当代世界经济与政治 第八版 课件 第六章 转型国家的经济与政治

第六章：转型国家的经济与政治

（红色为新加）第六章转型国家的经济与政治前言：本章的“转型国家”是指20世纪80年代末90年代初，发生了由社会主义制度到资本主义制度历史性剧变的原苏联东欧社会主义国家，所涉及的国家共28个；政治上：一党执政和党政融合→多党制、权力分立和自由选举经济上：公有制为基础的计划经济→私有制为基础的资本主义市场经济；对外关系上：发生了深刻调整第六章转型国家的经济与政治主要内容：第一节经济制度的转型第二节政治制度的转轨第三节外交政策的转变第四节俄罗斯的政治经济形势第一节：经济制度的转型一、经济转型方式与内容1.经济转型的概念：原苏东国家经济转型是指从原有的以公有制为基础的计划经济向以私有制为基础的市场经济的转变，既包括经济体制和运行机制的变化，也包括对所有制基础的根本改造。激进的“休克疗法”是东欧中亚最主要、最普遍的经济转型方式。第一节：经济制度的转型

2.经济转型的方式：休克疗法本来是一个医学术语，20世纪80年代中期以后开始被用来称谓一整套激进的稳定宏观经济、治理通货膨胀的经济改革方案和试图一步到位的经济转型方式。它是由美国经济学家杰弗里·萨克斯发明的，20世纪80年代中期开始在南美的一些国家施行并获得了巨大成功。苏联解体、东欧剧变后，在西方国际金融组织的举荐下，大多数国家都采取了这种激进方式。第一节：经济制度的转型

2.经济转型的方式：休克疗法的主要内容自由化私有化稳定化第一节：经济制度的转型3.经济转型的基本内容：休克疗法经济转型的基本内容自由化私有化稳定化改变政府调控宏观经济的手段和方法，调整经济政策，通过财政和货币紧缩政策稳定宏观经济

通过自由化废除计划体制，建立市场经济体制，实行经济运行机制的转换

通过私有化改造原有的所有制结构，转换基本经济制度第一节：经济制度的转型

4.经济转型的结果：休克疗法的作用摧毁旧制度使制度演变不可逆转作为快速实现经济转型，促进经济增长的方式并不足取作为稳定宏观经济办法，在具备条件下可以取得成效第一节：经济制度的转型二、私有化是经济转型的核心与关键

1.盛行原因：第一，原苏联东欧社会主义国家在经济领域普遍存在公有制的范围过宽、规模过大、所有制结构过于单一的问题，客观上存在着对所有制结构改革的要求；第二，在西方新自由主义经济理论的影响下，认为私有制可以带来公平、自由、高效率和社会稳定，并且认为市场经济只能建立在私有制基础上，私有化被各国视为由计划经济体制向市场经济体制转轨的前提条件和核心内容；第三，为了保证改革的“不可逆转”第一节：经济制度的转型二、私有化是经济转型的核心与关键

2.含义：私有化是指财产所有权转变，即把公有财产转变为各种形式的私有财产，其中以股份制为主的法人私有形式居多。其最终目标，是要把以公有制为主体的所有制结构改造成以私有制为主体的所有制结构，使社会制度变迁不可逆转。3.方式：私有化按资产分配方式不同可分为“有偿私有化”、“无偿私有化”和重新私有化(退归原主)三种。多数国家都多少采用了凭证无偿分配的方式；按私有化对象的规模可分为“大私有化”和“小私有化”两种。大私有化指大中型企业的私有化，一般通过先对企业进行股份制改造再出售股票的方式来实现。小私有化指小企业的私有化，一般通过直接出售、拍卖或退归原主等方式来实现。第一节：经济制度的转型二、私有化是经济转型的核心与关键

4.俄罗斯私有化的两大阶段第一阶段：证券私有化阶段时间：1992年1月至1994年6月30日积极结果：俄罗斯证券私有化是“休克疗法”在所有制领域的体现，是快速私有化与国内资金匮乏的矛盾产物。其无偿性有力地推动了私有化的快速进行，从根本上改变了俄罗斯的所有制结构，打破了原有的经济制度基础。弊端：证券私有化在形式上把公有财产无偿平分给全民的同时，实际上也给少数人通过各种手段聚敛和侵吞国家财产大开方便之门。俄罗斯并没有因证券私有化而形成广泛的资产者阶层，而是两级分化日益严重。第一节：经济制度的转型二、私有化是经济转型的核心与关键

4.俄罗斯私有化的两大阶段第二阶段：现金私有化阶段时间：1994年7月1日开始特点：私有化从无偿转让为主变为按一定价格出售积极结果：这种方式是俄罗斯金融工业集团迅速发展的重要原因之一；颁布法律，使得私有化更为法律化和规范化。弊端：并不能改变私有化日益成为没有广大普通的劳动群众参加的各大财团之间的利益争夺的事实。第一节：经济制度的转型二、私有化是经济转型的核心与关键

