2025年借壳上市业务资产交易协议

2025年借壳上市业务资产交易协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：_________________________

乙方（以下简称“乙方”）：___________________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行业务拓展，乙方拥有符合甲方要求的上市壳资源，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳乙方上市壳资源的相关事宜，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲方借壳乙方上市壳资源的相关事宜，确保双方在借壳上市过程中的权益得到保障。

二、合同背景：甲方为了实现业务拓展，提升市场竞争力，计划通过借壳上市的方式进行业务拓展。乙方拥有符合甲方要求的上市壳资源，双方经协商一致，达成本协议。

三、甲方应向乙方支付借壳上市业务资产交易款项，具体金额、支付方式及时间由双方另行协商确定。乙方应向甲方提供符合借壳上市要求的上市壳资源，并协助甲方完成借壳上市的相关手续。

四、双方应本着公平、公正的原则，共同维护借壳上市业务资产交易的合法权益，严格遵守国家法律法规和证券市场相关规则。

五、本协议自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方另行协商解决。如一方违反本协议约定，应承担相应的法律责任。

六、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意将其拥有的上市壳资源及相关权益转让给甲方，甲方同意接受乙方的转让。

1.2乙方应确保其提供的上市壳资源具有合法、有效且符合借壳上市要求的资质，包括但不限于公司章程、营业执照、股权结构、资产状况等。

1.3乙方应配合甲方完成借壳上市所需的内部决策、审批程序、信息披露等各项工作。

二、质量标准

2.1乙方提供的上市壳资源应当是合法、有效且无任何法律纠纷。

2.2乙方应确保上市壳资源的财务状况真实、完整，无隐瞒、虚报等行为。

2.3乙方应提供上市壳资源的历史经营数据、财务报表等，以供甲方审核。

三、价格支付

3.1甲方应按照双方约定的价格向乙方支付借壳上市业务资产交易款项。

3.2交易款项的支付方式、支付时间及支付条件由双方另行协商确定。

3.3甲方未按约定支付交易款项的，应向乙方支付违约金，违约金按未支付款项的百分比计算。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市业务的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本协议签订之日起至借壳上市业务完成之日止。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定的义务，应承担相应的违约责任。

5.2如乙方提供的上市壳资源不符合约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于退还已支付的交易款项。

5.3如甲方未按约定支付交易款项，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权采取法律手段维护自身权益。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方有权解除本协议：

（1）一方违约，且违约方在收到违约通知后三十日内未采取补救措施或未履行违约责任的；

（2）一方发生重大经营困难，导致无法履行本协议的；

（3）法律法规发生变化，导致本协议无法继续履行的；

（4）双方协商一致解除本协议的。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

8.2本协议的附件与本协议具有同等法律效力。

8.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供符合借壳上市要求的上市壳资源，并有权对上市壳资源的资质、财务状况等进行审核。

1.2甲方有权在乙方提供的上市壳资源符合约定条件的情况下，决定是否进行借壳上市。

1.3甲方应按照双方约定的价格、支付方式和支付时间向乙方支付交易款项。

1.4甲方应配合乙方完成借壳上市所需的内部决策、审批程序、信息披露等各项工作。

1.5甲方应在本协议约定的保密期限内，对乙方提供的上市壳资源及借壳上市业务的相关信息保密。

1.6甲方应在本协议约定的范围内，对乙方提供的上市壳资源进行合理使用，不得擅自改变上市壳资源的经营方向和业务范围。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照约定支付交易款项，并有权在甲方未按时支付的情况下，采取相应的法律措施。

2.2乙方应确保其提供的上市壳资源具有合法、有效且符合借壳上市要求的资质。

2.3乙方应提供上市壳资源的历史经营数据、财务报表等，以供甲方审核。

2.4乙方应配合甲方完成借壳上市所需的内部决策、审批程序、信息披露等各项工作。

2.5乙方应在本协议约定的保密期限内，对甲方提供的借壳上市业务的相关信息保密。

2.6乙方应在本协议约定的范围内，协助甲方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于提供必要的文件、资料和协助办理相关审批手续。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在合同执行过程中能够及时沟通、解决相关问题。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市业务的进展情况，协调解决遇到的问题。

3.3双方应相互配合，确保借壳上市业务的顺利进行，包括但不限于提供必要的支持、协调各方关系等。

3.4双方应遵守国家法律法规和证券市场相关规则，确保借壳上市行为的合法性。

3.5双方应各自承担因自身原因导致的损失，并互相赔偿因对方原因导致的损失。

3.6双方应共同承担因不可抗力导致的风险，如遇不可抗力事件，应及时通知对方，并采取合理措施减轻损失。

四、合同终止后的权利与义务

4.1合同终止后，双方应按照约定处理剩余的交易款项。

4.2双方应按照约定处理借壳上市业务相关的文件、资料和财产。

4.3合同终止后，双方应继续履行保密义务，不得泄露对方提供的信息。

4.4合同终止后，双方应相互提供必要的协助，以维护各自合法权益。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__年，自生效之日起计算。

1.2本协议有效期满后，如双方无异议，可协商一致延长本协议的有效期限。

二、合同的变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式经双方签字盖章后生效。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本协议的内容。

三、合同的终止

3.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）任何一方违约，经另一方通知后三十日内未采取补救措施或未履行违约责任的；

（5）法律法规发生变化，导致本协议无法继续履行的。

四、合同的解除

4.1在以下情形下，任何一方有权解除本协议：

（1）一方严重违约，导致本协议无法履行；

（2）因不可抗力导致本协议无法履行；

（3）法律法规发生变化，导致本协议无法继续履行的；

（4）经双方协商一致解除本协议。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2本协议的争议解决，由双方协商一致选择的法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

