证券从业资格证券基础知识测评考试

证券从业资格证券基础知识测评考试

一、单项选择题(共60题，每题1分)-

1、证券公司借入期限在()年以上(含此年)的次级债务为长期次

级债务。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三

节，P101。

2、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所

管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是O0

A、有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B、有关部门批准设立的金融机构

C、有关部门批准设立的境内证券经营机构

D、有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

【参考答案】：A

【解析】注意证券交易所接纳的会员的关键特征：具有法人地位、

境内、证券经营机构。

3、长期国债是指偿还期限在()的国债。

A、8年或8年以上

B、10年或10年以上

C、15年或15年以上

D、20年或20年以上

【参考答案】：B

4、()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少

上，而是在分配顺序上。

A、非参与优先股票

B、参与优先股票

C、可转换优先股票

D、可赎回优先股票

【参考答案】：A

【解析】考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教

材第二章第三节，P69O

5、根据，(),可以分为股权型证券化.债权型证券化和混合型

证券化。

A、证券化的基础资产不同

B、资产证券化的地域分类

C、证券化产品的性质不同

D、证券化产品的金融属性不同

【参考答案】：D

【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,

P190o

6、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()o

A、美国

B、英国

C、日本

D、德国

【参考答案】：A

【解析】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额

股票；以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效,但是，目前世界上很

多国家(包括我国)的公司法规定不允许发行这种股票

7、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因

素影响，其主要影响因素不包括()O

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

【参考答案】：D

8、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以

及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议

的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资

本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必

须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加

或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形

式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫OO

A、1/3

B、1/2

C、3/5

D、2/3

【参考答案】：D

9、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的

信息交换制度和联合监管制度。

A、政府

B、自主

C、市场

D、独立

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证

券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367O

10、()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产

保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金营销人员

【参考答案】：A

【解析】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材

第四章第二节，P133O

11、下列选项中，对契约型基金描述正确的是()O

A、指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通

过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机

构

C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西

亚等国家和地区十分流行

【参考答案】：A

12、QDII是指()。

A、合格境外机构投资者

B、合格境内机构投资者

C、机构投资者

D、境内上市外资股

【参考答案】：B

【解析】考生还应当了解另一个相关的概念：QFII的含义是合格

境外机构投资者。

13、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是()o

A、定向发行

B、私募发行

C、招标发行

D、承购包销

【参考答案】：C

14、下面不是流通国债的特点是()o

A、可自由转让

B、通常不记名

C、自由认购

D、无面值

【参考答案】：D

15、()年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债

券。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方

政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95o

16、ETF的最大特点是()o

A、是一种指数基金

B、实行一级市场和二级市场并存的交易制度

C、实物申购、赎回机制

D、风险较小

【参考答案】：C

【解析】本题考核ETF的相关知识。ETF最大的特点是实物申购、

赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金

份额换回一篮子股票而不是现金。

17、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人

民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

A、20%

B、15%

C、10%

D、5%

【参考答案】：C

【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教

材第二章第四节。P71o

18、()是整个证券市场的核心。

A、证券交易所

B、证券投资者

C、证券发行人

D、证券公司

【参考答案】：A

19、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一

管理。

A、证券交易

B、证券登记结算机构

C、中国证监会

D、证券公司

【参考答案】：B

【解析】账户都是由证券登记结算机构统一管理。

20、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包

括

OO

A、股票数量

B、股票编号

C、股票发行日期

D、各股东所持股份数

【参考答案】：D

21、我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批

准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见

教材第七章第一节，19268,

22、股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监

事会提议召开、单独或者合计持有公司()以上股份的股东请求等情形

时，也可召开临时股东大会。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：A

【解析】股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、

监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情

形时，也可召开临时股东大会。

23、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()o

A、政府债券

B、政府机构债券

C、中央政府债券

D、中央银行发行的债券

【参考答案】：C

【解析】答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因

此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利

率，是金融市场上最重要的价格指标。

24、股票最基本的特征是()o

A、风险性

B、流动性

C、永久性

D、收益性

【参考答案】：D

25、下列不属于操纵市场行为的是()o

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优

势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交

易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价毒:

