冶炼铸造企业安全风险分级管控及隐患排查治理体系资料

冶炼铸造机械有限公司

安全风险分级管控及隐患排查治理体系资料

2021年5月20日

目录

一、危险源辨识和风险评价方法.....................................-3-

1.划分与确定风险点...........................................-3-

2.危险源辨识.................................................-3-

3.风险评估方法...............................................-5-

4.风险等级划分...............................................-8-

5.风险等级确定...............................................-8-

二、风险点清单...................................................-9-

1.风险点清单（设备设施）....................................-9-

2.风险点清单（作业活动）...................................-10-

三、危险源辨识及风险评价记录....................................-11-

1.安全检查表分析辨识危险源...................................-11-

2.工作危害分析辨识危险源...................................-18-

四、安全风险分级清单............................................-24-

1.设备设施风险点安全风险分级清单..........................-24-

2.作业活动风险点安全风险分级清单...........................-32-

五、安全风险分级管控清单........................................-38-

1.设备设施风险点安全风险分级管控清单.......................-38-

2.作业活动风险点安全风险分级管控清单.......................-49-

3.安全管理风险点安全风险分级管控清单.......................-56-

六、各级风险点管控排查表........................................-58-

1.岗位风险管控每日排查表....................................-58-

2.班组风险管控每周排查表...................................-64-

3.车间风险管控每月排查表...................................-70-

4.公司风险管控每季度排查表.....................................-73-

5,季节性排查表.................................................-80-

6.节假日排查表.............................................-84-

7.专业（专项）排查表.......................................-85-

专业性安全检查表（防火防爆）...................................-88-

七、隐患排查治理台帐及表格.....................................-90-

L安全生产检查台账.........................................-90-

2.隐患整改治理情况台帐....................................-91-

3.隐患整改通知单..........................................-92-

4.隐患整改情况验收单......................................-93-

5.事故隐患等级评审/评价记录表.............................-94-

6.重大安全牛产隐患登记及整改销号审批表....................-95-

一、危险源辨识和风险评价方法

1.划分与确定风险点

（1）风险点划分方式与原则。

按照空间位置（区域、场所、设施、部位）划分，遵循大小适中、

便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则；按照生产工艺流

程划分应涵盖系统全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

（2）风险点的确定。

组织安全、生产、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进

行集体讨论，根据划分方式与原则，结合企业自身情况，合理确定风

险点，采取以空间位置及工艺流程结合划分方式确定风险点。

2.危险源辨识

采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，一般

应该以最小风险点（岗位、设备、作业）为辨识基本单元，通过对物

的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，参照《生产过程危

险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）,综合考虑起因物、引起

事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等进行风险分类，并确定各类

风险可能导致的事故类别。上一层级风险点（单元）的风险通过下一

层级单元风险汇总。

生产现场的危险源辨识应覆盖场所和区域的所有作业环境、设备

设施、生产工艺、危险物质、作业人员及作业活动。考虑过去、现在、

将来3种时态和正常、异常、紧急3种状态。

（1）常见危险源。

-3-

——人的行为。辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规

活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

——物的状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产

调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放

等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、

紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（针对需要连

续供电供水的）等。

——环境因素。辨识中应考虑内部环境和外部环境。

——管理因素。辨识中应考虑法律法规的符合性，自身管理需要

及更新情况，包括设备设施、建（构）筑物在设计、建设、改（扩）

建、验收环节中的合法合规性及运行过程中的安全监管落实情况。

（2）危险源辨识方法。

一一人的行为。以工作危害分析法（JHA）,编制作业活动危险

源辨识表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作

步骤的危险源、可能导致的事故。

——物的状态、环境及管理的因素。以安全检查表法（SCL）对

各风险点进行辨识，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、

电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程

系统等方面，制定安全检查表。

-4-

3.风险评估方法

（1）风险矩阵分析法（简称LS）,R=LXS,其中R是风险值，

事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是

事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表6.37事故发生的可能性（L）判定准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有