7.3本协议的补充协议、附件及变更文件与本协议具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对涉及合同内容、商业秘密、技术秘密等非公开信息，负有不得向任何第三方泄露的义务。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，导致合同目的无法实现或损害对方合法权益时，应承担的民事法律责任。

3.争议解决：指合同双方在合同履行过程中，因合同解释、履行等问题产生分歧，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

4.不可抗力：指合同双方在合同履行过程中，因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因导致不能履行合同，且不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

5.法律适用：指在处理合同纠纷时，应适用的法律规范。

6.管辖法院：指有管辖权的法院，即根据法律规定，有权审理合同纠纷案件的法院。

7.民事法律行为：指民事主体基于意思表示设立、变更、终止民事权利和民事义务的行为。

8.合同法：指调整合同关系的基本法律，规定了合同的定义、合同的成立、合同的效力、合同的履行、合同的变更和解除等内容。

9.诉讼管辖：指法院受理案件的范围和权限，包括地域管辖、级别管辖和专门管辖。

10.补充协议：指在原合同基础上，对原合同内容进行补充、修改的协议。

11.附件：指合同中作为补充材料，对合同内容进行说明或补充的文字、图表等。

12.变更文件：指对合同内容进行修改的文件，其法律效力等同于原合同。

13.补救措施：指违约方为消除违约行为所造成的损失而采取的措施。

14.民事责任：指民事主体因违反民事法律规定或民事义务，应当承担的民事法律责任。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题：交易款项支付与监管**

-注意事项：交易款项的支付需符合相关法律法规，确保资金安全，避免违规操作。

-解决办法：明确交易款项的支付方式、时间和条件，选择合法的金融机构进行资金转移，并确保所有交易记录合法、完整。

2.**问题：上市壳资源资质审核**

-注意事项：确保上市壳资源的资质真实、有效，避免因资质问题导致借壳上市失败。

-解决办法：在合同中明确资质审核的标准和程序，由专业机构进行审核，并提供必要的法律意见。

3.**问题：合同履行过程中的沟通协调**

-注意事项：双方在合同履行过程中应保持有效沟通，避免因沟通不畅导致项目延误。

-解决办法：建立定期沟通机制，如定期会议、报告制度等，确保信息及时、准确地传递。

4.**问题：保密信息的保护**

-注意事项：保密信息可能涉及双方的商业机密，需采取有效措施防止泄露。

-解决办法：制定保密协议，明确保密信息的范围和保密措施，对违反保密义务的行为采取法律手段。

5.**问题：违约行为的处理**

-注意事项：违约行为可能对合同履行造成严重影响，需及时采取措施处理。

-解决办法：在合同中明确违约行为的定义和处理方式，如违约金、赔偿损失等，确保违约方承担相应责任。

6.**问题：不可抗力事件的处理**

-注意事项：不可抗力事件可能无法预见，需有应对措施。

-解决办法：在合同中明确不可抗力事件的范围和应对措施，包括延期履行、部分履行或解除合同等。

7.**问题：合同变更与解除的合法性问题**

-注意事项：合同变更或解除需符合法律规定，避免因变更或解除造成不必要的法律风险。

-解决办法：任何变更或解除行为均需以书面形式进行，并确保符合合同约定和法律要求。

8.**问题：争议解决的法律适用问题**

-注意事项：争议解决的法律适用可能涉及不同国家的法律，需明确适用法律。

-解决办法：在合同中明确争议解决所适用的法律，或选择国际仲裁机构进行争议解决。

9.**问题：合同履行后的后续事宜处理**

-注意事项：合同履行结束后，可能存在后续事宜需要处理，如合同解除后的善后工作。

-解决办法：在合同中明确后续事宜的处理流程和责任，确保合同履行结束后能够顺利进行后续工作。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市业务：**适用于甲方希望通过借壳上市方式进行业务拓展，而乙方拥有符合借壳要求的上市壳资源，双方达成借壳上市业务资产交易协议的场景。

2.**资产交易：**适用于双方之间进行上市壳资源及相关权益的买卖，涉及资产评估、交易款项支付、资产移交等环节的场景。

3.**商业合作：**适用于双方在商业领域进行合作，需要明确合作内容、权利义务、保密条款等商业条款的场景。

4.**股权转让：**适用于乙方将其拥有的上市壳资源股权转让给甲方，涉及股权变更、公司治理、信息披露等问题的场景。

5.**合同纠纷解决：**适用于双方在合同履行过程中出现争议，需要通过法律途径解决争议的场景。

6.**法律适用和管辖：**适用于合同中涉及不同国家或地区的法律适用和管辖法院选择，需要明确法律适用和管辖权的场景。

7.**保密信息保护：**适用于合同中涉及商业秘密、技术秘密等保密信息的场景，需要双方共同保护这些信息的场景。

8.**违约责任承担：**适用于合同中明确违约责任和违约金等条款，以保障合同双方权益的场景。

9.**不可抗力事件处理：**适用于合同中可能遇到自然灾害、政府行为等不可抗力事件，需要明确处理方式的场景。

10.**合同变更和解除：**适用于合同在履行过程中因各种原因需要变更或解除，需要明确变更和解除条件和程序的场景。

所需附件列表：

1.**上市壳资源审核报告：**由专业机构出具的上市壳资源资质、财务状况、法律合规性等方面的审核报告。

2.**交易款项支付凭证：**包括银行转账记录、汇款单据等，用于证明交易款项的支付情况。

3.**保密协议：**双方签订的保密协议，详细规定保密信息的范围、保密措施和违约责任。

4.**资产移交清单：**详细列明上市壳资源及相关权益的移交清单，包括资产、文件、合同等。

5.**股权转让协议：**如涉及股权转让，需提供股权转让协议，明确股权转让的具体条款。

6.**合同变更或解除协议：**如合同在履行过