公司发行债券保证

公司发行债券保证合同编号：__________甲方（债券发行人）：[公司名称]，住所地：[公司地址]，联系方式：[联系方式]。乙方（保证人）：[公司名称]，住所地：[公司地址]，联系方式：[联系方式]。鉴于甲方拟发行债券（以下简称“本次债券”），为保障债券持有人的合法权益，乙方愿意为甲方本次债券的发行提供保证。经双方友好协商，根据相关法律法规的规定，就乙方为甲方发行债券提供保证事宜达成如下协议：一、总则1.1合同目的与背景本合同旨在明确乙方为甲方发行债券提供保证的相关权利、义务和责任关系，保证债券发行过程的顺利进行以及债券持有人的权益得到有效保障。甲方作为债券发行人，计划通过发行债券筹集资金，用于[具体资金用途]。为增强本次债券的信用度，吸引投资者购买，乙方依据自身的财务实力和信誉，愿意为甲方本次债券发行提供保证。1.2定义与解释本合同中的“债券”指甲方按照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。“债券持有人”指合法持有甲方所发行债券的主体。“主债权”指债券持有人依据债券发行文件所享有的要求甲方偿还债券本金、利息等权利。“保证期间”指乙方承担保证责任的有效期间。二、债券发行概况2.1债券基本信息本次债券的名称为[债券名称]，债券代码为[债券代码]。债券的票面金额为[X]元，债券利率为[X]%，债券形式为[实名制记账式债券/其他形式]，债券的发行方式为[公开发行/非公开发行]。2.2发行规模与期限本次债券的发行规模为人民币[X]元。债券的期限为自债券发行起始日起至债券到期日止，共计[X]年。债券的发行起始日为[具体日期]，到期日为[具体日期]。三、保证人基本情况3.1保证人主体资格乙方为依法设立并有效存续的[公司类型]企业，具有独立的法人资格，已按照相关法律法规的要求办理了工商登记手续，领取了企业法人营业执照，营业执照注册号为[营业执照号码]。乙方具备承担保证责任的民事行为能力，其经营范围包括[具体经营范围]，在经营范围内从事合法经营活动。3.2财务状况概述乙方财务状况良好，截至[最近财务报表日期]，乙方的总资产为人民币[X]元，总负债为人民币[X]元，净资产为人民币[X]元。乙方的营业收入为人民币[X]元，净利润为人民币[X]元。乙方的主要资产包括[列举主要资产，如固定资产、流动资产等]，具备足够的偿债能力为甲方本次债券发行提供保证。四、保证范围4.1主债权范围乙方保证的主债权范围为债券持有人持有的本次债券的本金及按照债券发行文件约定的利率计算的利息。具体而言，当债券到期时，若甲方未能按照债券发行文件的规定向债券持有人足额支付债券本金，乙方应承担保证责任，向债券持有人支付未偿还的债券本金；若甲方未能按时足额支付债券利息，乙方应负责支付相应的利息。4.2利息、违约金及损害赔偿金除主债权本金和利息外，乙方的保证范围还包括因甲方违约而产生的违约金以及债券持有人因此遭受的损害赔偿金。若甲方未按照债券发行文件的约定履行其他义务，如提前赎回债券未按规定支付额外利息等，乙方应承担支付违约金的保证责任。若债券持有人因甲方的违约行为遭受其他直接或间接的经济损失，乙方应在保证范围内对损害赔偿金承担支付责任。五、保证方式5.1连带责任保证乙方对甲方本次债券发行提供连带责任保证。即当债券发行人（甲方）未能履行债券发行文件规定的还本付息义务或其他相关义务时，债券持有人有权直接要求乙方履行保证责任，乙方应在接到债券持有人要求履行保证责任的通知后，按照本合同约定的保证范围，及时、足额地向债券持有人支付相应款项。乙方不得以甲方具有履行能力等任何理由拒绝履行保证责任。5.2一般保证（如适用）本合同不适用一般保证方式。乙方明确以连带责任保证的方式为甲方本次债券发行提供保证，以最大程度地保障债券持有人的权益。六、保证期间6.1保证期间的起算保证期间自债券发行起始日起算。即从[具体债券发行起始日]开始，乙方即进入保证责任期间。这一规定保证了在债券发行的整个生命周期内，从一开始债券持有人的权益就得到了乙方保证责任的覆盖。6.2保证期间的时长保证期间直至债券到期日后的[X]个月届满。这一较长的保证期间设定是为了给予债券持有人足够的时间在债券到期后，若发觉甲方存在违约行为未能按时足额偿还本金和利息时，能够要求乙方履行保证责任。在保证期间内，债券持有人的权利得到持续的保障，乙方不能以保证期间届满为由逃避保证责任，除非债券持有人在保证期间内未按照本合同约定的方式行使权利。七、保证人的权利与义务7.1保证人的权利7.1.1追偿权若乙方按照本合同的约定向债券持有人履行了保证责任后，乙方有权向甲方进行追偿。乙方有权要求甲方偿还其已支付的债券本金、利息、违约金、损害赔偿金以及乙方为履行保证责任而发生的合理费用（包括但不限于律师费、诉讼费等）。甲方应在接到乙方追偿通知后的[X]个工作日内，向乙方支付相应款项。7.1.2监督债券发行与资金使用情况乙方有权监督甲方本次债券的发行过程，包括但不限于债券发行文件的编制、发行方式的选择、发行对象的确定等。乙方还有权监督甲方对债券募集资金的使用情况，要求甲方按照债券发行文件规定的用途使用资金。若甲方未按照规定用途使用资金，乙方有权要求甲方进行纠正，若甲方拒不纠正，乙方有权根据本合同的约定采取相应的措施，如提前解除保证合同（若符合合同约定的解除条件）等。7.1.3知情权乙方有权了解与本次债券发行和债券持有人权益相关的信息，甲方应按照乙方的要求及时提供相关信息。这些信息包括但不限于甲方的财务状况、经营情况、债券本息支付情况等。若甲方未能及时提供相关信息，乙方有权暂停履行保证责任（若符合暂停履行的条件），直至甲方提供相应信息为止。