格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交

易

【参考答案】：D

26、买入注销是指发行人在债券未到期前按()的债券而注销债务。

A、发行价格

B、承销价格

C、市场价格

D、票面金额

【参考答案】：C

【解析】此题因有“买入”两次，说明为当前交易价格，即市场价

格。

27、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限

公司的监事会至少每O个月召开一次。（）

A、一；3

B、二；6

C、一；6

D、二；3

【参考答案】：C

28、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,

一旦达到涨（跌）幅限制，贝］高于（低于）该价格的多头1空头）委托无效的

规定是（）。

A、无负债结算制度

B、每日价格波动限制

C、断路器规则

D、限仓制度

【参考答案】：B

【解析】每日价格波动限制是指为防止期货价格出现过大的非理性

变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦

达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。

29、根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的

最高权力机构。

A、会员大会

B、理事会

C、监察委员会

D、总经理

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,

P213o

30、深证成分股指数包括()个成分股。

A、10

B、20

C、30

D、40

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指

数。见教材第六章第三节，P243o

31、首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333o

32、在美国发行的外国债券被称为()o

A、扬基证券

B、武士证券

C、熊猫证券

D、纽约证券

【参考答案】：A

【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节,

P113o

33、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投

资比例()。

A、不高于50%

B、不低于50%

C、不低于40%

D、不低于10%

【参考答案】：B

【解析】答案为B。社保基金投资范围包括银行存款、国债、证券

投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,

其中银行存款和国债的投资比例不低于50%,企业债、金融债不高于

10%,证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。

34、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说

明提货单是一种()o

A、有价证券

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

【参考答案】：B

【解析】答案为B、商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使

用权的凭证。

35、金融期货中最先产生的品种是()o

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、单只股票期货

【参考答案】：B

36、外汇期货交易自1972年在()所属的国际货币市场(IMM)率

先推出后得到了迅速发展。

A、伦敦国际金融期权期货交易所

B、欧洲交易所

C、纽约交易所

D、芝加哥商业交易所

【参考答案】：D

37、基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目标划分

D、基金运作方式不同

【参考答案】：D

38、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构

发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在()之间。

A、1个月至3年

B、1个月至5年

C、3个月至3年

D、3个月至5年

【参考答案】：C

39、证券业从业人员获得从业资格证书后超过()而未在证券专业

岗位就职，资格证书自动失效。

A、8个月

B、24个月

C、18个月

D、24个月

【参考答案】：C

40、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是()o

A、股权证券

B、债权证券

C、物权证券

D、事权证券

【参考答案】：C

【解析】考生应当把物权证券这个概念与综合权利证券进行比较记

忆：股东权是一种综合权利，股东享有资产收益权、重大决策权、选择

管理者权利等，但是却不能直接支配处理公司财产。

41、关于债券的叙述错误的是()o

A、发行人是借人资金的经济主体

B、投资者是出借资金的经济主体

C、发行人必须在约定的时间付息还本

D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这

一关系的法律凭证

【参考答案】：D

42、我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资

格的从业人员不得少于()人。

A、10

B、30

C、50

D、60

【参考答案】：C

43、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资

产权利。

A、协议价格

B、期权价格

C、市场价格

D、期权费加买入价格

【参考答案】：A

44、不属于对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是()o

A、引导基金分散投资、降低风险

B、避免基金操纵市场

C、发挥基金引导市场的积极作用

D、增加基金资产的收益水平

【参考答案】：D

45、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的

法人是()。

A、证券登记结算公司

B、证券交易所

C、证券公司

D、证监会

【参考答案】：A

46、反映证券市场容量的重要指标是()o

A、证券市场指数

B、证券市值/GNP

C、证券市值/GDP

D、GDP/证券市值

【参考答案】：C

【解析】证券化率的提高是反映证券市场容量的重要指标。证券化

率=证券市值/国内生产总值(GDP)

