2025年供应链金融合同风险控制与合规操作讲义

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2025年供应链金融合同风险控制与合规操作讲义本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：鉴于：甲方是一家从事供应链金融业务的企业，乙方是一家提供供应链金融合同风险控制与合规操作服务的机构。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供供应链金融合同风险控制与合规操作服务事宜，达成如下协议：一、服务内容（1）合同风险评估：对合同条款、交易结构、交易对手等进行风险评估，提出风险控制建议。（2）合规操作指导：根据相关法律法规、行业规范和内部管理制度，对合同履行过程中的合规操作进行指导。（3）风险预警：对潜在风险进行预警，并提出相应的风险应对措施。（4）合同审核：对合同履行过程中的关键环节进行审核，确保合规性。（5）合规培训：为甲方相关人员进行合规操作培训，提高合规意识。二、服务期限2.1本合同服务期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。三、服务费用3.1乙方服务费用为人民币_______元整（大写：_______元整），分_______期支付。3.2首期支付：甲方在本合同签订之日起_______个工作日内支付人民币_______元整（大写：_______元整）。3.3后续支付：甲方按约定的付款时间，向乙方支付剩余款项。四、保密条款4.1双方对本合同内容以及业务过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。五、违约责任5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。5.2甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付_______%的违约金。5.3乙方未按约定提供服务的，应向甲方支付_______%的违约金。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______甲方代表人（签字）：_______乙方代表人（签字）：______________年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本合同所称“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、担保方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，由第三方提供专业服务或参与合同履行的行为。二、第三方介入的必要性（1）甲方或乙方在履行本合同过程中，需要第三方提供专业意见或服务。（2）为确保合同履行的合规性，需要第三方进行监督或审核。（3）为降低合同风险，需要第三方提供担保或保险。三、第三方介入的程序3.1第三方介入需经甲方、乙方协商一致，并签订书面协议。3.2甲方、乙方应将第三方介入的相关信息通知对方，包括第三方名称、服务内容、服务期限、费用等。3.3第三方介入协议应与本合同具有同等法律效力。四、第三方的责任（1）按照协议约定，提供专业、高效的服务。（2）保守商业秘密，不得泄露甲方、乙方或合同相关的任何信息。（3）因自身原因导致服务瑕疵或违约，应承担相应的违约责任。五、第三方责任限额5.1第三方责任限额是指第三方因自身原因导致合同履行瑕疵或违约，应承担的最高赔偿金额。5.2第三方责任限额为本合同服务费用的_______%，即人民币_______元整（大写：_______元整）。5.3如第三方责任限额不足以覆盖损失，甲方、乙方有权要求第三方承担超出责任限额的赔偿。六、第三方与其他各方的划分6.1第三方在本合同履行过程中，其权利义务与甲方、乙方划分如下：（1）第三方与甲方、乙方之间的权利义务，由双方与第三方签订的协议约定。（2）第三方在履行本合同过程中，应遵守相关法律法规、行业规范和内部管理制度。（3）第三方在履行本合同过程中，如需与甲方、乙方以外的第三方发生联系，应取得甲方、乙方的书面同意。六、第三方变更6.1第三方在合同履行过程中，如需更换或增加第三方，应经甲方、乙方协商一致，并签订书面协议。6.2第三方变更协议应与本合同具有同等法律效力。六、争议解决6.1第三方在本合同履行过程中，如与甲方、乙方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。六、其他6.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。6.2本合同附件作为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______甲方代表人（签字）：_______乙方代表人（签字）：______________年_______月_______日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《供应链金融合同风险控制与合规操作服务协议》详细要求：协议应包含服务内容、服务期限、服务费用、保密条款、违约责任、争议解决等条款。附件说明：本附件为双方签订的正式服务协议，明确了乙方为甲方提供服务的具体内容和双方的权利义务。2.《合同风险评估报告》详细要求：报告应包含对合同风险评估的详细分析，包括风险点、风险等级、风险控制建议等。3.《合规操作指导手册》详细要求：手册应包含合规操作的具体流程、注意事项、法律法规要求等。附件说明：本附件为乙方提供的合规操作指导，旨在帮助甲方遵守相关法律法规和行业规范。4.《风险预警报告》详细要求：报告应包含对潜在风险的预警信息，包括风险类型、风险程度、应对措施等。附件说明：本附件为乙方提供的风险预警，旨在帮助甲方及时识别和应对潜在风险。5.《合同审核报告》详细要求：报告应包含对合同履行过程中的关键环节的审核结果，包括合规性、风险点等。6.《合规培训记录》详细要求：记录应包含培训时间、培训内容、培训人员、培训效果等。附件说明：本附件为乙方为甲方相关人员提供的合规操作培训记录，证明培训的完成情况。7.《第三方介入协议》详细要求：协议应包含第三方介入的原因、服务内容、费用、责任等条款。附件说明：本附件为甲方、乙方与第三方签订的协议，明确了第三方介入的具体事项和各方责任。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付服务费用。责任认定标准：甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付_______%的违约金。示例说明：若甲方应于2025年6月30日前支付人民币10万元，但至2025年7月10日仍未支付，则甲方应向乙方支付1万元（10万元×10%）的违约金。2.违约行为：乙方未按约定提供服务。责任认定标准：乙方未按约定提供服务的，应向甲方支付_______%的违约金。3.违约行为：第三方未按协议约定提供服务。责任认定标准：第三方未按协议约定提供服务的，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：若第三方未按协议约定完成合同审核工作，导致甲方遭受损失，则第三方应承担相应的赔偿责任。4.违约行为：泄露商业秘密。责任认定标准：任何一方泄露商业秘密的，应承担相应的法