附加：普京时期改革普京在第二个任期曾经实施“重新国有化”战略，使俄政府几乎在每个重要战略领域建立了大型国有控股企业，大大强化了国家对经济的控制作用，有效地维护了经济稳定。但这并不意味着方向性的改变。但受2008年全球金融危机影响，俄罗斯经济大幅下滑，为了复苏经济和增加政府收入，俄罗斯又开始了新一轮私有化改革。另外，1993年俄罗斯新宪法明确规定，公民拥有土地所有权，土地私有化也实现突破。可见，俄罗斯已经不再把所有制与意识形态相联系，而是从本国实际需要出发，将“私有化”和“国有化”作为调节和发展经济的手段之一。第一节：经济制度的转型二、私有化是经济转型的基础与关键

5.私有化影响：摧毁了原所有制结构确立了私有制主体地位但是：国有资产的严重流失造就了试图操纵政权的经济寡头外国资本介入和控制社会两极分化严重第一节：经济制度的转型三、经济转型的结果1.经济转型初步完成：以私有制为主体的混合所有制结构确立市场经济体系初步形成，市场竞争关系形成企业由市场进行调节，政府不再进行干预财政体制成为市场经济的宏观调控手段，已建立起税收体制金融市场初步形成，资金市场也从无到有，并取得长足发展实现对外贸易自由化，日益融入世界经济体系第一节：经济制度的转型三、经济转型基本完成，但代价惨重

2.代价惨重：①生产大幅度下降

“我国现在面临着十分复杂的经济和社会问题。90年代俄罗斯国内生产总值几乎下降了50%，仅相当于美国的1/10，中国的1/5，目前俄罗斯人的收入还不到美国人收入的10%…一些关键性的生活质量指标都在恶化…”盘点与交接第一节：经济制度的转型三、经济转型基本完成，但代价惨重

2.代价惨重：①生产大幅度下降

第一节：经济制度的转型三、经济转型基本完成，但代价惨重

2.代价惨重：②通货膨胀恶性发展③居民生活水平急剧下降④社会两极分化严重⑤外贸恶化外债增加现在绝大多数国家都进入了经济稳定增长的阶段，但是要想赶上西方发达国家，还有很长的路要走。第一节：经济制度的转型三、经济转型基本完成，但代价惨重

3.造成惨重代价的原因：①激进的改革方案不符合国情。“休克疗法”是以自由市场经济理论为基础的改革方案，其措施的实施需要有市场经济机制的运作才能发挥作用。②“经互会”的瓦解和苏联解体破坏了原有的经济联系。③各国政治制度转型与经济转型同时进行，政局动荡多变，政策朝令夕改，加大了经济改革的难度。休克疗法的发明者萨克斯说：“我觉得自己像名外科医生，把病人的肚子划开后却发现原以为肚子里有的东西一样也没有”。第二节：政治制度的转轨一、政治体制转型国家已经初步确立了以多党制、权力分立和自由选举等原则为基础的西方民主政治制度，基本上形成了两种主要的政治体制，一种是总统制，一种是议会制。独联体各国大都选择了总统制，中东欧国家则建立了议会制。第二节：政治制度的转轨一、政治体制：俄罗斯等独联体国家选择了总统制捷克匈牙利波兰波兰等原东欧国家选择了议会制第二节：政治制度的转轨一、政治体制：（一）总统制由于社会历史不同，独联体国家的总统制虽以西方民主制度为蓝本，但却不完全等同于西方国家的总统制，其突出特点就是总统权力过大，议会权力很小，权力分立名不副实。第二节：政治制度的转轨一、政治体制：（一）总统制1、俄罗斯总统制特点——总统决定内外政策，直接任命和撤换总理及政府组成，可以解散议会。议会难以罢免总统，难以监督政府。总统权力过大，三权分立名不副实。议会权力过小，使政党作用受到限制。第二节：政治制度的转轨一、政治体制：（一）总统制2、独联体总统制特点——乌克兰和白俄罗斯等国建立了类似于俄罗斯的总统制；中亚五国由于民族、宗教、历史和社会经济多方面的原因，形成了具有中亚特色的总统制政体。中亚式的总统制总统集权程度比俄罗斯还要严重，多党议会制只停留于形式上，政党在国家政治生活中的作用更小，而且政权机关出现了明显的主体民族化倾向，重要的职位均由各国的主体民族占据。第二节：政治制度的转轨一、政治体制：（二）议会制：波兰、匈牙利等中东欧国家三权分立原则得到较好的体现1.议会的权利很大，地位突出。2.政府由议会多数派组建。3.总统、议会、政府的权限划分较为合理。党派之争已被纳入法制轨道，政权更迭平稳。第二节：政治制度的转轨二、政党制度与社会思潮东欧国家：多党制确立社会民主主义思潮俄罗斯：以左中右三大派政治力量为主的政党格局引进西方自由主义思潮中亚各国和外高加索各国：多党制作用和影响有限民族主义思潮第三节：外交政策的转变一、俄罗斯的外交政策1.叶利钦时期由向西“一边倒”调整为全方位外交政策向西一边倒外交政策务实外交政策第三节：外交政策的转变一、俄罗斯的外交政策1.叶利钦时期由向西一边倒调整为全方位外交政策俄罗斯全方位外交政策的表现：①重视和加快独联体一体化的进程②修复同东欧国家的关系③进一步发展同亚洲及其他地区国家间的联系第三节：外交政策的转变一、俄罗斯的外交政策2.普京时期俄罗斯全方位外交政策及其调整第一，突出强国意识和大国地位，把“捍卫大国地位”作为外交的主要方针。“强大的总统，强大的俄罗斯！”第二，突出国家现实的经济利益,实用主义色彩浓重,东西方兼顾,手段灵活。国家利益和实用主义是俄外交政策的出发点。“要从本国的国家利益出发制定对外政策”。“切实的国家利益，包括经济利益，理当成为俄罗斯外交的法则”第三节：外交政策的转变第三，积极推动多边外交,强调发挥国际组织的作用。第四，恩威并施,多手段维护和促进独联体地区一体化建设,强力抗衡西方对本地区的渗透。独联体是俄罗斯对外政策最重要的优先方向,俄应努力构建经济自由化的后苏联空间。——俄外交部《俄联邦对外政策概论》

