职业健康安全危险源辨识与风险评

职业健康安全危险源辨识

与风险评价管理办法

2015-12-15发布2015-12-15实施

中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司发布

目次

1适用范围...............................................................1

2规范性引用文件.........................................................1

3职责...................................................................1

3.1安全质量环保部....................................................1

3.2党群工作部（工会办公室）.........................................2

3.3各单位............................................................2

4危险源辨识与风险评价..................................................2

4.1工作流程..........................................................2

4.2危险源辨识........................................................2

4.3危险源评价........................................................4

4.4危险源控制........................................................6

4.5危险源的再识别与评价.............................................7

5重大危险源辨识及控制..................................................8

5.1辨识依据..........................................................8

5.2危险化学品重大危险源分级方法.....................................8

5.3一般要求.........................................................10

6报表与记录............................................................10

附加说明：................................................................17

1适用范围

为全面、充分并有效识别、评价和管理中国电建集团西北勘测设计研究院有限公

司（以下简称西北院）生产活动及服务中影响职业健康安全的危险源，确定不可接受

风险并拟定控制措施，以便实施有效控制，特制定本办法。

危险源辨识范围包括：西北院本部及外埠（含驻外机构）工作场所；境内外勘察、

岩土施工、工程监测、工程项目管理、监理、检验和试验、工程总承包、工地服务等

各类业务作业现场；员工在差旅途中或在客户处工作；所有的常规活动（如正常的生

产活动）和非常规活动（如检修、抢修活动等）；影响或可能影响工作场所内的员工

或其他工作人员（包括西北院员工、临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员

的健康安全的条件和因素：工作场所的设施（无论由西北院或是外界所提供的）。

本办法适用于西北院二级机构、项目部（以下统称各单位）生产活动及服务中职

业健康安全危险源辨识与风险评价、重大危险源辨识评价过程管控。

2规范性引用文件

下列文件对于本办法的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期

的版本适用于本办法。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本办法。

《安全生产法》

《企业职工伤亡事故分类标准》

《生产过程危险和有害因素分类与代码》

《危险化学品重大危险源辨识》

《西北勘测设计研究院有限公司安全生产管理规定》

3职责

3.1安全质量环保部

负责组织各类生产活动中职业健康安全危险源辨识、评价和监督管理工作。具体

负责组织西北院本部办公大楼区域内的职业健康安全危险源辨识、评价，制定相应控

制措施，并经西北院主管安全负责人批准、发布；指导、审核二级机构职业健康安全

危险源辨识、评价管理工作，并对危险源控制措施为落实进行监督管理。

3.2党群工作部（工会办公室）

负责西北院职业健康安全管理的监督工作，调查员工职业健康状况，协助辨识、

评价引起健康损害的相关危险因素，参与相关控制措施的拟定工作。

3.3各单位

负责本单位职业健康安全危险源的控制；负责外出活动或工程现场服务中的职业

健康安全危险源辨识、评价和控制措施的制定，并确保持续有效。各单位负责人批准、

发布本单位的危险源辨识及控制措施清单。

4危险源辨识与风险评价

4.1工作流程

流程形成的文件、记录

4.2危险源辨识

4.2.1辨识依据

2

危险源辨识依据主要包括以下内容，但不限于此：

（1）职业健康安全法律法规和其他要求；

（2）管理方针及目标；

（3）西北院和类似组织已发生的事件和事故的信息；

（4）设施，过程和活动的信息；

（5）工作场所环境条件，有毒、有害场所和部位；

（6）内外部审核结果、管理评审的信息；

（7）现场踏勘、安全检查时获得的信息；

（8）与员工和其他相关方协商和沟通的信息。