47、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日

竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协

商方式确定成交价。

A、20%

B、30%

C、40%

D、60%

【参考答案】：B

48、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员

和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。

A、5年

B、3年

C、5年以下

D、3年以下

【参考答案】：D

49、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()o

A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

【参考答案】：B

50、以下不属于衍生证券投资基金的是()o

A、期权基金

B、黄金基金

C、期货基金

D、认股权证基金

【参考答案】：B

51、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。

A、普通股票和优先股票

B、记名股票和无记名股票

C、有面额股票和无面额股票

D、份额股票和比例股票

【参考答案】：A

52、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

并收取担保物的经营活动属于()o

A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

【参考答案】：C

53、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以

外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为()0

A、累积优先股票和非累积优先股票

B、参与优先股票和非参与优先股票

C、可转换优先股票和不可转换优先股票

D、可赎圆优先股票和不可赎回优先股票

【参考答案】：B

54、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前

公司注册资本的()O

A、20%

B、25%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

55、信用风险是()的主要风险。

A、公债

B、普通股

C、优先股

D、公司债券

【参考答案】：D

【解析】公司债券的风险相对于政府债券和金融债券要大，有的公

司可能无法到期还本付息，所以公司债券最主要的风险就是信用风险。

56、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓

发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公

司发行的优先股属于OO

A、可转换优先股

B、参与优先股

C、股息率可调整优先股

D、累积优先股

【参考答案】：D

57、以下证券投资风险中属于系统性风险的是()o

A、财物风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、经营风险

【参考答案】：C

【解析】所有证券都面临且无法通过组合投资分散的风险称之为系

统风险。系统风险又称市场风险，也称不可分散风险，是指由于某种因

素的影响和变化，导致股市上所有股票价格的下跌，从而给股票持有人

带来损失的可能性。ABD三项属于非系统性风险。

58、按照发行时证券的()不同可将证券分为可转换债券和可转换

优先股票两种。

A、性质

B、价格

C、数量

D、风险

【参考答案】：A

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节,

P181o

59、我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社

会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的

缴款金额，是一种国家储蓄债。

A、凭证式国债

B、记账式国债

C^赤字国债

D、非流通国债

【参考答案】：A

【解析】熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90o

60、()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，

并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A、SP0

B、SPV

C、DHI

D、KII

【参考答案】：B

【解析】掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，

P190、191o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司申请融资融券业务试点的条件是()O

A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规

经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立

案调查或者正处于整改期间

C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最

近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管

【参考答案】：A,C,D

2、属于公司型基金特征的是()o

A、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机

构

B、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投

资于众多的金融产品上

C、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大

会。基金资产归基金所有

【参考答案】：A,B,D

3、下面属于重点企业债券的有()o

A.电力建设债券

B.重点钢铁企业债券

C.有色金属企业债券

D.石油化工企业债券

【参考答案】：A,B,C,D

4、套期保值的基本做法是()o

A、持有现货空头，买入期货合约

B、持有现货空头，卖出期货合约

C、持有现货多头，卖出期货合约

D、持有现货多头，买人期货合约

【参考答案】：A,C

【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169O

5、在股票现货市场和股票指数期货市场()o

A、做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

B、做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

C、做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

D、做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

【参考答案】：B,C

【解析】由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以做反

方向操作将抵消投资组合的系统性风险，做同方向操作将增大投资组合

的系统性风险。

6、关于股票价值与价格的叙述正确的是()o

A、股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B、股票价格又称股票行市。是指股票在证券市场上买卖的价格，

从理论上说，股票价格应由其价值决定

C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票

的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

【参考答案】：B,C

7、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?

