评估风险管理制度

评估风险管理制度第一章总则第一条目的和依据为了加强企业风险管理，确保生产活动的安全、高效进行，依据国家相关法律法规及公司内部规定，订立本《评估风险管理制度》。第二条适用范围本制度适用于公司全体员工及合作伙伴，在生产经营活动中对可能存在的各类风险进行评估和管理。第三条定义风险评估：指对潜在风险进行系统性的识别、分析、评估和掌控的过程。承诺人：指公司管理负责人或授权代表，对风险管理制度的执行负总责。风险责任人：指各部门、岗位及项目相关人员，负责风险评估和管理工作。第二章风险评估流程第四条过程概述风险评估是一个连续、动态的流程，包含风险识别、评估、掌控措施确定、执行和连续监控等环节。第五条风险识别各部门、岗位及项目相关人员应依照公司的风险管理要求，对其职责范围内可能存在的风险进行识别，并及时报告。风险识别应综合考虑公司业务特性、现实风险和潜在风险，形成风险清单。第六条风险评估风险责任人依据风险清单，依照预先订立的评估方法和标准，对风险进行评估。风险评估应综合考虑风险的可能性、严重程度和可控性等因素，分析风险对公司生产经营活动的影响。第七条掌控措施确定风险责任人依据风险评估结果，确定相应的掌控措施，并明确责任部门和责任人。掌控措施应具体、可操作，并依据风险等级的不同进行分级管理。第八条执行和监控各责任部门和责任人依据掌控措施要求，有效执行并监控。定期进行风险管理评估，调整和改进现有风险掌控措施。第三章风险管理责任第九条风险管理责任公司管理负责人或授权代表作为风险管理制度的承诺人，负总责。各部门、岗位及项目相关人员为风险责任人，负责风险评估和管理工作。各风险责任人应具备相关知识和技能，确保风险管理制度的有效执行。第十条承诺人责任承诺人应确保制度的订立和修改符合法律法规的要求，确保风险管理制度的有效实施。承诺人应定期组织风险管理工作的督导和检查，发现问题及时处理，并提出改进措施。第十一条风险责任人责任风险责任人应认真履行风险管理职责，确保风险评估和掌控措施的有效执行。风险责任人应及时报告风险评估结果，提出改进建议。第四章监督与惩罚第十二条监督机制公司将建立健全的监督机制，对风险管理工作进行监督检查。监督部门应定期对各风险责任人履职情况进行检查，发现问题及时整改。第十三条惩罚措施对不落实风险管理职责或发生重点风险隐患的责任人，将依据公司章程和相关规定，予以相应纪律处分。对冒犯法律法规的人员，公司将依法追究其法律责任，并报告相关部门。第十四条不良记录追溯公司将建立人员风险管理档案，对违反风险管理规定的人员进行记录，并在适当范围内通报。第五章附则第十五条本制度的解释权本制度的解释权属于公司管理负责人或授权代表。第十六条本制度的修订本制度的修订应符合法律法规的要求，并经公司管理负责人或授权代表批准后执行。第十七条附件本制度的附件为：风险清单模板、风险评估方法和标准、掌控措施要求等。第六章生效与执行第十八条生效时间本制度自批准之日起生效。第十九条执行机构公司内设风险管理部门，负责本制度的执行、监督和评估工作。各部门、岗位及项目相关人员全面搭