第五，积极倡导和推进世界多极化，强调改变美欧主导的不合理的国际秩序，实施“积极参与”的外交政策。美国单极世界的神话在伊拉克彻底破灭了。世界越来越需要对国际事务负有特殊责任的主要国家发挥集体领导作用。必须考虑建立新的全球安全结构,这种结构应以各国利益合理地保持平衡为基础。——俄外交部《俄罗斯联邦对外政策概论》第三节：外交政策的转变二、其他国家的外交政策1.中东欧国家“回归欧洲”政治上：制定了“回归欧洲”的亲西方政策经济上：波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、塞浦路斯等国均已加入欧盟。军事上：波、匈、捷克、罗马尼亚、保加利亚、拉脱维亚、立陶宛、爱沙尼亚、斯洛文尼亚和斯洛伐克、阿尔巴尼亚和克罗地亚等国加入北约使北约成员国增至28个。第三节：外交政策的转变二、其他国家的外交政策2.北约东扩北约东扩是东欧中亚国家外交领域的一个焦点问题。北约东扩的意图在于填补冷战结束后东欧地区出现的安全真空，取得对整个欧洲的政治和安全的控制权，把俄罗斯挤出传统势力范围，防范和遏制俄罗斯东山再起。东欧中亚各国在对待北约东扩问题上立场不一。大多数东欧国家对加入北约非常积极，白俄罗斯和俄罗斯对北约东扩坚决反对，却无力阻止。从战略上看，巴尔干地区的安全在北约的控制之下，俄罗斯的影响有限。但是，北约不断东扩也酿成欧洲新的安全危机，是俄乌爆发严重的军事冲突的重要外因第三节：外交政策的转变二、其他国家的外交政策3、中东欧国家与俄罗斯关系中东欧国家在经历了一段和俄罗斯关系的相互疏远后重新认识到，它们和俄罗斯在政治、经济和军事安全等领域仍密切相关，因此在回归欧洲的同时也同俄罗斯发展和保持良好的关系。2022年俄乌冲突爆发后，中东欧国家与俄罗斯关系普遍陷入低潮，只有匈牙利反对制裁俄罗斯。东欧各国也十分注意加强同周边国家的关系，加强和不断深化区域内的合作。它们与世界其他国家和地区也建立与开展了良好的务实外交关系。第三节：外交政策的转变二、其他国家的外交政策4、中亚国家中亚国家因其重要的地理位置和丰富的资源，地缘政治经济地位凸显，成为大国利益争夺的新焦点。中亚一直被看作俄罗斯的势力范围，但2001年美国借阿富汗战争之机，对中亚实现了“军事进入”的历史性突破，发展成为中亚国家第一大投资国，还提供了数亿美元的援助经费，并把经济援助与这些国家的民主化进程挂钩。其他大国也十分重视在中亚的利益，加强政治经济往来。中亚各国根据不同国情，充分利用有利的地缘政治环境，不断调整对外政策，希望通过大国平衡外交来谋取最大的国家利益。第四节：俄罗斯的政治经济形势普京时期的俄罗斯经济形势“给我20年，还你一个奇迹般的俄罗斯”

——普京第四节：俄罗斯的政治经济形势一、政治形势普京强调建立一个强有力的国家政权体系推进行政改革，把全俄划分为七大联邦区。推进司法改革，整顿地方立法。颁布《政党法》，规范政党制度。遏制寡头势力，铲除了寡头干政的积弊。第四节