()

A、结算所以公司形式组建

B、结算所通常采用会员制

C、所有交易必须通过会员进行

D、交易双方不得直接交割清算

【参考答案】：A,C,D

8、根据证券从业人员的行为准则，从业人员()o

A、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

B、不得劝诱客户参与证券交易

C、不得向客户保证收益

D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

【参考答案】：B,C,D

9、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作

出以下方面的规定()O

A、在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格

要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B、限制发行对象的资格和数量

C、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D、股份自发行结束之E1起，12个月内不得转让；控股股东、实

际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

【参考答案】：A,B,C,D

10、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括

()O

A.证券登记结算公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询公司

D.证券信用评级机构

【参考答案】：A,B,C,D

11、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有()O

A、封闭式基金一般有固定的存续期限

B、开放式基金一般没有固定的存续期限

C、封闭式基金投资人少

D、开放式基金投资人多

【参考答案】：A,B

【解析】封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限。

12、符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的

是()。

A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内

的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有

人，登记于证券持有人名册

B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己

的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投

资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账

户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户

D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其

自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息

报告、披露或者要约收购义务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有

关规定。见教材第八章第一节，P340o

13、可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为()o

A、投资者可自行选择是否转股

B、转债发行人可自行选择是否转股

C、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D、投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

【参考答案】：A,C

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，

P181o

14、股息率可调整优先股票的特点有（）。

A、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关,

主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整

B、股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场

不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情

况

C、一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票

D、发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同

时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量

【参考答案】：A,B,D

【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二

章第三节，P70o

15、在（）情形下，首个交易日无价格涨幅限制。

A、首次公开发行上市的股票和封闭式基金

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、股票除权日

【参考答案】：A,B,C

【解析】上市公司以股票股利分配给股东或进行配股时仍然使用价

格涨跌幅限制，所以D选项错误。

16、根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定，中国证监会可

以对证券公司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施，检查的主

要内容是()o

A、公司经营的正常性

B、公司经营的营利性

C、公司经营的合规性

D、公司经营的安全性

【参考答案】：A,C,D

【解析】证券公司是否盈利并不是证监会检查的主要内容，所以B

选项不正确。

17、我国《公司法》规定，股份有限公司向()发行的股票应当是

记名股票。

A、发起人

B、私人投资者

C、法人

D、社会公众

【参考答案】：A,C

【解析】我国《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股

票应当为记名股票，应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立

户名或者以代表人姓名登记。

18、决定基金期限长短的因素主要有()o

A、发行规模

B、宏观经济形势

C、基金本身投资期限的长短

D、基金份额交易方式

【参考答案】：B,C

19、关于红筹股描述正确的是()o

A、红筹股不属于外资股

B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内

地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠

道

D、红筹股属于境外上市外资股

【参考答案】：A,B,C

20、下列关于欧洲债券的描述正确的是()o

A、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使汪的货币可以分别

属于不同的国家

B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

C、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要

官方主管机构的批准

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、现在人们所说的道―琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括

的指标有()O

A、工业股价平均数

B、商业股价平均数

C、运输业股价平均数

D、公用事业股价平均数

【参考答案】：A,C,D

2、按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）o

A、股票

B、债券

C、购物券

D、其他证券

【参考答案】:A,B,D

3、发行人推销证券的方法包括（）o

A、自销

B、承销

C、定向发行

D、招标发行

【参考答案】：A,B

4、凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。

A、是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不

免

B、申请购买手续不同，凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债

（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C、付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电

子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种

D、发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构

也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或

者持有

【参考答案】：B,C,D

5、下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A、优先股指股东享有某些优先权利的股票

B、优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息

率，像债券的利息率事先固定一样

C、优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D、优先股股东有表决权

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67-

68o

6、目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。

A、政府债券、政府支持债券

B、政府支持机构债券、政府支持债券

C、政府机构债券、政府支持债券

D、政府支持机构债券、政府债券

【参考答案】：B

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P20

7、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选

择（）。

A、行使权利认购新发行的普通股票

B、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C、按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股