7.2保证人的义务7.2.1积极履行保证责任乙方应按照本合同约定的保证方式、保证范围和保证期间，积极履行保证责任。在债券发行期间以及债券到期后，若债券发行人（甲方）出现违约情形，乙方应主动、及时地向债券持有人履行保证责任，不得拖延或拒绝。7.2.2协助债券发行工作乙方应在债券发行过程中，根据甲方的要求提供必要的协助，包括但不限于提供相关的证明文件、配合甲方进行债券评级等工作。乙方应保证提供的文件真实、准确、完整，以促进债券发行工作的顺利进行。7.2.3保密义务乙方应对在履行本合同过程中知悉的甲方的商业秘密、债券持有人的信息以及其他与本次债券发行相关的机密信息予以保密。未经甲方或债券持有人的书面同意，乙方不得向任何第三方披露这些信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。八、债券持有人的权利与义务8.1债券持有人的权利8.1.1本息求偿权债券持有人有权按照债券发行文件的规定，在债券到期时要求甲方偿还债券本金，并按照约定的利率和支付方式收取利息。若甲方未能按时足额支付，债券持有人有权依据本合同要求乙方履行保证责任，向其支付未偿还的本金和利息。8.1.2知情权债券持有人有权了解甲方的财务状况、经营情况以及本次债券的发行情况等相关信息。甲方应按照相关法律法规和债券发行文件的规定，定期或不定期地向债券持有人披露这些信息。债券持有人也有权要求乙方提供与保证责任相关的信息，如乙方的财务状况等（在合理范围内），乙方应予以配合。8.1.3转让权债券持有人有权按照法律法规和债券发行文件的规定，将其所持有的债券转让给第三方。在转让过程中，债券持有人应按照规定办理相关的转让手续，受让人将继受原债券持有人在本合同中的权利和义务（在与保证相关的范围内）。8.1.4监督权债券持有人有权监督甲方对债券募集资金的使用情况，保证甲方按照债券发行文件规定的用途使用资金。若发觉甲方存在违规使用资金的情况，债券持有人有权要求甲方进行纠正，并可以根据本合同的约定要求乙方履行保证责任。8.2债券持有人的义务8.2.1遵守债券发行文件规定债券持有人应遵守债券发行文件中的各项规定，包括但不限于债券的购买、持有、转让等规定。债券持有人应按照规定的方式和时间购买债券，在持有债券期间按照规定履行相关义务，如按时进行债券登记等。8.2.2支付债券购买价款债券持有人在购买债券时，应按照债券发行文件规定的价格和支付方式，按时、足额地支付债券购买价款。若债券持有人未能按时足额支付，将承担相应的违约责任，如丧失部分权利或按照规定支付违约金等。8.2.3不得滥用权利债券持有人在行使本合同和债券发行文件赋予的权利时，不得滥用权利损害甲方、乙方或其他债券持有人的合法权益。债券持有人应在法律法规和合同规定的范围内合理行使权利。九、违约责任9.1保证人违约责任若乙方违反本合同的约定，未能履行或未能及时、足额地履行保证责任，乙方应承担违约责任。乙方应向债券持有人支付因其违约行为给债券持有人造成的全部损失，包括但不限于未偿还的债券本金、利息、违约金以及债券持有人为追究乙方违约责任而发生的合理费用（如律师费、诉讼费等）。同时乙方还应按照未履行保证责任金额的[X]%向债券持有人支付违约金。若乙方的违约行为给甲方造成损失的，乙方还应向甲方承担赔偿责任。9.2债券发行人违约责任若甲方违反债券发行文件的规定，未能按时足额偿还债券本金、利息或履行其他相关义务，甲方应承担违约责任。甲方应按照债券发行文件和本合同的约定，向债券持有人支付违约金，违约金的计算方式为按照未偿还金额的[X]%计算。若甲方的违约行为给债券持有人造成损失的，甲方应承担赔偿责任，包括但不限于债券持有人因甲方违约而遭受的利息损失、投资机会损失等。若甲方的违约行为导致乙方履行了保证责任，甲方还应按照本合同的约定向乙方承担追偿责任，偿还乙方已支付的款项及相应的费用。十、争议解决10.1协商解决若双方在本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。双方应指定专人进行协商，协商应在一方提出争议后的[X]个工作日内开始。在协商过程中，双方应本着平等、互利、互谅的原则，积极寻求解决争议的方案。10.2仲裁或诉讼若协商不成，双方同意将争议提交[仲裁机构名称/有管辖权的人民法院]进行仲裁/诉讼。若选择仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有法律约束力；若选择诉讼，由[具体管辖法院]管辖。在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本合同的其他条款。十一、附则11.1合同变更与补充本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面的变更或补充协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。在变更或补充协议生效前，双方仍应按照本合同的原条款履行义务。11.2合同的生效与终止本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。本合同在以下情况下终止：（1）债券到期，甲方按照债券发行文件的规定足额偿还了债券本金和利息，乙方的保证责任履行完毕；（2）经双方协商一致解除本合同；（3）按照法律法规或本合同的约定，本合同的解除条件成就，一方解除本合同。本合同终止后，不影响双方在本合同终止前已产生的权利和义务。1