。2.保密范围与期限（1）双方同意，在本合同的履行过程中，对于知晓的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等属于保密范围的信息予以保密。保密范围包括但不限于：①乙方的未公开的技术研发成果、产品设计方案、商业模式等商业秘密；②甲方的投资策略、投资金额、投资回报率等财务信息；③双方在谈判、签订和履行本合同过程中涉及的其他敏感信息。（2）保密期限为本合同生效之日起[具体年限]年。在保密期限内，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。（3）如果一方违反保密条款，泄露了对方的保密信息，应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于赔偿对方因此遭受的经济损失、采取措施防止保密信息的进一步扩散等。八、风险与责任1.风险分担机制（1）双方应共同识别、评估和管理融资过程中的风险。在本合同项下，风险主要包括但不限于市场风险、经营风险、财务风险等。（2）对于市场风险，如市场需求变化、市场竞争加剧等，双方应共同制定应对策略，如调整市场策略、优化产品结构等。双方各自承担由于市场风险对其自身权益造成的影响，但在合理范围内应互相支持和协作。（3）对于经营风险，如乙方的经营管理不善、核心人员流失等，乙方应承担主要责任。乙方应建立健全内部管理制度，加强人才培养和团队建设，以降低经营风险。但甲方作为股东，也有权通过董事会或股东会提出合理的建议和监督措施。（4）对于财务风险，如资金链断裂、债务违约等，乙方应加强财务管理，合理安排资金，保证资金的流动性和安全性。如果由于乙方的原因导致财务风险发生，乙方应承担相应的法律责任。甲方有权根据本合同的约定，采取相应的措施保护自己的权益，如要求乙方进行整改、调整股权比例等。2.违约责任（1）如果甲方未按照本合同约定的时间和金额向乙方交付融资金额，每逾期一日，应按照未交付金额的[具体比例]向乙方支付违约金。如果逾期超过[具体天数]日，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的损失。（2）如果乙方未按照本合同约定的融资用途使用融资金额，甲方有权要求乙方立即纠正，并按照违规使用金额的[具体比例]向甲方支付违约金。如果乙方拒绝纠正，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已交付的融资金额及按照银行同期贷款利率计算的利息。（3）如果乙方违反本合同约定的信息披露要求，未及时、准确、完整地向甲方披露信息，每发生一次，应向甲方支付违约金人民币[具体金额]元。如果乙方的信息披露违法行为给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。（4）如果一方违反本合同约定的保密条款，泄露了对方的保密信息，应向对方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。（5）任何一方违反本合同的其他条款，应承担相应的违约责任，具体的违约责任根据具体条款的约定确定。如果违约方的违约行为给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。九、合同变更与解除1.变更条件与程序（1）本合同的变更应经双方书面协商一致，并签订书面的合同变更协议。合同变更协议应明确变更的内容、变更的原因以及变更后的权利和义务等事项。（2）在下列情况下，双方可以协商变更本合同：①由于国家法律法规或政策发生重大变化，影响本合同的履行；②乙方的业务发展情况发生重大变化，需要调整融资计划或股权结构等；③双方在履行本合同过程中发觉原合同条款存在不合理或不明确之处，需要进行修订。（3）合同变更的程序如下：①一方提出合同变更的书面请求，说明变更的内容和理由；②另一方在收到书面请求后的[具体工作日]个工作日内给予答复。如果同意变更，双方应共同协商确定变更协议的条款；如果不同意变更，应说明理由。③双方就变更协议的条款达成一致后，签订书面的合同变更协议。合同变更协议自双方签字（盖章）之日起生效。2.解除情形与后果（1）本合同在下列情形下可以解除：①双方协商一致解除本合同；②因不可抗力事件致使本合同无法履行，且双方在不可抗力事件发生后的[具体工作日]个工作日内未能就合同的继续履行达成一致意见；③一方严重违反本合同的约定，另一方有权解除本合同。严重违约的情形包括但不限于未按照本合同约定交付融资金额、未按照融资用途使用资金、泄露保密信息等。（2）本合同解除的后果如下：①如果本合同是由于双方协商一致解除的，双方应按照协商一致的原则处理合同解除后的善后事宜，如资金的返还、股权的调整等。②如果本合同是由于不可抗力事件解除的，双方应各自承担因不可抗力事件造成的损失，互不承担违约责任。③如果本合同是由于一方严重违约解除的，违约方应承担相应的违约责任。如果违约方是甲方，甲方应按照本合同约定向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失；如果违约方是乙方，乙方应向甲方返还已交付的融资金额及按照银行同期贷款利率计算的利息，并按照本合同约定向甲方支付违约金，赔偿甲方因此遭受的损失。十、争议解决1.协商解决（1）双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应在争议发生后的[具体工作日]个工作日内启动。（2）在协商过程中，双方应本着平等、互利、诚信的原则，充分交换意见，寻