4.2.2辨识方法

（1）询问、交谈：与从事安全管理和现场运行、检修人员和技术人员、员工交

流讨论，获取危险源资料。

（2）现场勘察调查：通过对工作环境的现场调查勘察，分析作业行为、安全管

理状况，获取危险源资料。

（3）查阅有关记录：查阅事故、职业病的记录，从中发现存在的危险源资料。

（4）获取外部信息：从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关的

危险源信息，加以分析研究，可辨识出组织存在的危险源。

（5）工作任务分析：通过分析工作任务中所涉及的危害，可辨识出有关的危险

源。

（6）安全检查表（SCL）：采用预先编制好的安全检查表或制度、规程，在现场

进行系统的安全检查，可辨识出存在的危险源。

4.2.3辨识要求

（1）通过现场观察、收集资料，识别危险源时应考虑：

1）工作区域、设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险扩大的设计缺

陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷、操作程序和工作流程缺陷，包

括对人员能力的适应性。

2）人员的不安全行为，包括不采取安全措施、误操作、违规指挥、违规操作等

3

个人行为、能力以及受他人行为影响。

3）已识别的工作场所外对员工产生不利影响的危险源。

4）健康损害，可确认的、由工作活动和工作相关状况造成职业病以及引起或加

重身体或精神的不良状态。

5）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范.应急管理不到位，防护设施及

用品缺失、缺少等。

6）与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。

7）职业健康安全管理体系变更，包括由此对生产运行、过程和活动带来的影响。

8）生产组织、活动、材料、计划的变更的影响。

（2）在进行危险源辨识时应考虑由于过去（历史上曾发生过的健康损害、安全

事故等）、现在（当前生产活动所涉及的风险因素）及将来（可能发生的风险）“二种

时态”和正常（例行的作业活动）、异常（检查、设备启动、维修、抢修、关闭等）

及紧急（可能发生但不能预见何时发生的，如火灾、爆炸、洪水、地震、涌水、泥石

流、塌方等）“三种状态”的危险因素。

（3）在进行危险源辨识时，应考虑发生风险的根源，包括：

火灾和爆炸；冲击和撞击；暴露在有化学性或物理性危险因素的工作环境；中毒、

窒息、触电及辐射；工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等人体工效因素；有

毒有害物料、气体泄漏对人的影响；健康损害。

（4）在进行危险源辨识时，应考虑可能发生的后果，包括：

人身伤害、死亡；疾病；身体或精神的不良状态；财产损失；衍生的工作环境破

坏等。

（5）根据生产活动的特点，危险因素可能导致的后果，包括：物体打击、车辆

伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、

透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

其它伤害。

4.3危险源评价

4.3.1评价准则

4

（1）是否符合国家、政府和上级部门有关职业健康安全法律、法规、政策、标

准和规程规范；

（2）是否符合管理方针、目标；

（3）是否满足合同双方的合法要求；

（4）是否在法律法规允许的情况下，满足西北院实际风险抵抗能力。

4.3.2评价方法

评价方法见附件lo

4.3.3评价过程及结果

（1）西北院安全质量环保部、分子公司、项目部针对所辖范围内的生产及活动

情况可采用下列方法划分作业活动：

1）按生产（工作）流程的阶段划分。

2）按地理区域划分，如将活动区域分为办公区域、现场区域等。

3）按作业任务划分，如将现场巡视划分为乘坐交通工具、临水临边查勘、地下

洞室查勘、攀登高处巡视等。

4）按设备划分，如机械设备的安装、运行操作与检修作业等。

（2）西北院安全质量环保部负责组织西北院职业健康安全危险源辨识、评价和

监督管理，初步形成西北院“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职业健

康安全危险源控制清单”，经西北院主管安全负责人批准后发布实施，并确保持续有

效。

（3）二级机构应在西北院“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职

业健康安全危险源控制清单”基础上，结合本单位工作实际，从生产活动中识别出可

控制及可施加影响的危险源，形成本单位“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”

和“职业健康安全危险源控制清单”，经本单位负责人批准后发布实施，并报安全质

量环保部备案，同时负责传递至所属相关部门和项目部，并监督管理。

（4）新开工项目可参照同类型项目的危险源辨识及风险评价结果，评价、确定

本项目的危险源，形成本项目的“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职

业健康安全危险源控制清单”，经项目负责人批准后发布实施，同时上报隶属单位。

5

若生产区域中危险源发生变化，项目部应及时进行辨识、评价和控制，并上报隶属单

位。

（5）设计代表部，在西北院“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”和“职

业健康安全危险源控制清单”的基础上，结合本项目的实际，从生产活动中识别出可

控制及可施加影响的危险源，形成项目的“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单”