票的权利

D、不行使权利而听任其过期失效

【参考答案】：A,B,D

8、近年来，全球各主要市场均开设了()交易，使开放式基金也

可以在交易所市场挂牌交易。

A、指数基金

B、衍生证券投资基金

C、交易所交易基金

D、上市型开放式基金

【参考答案】：CD

9、限仓制度的特点有()o

A、是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

D、限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机

制、保证金制度、无负债绐算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价

格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P163o

10、金融期货交易中，()是由交易所明确规定。

A、基础资产的质量

B、交割价格

C、交割安排

D、报价方式

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见

教材第五章第二节，P163o

11、证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P359o

12、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市

值相比较的相对变化值，它的编制方法有()两类。

A、拉斯贝尔加权指数

B、简单算术股价指数

C、费雪理想式

D、加权股价指数

【参考答案】：B,D

13、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()o

A、债券

B、股票

C、银行定期存款单

D、金融衍生工具

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教

材第五章第一节，P145o

14、国际债券的发行人主要是()o

A、各国政府、政府所属机构

B、银行或其他金融机构

C、自然人

D、一些国际组织等

【参考答案】：A,B,D

15、国家股的资金主要来源于()o

A、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投

资

C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性

总公司等机构向新组建股份公司的投资

D、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份

公司的投资

【参考答案】：A,B,C

16、下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素

有()

A、股份公司进行股票分割

B、中央银行提高法定存款准备金率

C、政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出

D、政府大幅提升存贷款利率

【参考答案】：A,C

17、熊猫债券()o

A、是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券

B、是国际多边金融机构在中国发行的美元债券

C、属于欧洲债券

D、属于外国债券

【参考答案】：A,D

18、下列各项属于内幕信息的有()o

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损

害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的

25%

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352o

19、恒生流通精选指数系列包括()o

A、恒生100

B、恒生50

C、恒生香港地区25

D、恒生中国内地25

【参考答案】：B,C,D

20、以下交易可以通过综合协议交易平台进行的有()o

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易

C、专项资产管理计划收益权份额协议交易

D、综合资产管理计划收益权份额协议交易

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P226o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作

债券利息的来源。()

【参考答案】：正确

2、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民

币一亿元。()

【参考答案】：错误

3、从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数

额，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

见教材第二章第一节，P54,

4、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有

了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定

价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍

生工具。()

【参考答案】：错误

5、普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接

体现了其在经济利益上的要求。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握公司利涧分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产

分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66o

6、按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、

证券投资基金及证券衍生品。()

【参考答案】：错误

【解析】股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代

表的权利的性质分类。

7、证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关

资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国

证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监

管要求。见教材第七章第一节，P272O

8、目前，国债最长期限为50年。()

【参考答案】：正确

【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国同债的品种、特点和区另曙

见教材第三章第二节，P93〜94。

9、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可

以不加入。

【参考答案】：错误

10、开放式基金通常上市交易。()

【参考答案】：错误

【解析】开放式基金通常不上市交易，除了ETF

11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义.在证券登记

结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易祖保证券账户、信

用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业

银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

【参考答案】：正确

12、基金收益不包括投资所得的红利、股息。()

【参考答案】：错误

【解析】基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖

证券价差、存款利息和其他收入。

13、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比

没有赎回条款的转债更低的利率。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三

节，P181o

14、可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。

()

【参考答案】：正确

15、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司

风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P300o

16、董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。()

【参考答案】：正确

17、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。()

【参考答案】：错误

18、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商

管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有

关主管部门批准。()

【参考答案】：正确

19、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基

金份额，但一般有限制，不会导致清盘。()

【参考答案】：错误

【解析】投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回

则会导致清盘。

20、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。()

【参考答案】：错误

【解析】在我国，有面额股票的发行价可以高于或者等于票面金额，

但不能低于票面金额。

21、《上市公司证券发行管理办法》规定，股票发行价格不低于公

告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

【参考答案】：错误

【解析】《上市公司证券发行管理办法》规定，股票发行价格不低

于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

22、股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二

章第一节，P46O

23、从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价

格。()

【参考答案】：错误

24、证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监

会批准的其他交易方式进行。()

【参考答案】：正确

【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，

P227O

25、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司

在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900

万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。

【参考答案】：正确

【解析】参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定

股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

优先股股票每股可获股息二900万元/(100万股+200万股)=3(元)。

26、政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政

治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个

国民经济的范围和发展来考虑的。()

【参考答案】：正确