和“职业健康安全危险源控制清单”，经项目负责人批准后实施，并上报生产管理部

备案。

4.4危险源控制

4.4.1控制原则

在拟定风险控制措施时，应遵循“消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）

管理控制措施；个体防护装备”的优先顺序以降低风险，凡法律法规强制要求的必须

予以控制；对不可接受风险应重点进行控制，并制定针对性的措施。具体操作时对控

制措施的顺序是：

（1）如果可能，首先考虑消除危险源。

（2）若不能消除，应考虑替代。

（3）制定管理方案、控制措施努力降低风险。

（4）对无法消除、替代或采取措施后仍存在风险的，应设立标志、警告和（或）

管理控制措施。

（5）采取措施后仍存在风险的，应使用个人防护用品等个体防护装备。

4.4.2控制措施的制定

（1）依据对危险源风险评价的结果，安全质量环保部负责组织拟定院级职业健

康安全危险源的控制措施，各单位负责本单位职业健康安全危险源控制措施的拟定，

形成“职业健康安全危险源控制清单”，经本单位负责人审批后实施。

（2）对一般职业健康安全危险源的控制，按EI常管理制度实施控制；对不可接

受风险，制定控制措施或管理方案。安全质量环保部、分子公司负责安全管理的部门

负责对生产活动中职业健康安全危险源控制效果的监督检查。

（3）控制措施主要内容包括：

6

1）制定运行控制程序、标准、管理制度。

2）需要时，应针对具体的不可接受风险制定管理方案，方案应包括实现目标的

职责、方法、时间表等。

3）在项目的策划、施工组织设计中，确定一股和不可接受风险及其预防控制措

施。

4）进行岗前安全培训，提高人员的安全意识。

5）制定应急预案，并进行演练。

6）对相关方的职业健康安全危险源应对其施加影响，督促其制定措施，并检查

监督。

4.4.3控制措施的评审

在实施前应对控制措施进行评审，并考虑以下内容：

（1）是否可使风险降到可容许水平。

（2）是否会产生新的危险源。

（3）受影响的人员对措施的评价。

（4）是否是投资效果最佳的措施。

（5）是否会顺利应用到实际工作中。

4.4.4控制措施的传达

各单位应以适当的方式将所识别的危险源及控制措施要求向其全体员工、其他相

关方人员进行传达，使员工了解工作场所和生产活动中存在的风险因素，按照要求进

行控制的重要性，以及违背控制要求可能带来的职业健康危害。

4.5危险源的再识别与评价

（1）危险源的辨识、风险评价和控制的策划是不断发展和更新的过程，当出现

下列情况时，各单位应重新进行相应的危险源的辨识、风险评价和控制策划：

1）适用的法律、法规和其他要求发生变化时。

2）活动、产品或服务发生较大变化时。

3）办公环境变化或办公场所迁移、装修时。

4）新项目开工、新设备引进时。

7

5）采用新工艺、新材料和新技术时。

6）相关方提出重大抱怨或合理要求时。

7）发生重大职业健康安全事件、事故时。

8）管理评审做出相关决定时。

（2）每年12月份，分子公司根据业务变化情况，持续地对职业健康安全危险源

进行识别和评价，并将新增/减少的职业健康安全危险源、评价结果及控制措施反馈到

西北院安全质量环保部，作为修订下一年度“职业健康安全危险源辨识和风险评价清

单”和“职业健康安全危险源控制清单”的依据。

（3）每年12月份，安全质量环保部、各单位应负责对其职业健康安全危险源控

制情况进行评价，评价方式与实施见《合规性评价控制程序》。职业健康安全危险源

的合规性评价结果，将作为管理评审、持续改进的主要依据。

5重大危险源辨识及控制

5.1辨识依据

（1）依据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）进行危险化学品重大危险

源辨识。

（2）根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调（2004）

56号）对压力管道、锅炉、压力容器、尾矿库等进行重大危险源辨识判定。

5.2危险化学品重大危险源分级方法

重大危险源根据其危险程度，分一级、二级、三级和四级，一级为最高级别。重

大危险源分级方法如下：

（1）分级指标

采用单元内各种危险化学品实际存在（在线）量与其在《危险化学品重大危险源

辨识》（GB18218）中规定的临界量比值，经校正系数校正后的比值之和R作为分级

指标。

（2）R的计算方法

/?二。（四幺+国五+…+月

IQ\aQJ

8

式中:

ql,q2,…qn—每种危险化学品实际存在（在线）量（单位：吨）;

QI,Q2,…Qn—与各危险化学品相对应的临界量（单位：吨）；

Bl,B2,…Bn—与各危险化学品相对应的校正系数；

a-该危险化学品重大危险源厂区外暴露人员的校正系数。

（3）校正系数B的取值

根据单元内危险化学品的类别不同，设定校正系数B值，见表1和表2：

表1校正系数B取值表

危险化学品其他类

毒性气体爆炸品易燃气体

类别危险化学品

见表221.51

注：危险化学品类别依据《危险货物品名表》中分类标准确定。

表2常见毒性气体校正系数6值取值表

毒性气体名称一氧化破二氧化硫环氧乙烷氯化氢澳甲烷氯

222234

毒性气体名称硫化氢氟化氢二氧化氮制化氢碳酰氯磷化氢异班酸甲酯

551010202020

注：未在表2中列出的有毒气体可按£=2取值，剧毒气体可按4=4取值。

（4）校正系数u的取值

根据重大危险源的厂区边界向外扩展500米范围内常住人口数量，设定厂外暴露

人员校正系数a值，见表3：

表3校正系数a取值表

厂外可能暴露人员数量a

100人以上2.0

50人〜99人1.5

30人〜49人1.2

1〜29人1.0

0人0.5

（5）分级标准

根据计算出来的R值，按表4确定危险化学品重大危险源的级别。

9

表4危险化学品重大危险源级别和“值的对应关系

危险化学品重大危险源级别A值

一级〃21()0

二级100)心50

三级50MN10

四级7?<10

5.3一般要求

各分子公司需每年至少进行一次本单位重大危险源辨识及评估工作，并将本单位

重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害/送西北院安全质量环保部。由安

全质量环保部组织相关单位对报送的重大危险源进行登记建档，制定安全管理及安全

技术措施，对重大危险源进行实时监控，并制定可靠有效的应急预案。

6报表与记录

附件：1.危险源评价方法

2.职业健康安全危险源辨识和风险评价清单

3.职业健康安全危险源控制清单

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附件1:

危险源评价方法

（1）是非判断法

根据是非判断法，凡符合下列条件之一者可判为不可接受的风险因素：违反职业

健康安全法律法规和标准且易发生重大事故的；曾经发生过事故，现今未采取防范、

控制措施的；直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的；相关方产生强

烈合理抱怨的。

（2）风险定性评价法

根据事故发生的可能性（表1）和事故后果的严重等级（表2）,可得出风险级

别（表3）,风险控制措施的要求见表4。其危险源识别与评价的表式见“职业健康安

全危险源辨识和风险评价清单”。

表1事故发生的可能性等级

等级注明单个项目具体发生情况总体发生情况

A频繁频繁发生连续发生

B很可能在寿命期内会发生若干次频繁发生

C有时在寿命期内有时可能发生发生若干次

D极少在寿命期内不易发生，但有可能不易发生，可预期发生

E不可能极不易发生，以至于可认为不会发生不易发生

表2事故严重性等级

等级注明事故后果举例

I灾难人员死亡或系统报废死亡，致命伤害，急性不治之症

人员严重受伤，严重职业病，断肢，严重骨折，中毒，复合伤害：严重职业

II严重

系统严重损坏病，其他导致寿命严重缩短的疾病

划伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折，

人员轻度受伤，轻度职业病，

III轻度耳聋，皮炎，哮喘，与工作相关的上肢损伤，

系统轻度损坏

导致永久性轻微功能丧失的疾病

人员轻微伤害，系统损坏轻于表面损伤，轻微的割伤和擦伤，粉尘对眼睛的

IV轻微

HI级刺激，烦躁，导致暂时不适的疾病

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表3风险级别

风险性等

----------_______级、^级IIIIII卜

A1级1级2级3级

B1级1级2级4级

C1级2级3级5级

D2级3级3级5级

E3级4级4级5级

表4风险控制措施

风险级别注明控制措施

不可允许的风险。事故潜在危险性很大且难以控立即停止工作，采取措施，当风

1级

制，发生的可能性极大，一旦发生会造成多人伤亡险降低后方可继续工作

风险降低后方可工作。高风险涉

重大风险。事故潜在危险性较大且较难控制，发生

及正在进行中的工作时，应采取

2级的可能性较大，易发生重伤、多人伤害；粉尘、噪

应急措施。应制定FI标和管理方

声、毒物作业危险程度达到HI级、IV级

案，降低风险。

采取适宜措施在限期内实施控

制，以降低风险。在中度风险和

中度风险。导致重大伤害事故的可能性较小，但经严重伤害后果相关的场合，应进

3级

常发生，有潜在的伤亡事故危险一步确定伤害的可能性，确定是

否改进控制措施，是否应制定目

标和管理方案

可允许风险。具有一定的危险性，可能发生一般伤

亡事故；高温作业危害程度分级达I级、II级者；可保持现有控制措施，但应考虑

4级

粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业，改进，监督监测控制措施

但对人员休息和健康有影响者

5级可忽略的风险。危险性小，不会伤人不需采取措施

不可接受风险的确定：其中按风险定性评价法凡是风险级别W2的风险确定为不

可接受风险。

（3）作业条件危险性评价法（LEC）

作业条件危险性评价法是对具有潜在危险性作业环境进行半定量的安全评价方

法。本评价方法主要适用于施工类（不含勘探作业）项目，其危险源识别与评价的表

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式见“职业健康安全危险源辨识和风险评价清单-施工类二

计算公式：D=LEC

其中：D一风险值。

L一发生事故的可能性大小，其取值见表1。

E一暴露在危险环境的频繁程度，其取值见表2。

C一发生事故产生的后果，其取值见表3。

表1事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

I可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年儿次暴露

0.5非常罕见的暴露

表3发生事故产生的后果（C）

分数值后果

100大灾难，许多人死亡

40灾难，数人死亡

15非常严重，一人死亡

7严重，重伤

3重大，致残

1引人注目，不利于基本的健康安全要求

根据L、E、C取值计算出风险值D,再根据表4判断风险程度。

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表4风险等级划分（D）

D值风险程度

>320极其危险，不能继续作业

160-320高度危险，需立即整改

70〜160显著危险，需要整改

20〜70一般危险，需要注意

<20稍有危险，可以接受

注1：D