5

监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场

4

有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序

3执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去

曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效

2

执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严

1

格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表6.3-2事件后果严重性（S）判定准则

法律、法规直接经济损

等级人员停工企业形象

及其他要求失

违反法律、法规和100万元以部分装置（＞2重大国际影

5死亡

标准上套）或设备响

潜在违反法规和标丧失劳动2套装置停工、或行业内、省内

450万元以上

准能力设备停工影响

截肢、骨

不符合上级公司或

折、听力1套装置停工或

3行业的安全方针、1万元以上地区影响

丧失、慢设备

制度、规定等

性病

轻微受

不符合企业的安全受影响不大，几公司及周边

2伤、间歇1万元以下

操作程序、规定乎不停工范围

不舒服

形象没有受

1完全符合无伤亡无损失没有停工

损

-5-

表6.3-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

A/1极其危在采取措施降低危害前，不能继续作

20-25立刻

级险业，对改进措施进行评估

B/2高度危采取紧急措施降低风险，建立运行控制

15-16立即或近期整改

级险程序，定期检查、测量及评估

C/3显著危可考虑建立目标、建立操作规程，加强

9-122年内治理

级险培训及沟通

D/4轻度危可考虑建立操作规程、作业指导书但需有条件、有经费时

4-8

级险定期检查治理

E/5稍有危

1-3无需采用控制措施需保存记录

级险

表6.3-4风险矩阵表

5轻度危险显著危险高度危险极其危险

后4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险

果

3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险

等

级2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险

1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险

12345

（2）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（事故发生的

可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可

能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以

三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LX

EXCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

-6-

表6.3-5事故事件发生的可能性（L）判断准则

分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能：或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、

6

保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有

3保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测：或未严格按操作规程执行；或

在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或

1

过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施：或员工安全卫生意识柞当高，

0.2

严格执行操作规程

0.1实际不可能

表6.3Y暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则

分值频繁程度分值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

表6.3-7发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则

直接经济损

法律法规

分值人员伤亡失停工公司形象

及其他要求

（万元）

严重违反法律法10人以上死亡，或50公司重大国际、国内影

1005000以上

规和标准人以上重伤停产响

3人以上10人以下死

违反法律法规和装置

40亡，或10人以上501000以上行业内、省内影响

标准停工

人以下重伤

潜在违反法规和3人以下死亡，或10部分装

15100以上地区影响

标准人以下重伤置停工

不符合上级或行

丧失劳动力、截肢、骨部分设

7业的安全方针、10万以上公司及周边范围

折、听力丧失、慢性病备停工

制度、规定等

-7-

不符合公司的安引人关注，不利于

1套设

2全操作程序、规轻微受伤、间歇不舒服1万以上基本的安全卫生要

备停工

定求

没有

1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损

停工

表6.3-8风险等级判定准则及控制措施（D）

风险等级

风险值应采取的行动/控制措施实施期限

A/1在采取措施降低危害前，不能继续作业，对

ZO乙V极其危险立刻

级改进措施进行评估

B/2采取紧急措施降低风险，建立运行控制程立即或近期整

160〜320高度危险

级序，定期检查、测量及评估改

C/3可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训

70〜160显著危险2年内治理

级及沟通

D/4可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定有条件、有经

20〜70轻度危险

级期检查费时治理

E/5

<20稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/

级

4.风险等级划分

按照从大到小一般将风险分为四个级别，即重大风险、较大风险、

一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。

（1）低风险：属轻度危险（危险等级4级）或可接受危险（危

险等级5级），用蓝色表示。

（2）一般风险：属中度危险（危险等级3级），用黄色表示。

（3）较大风险：属高度危险（危险等级2级），用橙色表示。

（4）重大风险：属极度危险（危险等级1级），用红色表示。

5.风险等级确定

根据风险评估结果，对照安全评估方法对应的风险等级判定准

则，确定风险等级，并按照风险点中各危险源评估出的最高风险级别

-8-

作为该风险点的风险级别。

二、风险点清单

1.风险点清单（设备设施）

设备设施清单

序号设备名称区域所属单位备注

1车床精加工车间生产车间10

2立式车床精加工车间生产车间1

3刨床精加工车间生产车间4

-1钻床（精加工车间）精加工车间生产车间1

5数控车床精加工车间生产车间1

6锯床下料及焊接区生产车间1

7气割设备下料及焊接区生产车间4

8气瓶及存放区下料及焊接区生产车间1

9电焊机下料及焊接区生产车间3

10碾沙机铸造车间生产车间1

11造型机铸造车间生产车间1

12中频电炉铸造车间生产车间3

13行车（铸造车间）铸造车间生产车间3

14浇包铸造车间生产车间3

15抛丸机抛丸区生产车间1

16行车（成品仓库）成品仓库生产车间1

17钻床（装配车间）装配车间生产车间3

18冷却水塔生产区生产车间1

供配电设施（配电箱、电气线

19生产区生产车间/

路）

20配电室生产区生产车间4

21生产车间生产区生产车间4

22刷漆房生产区生产车间1

23物料仓库生产区生产车间5

24物料堆放区生产区生产车间/

25危废仓库生产区生产车间1

26办公楼办公楼办公室1

27办公设施办公楼办公室/

28食堂停车棚办公室1

-9-

2.风险点清单（作业活动）

作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率

1锯切作业使用切割机设备进切割下料操作工/下料区生产车间频繁进行

2气割作业使用气割设备进行热割作业操作工/下料区生产车间频繁进行

3焊接作业使用焊接设备进行焊接作业操作工/下料区生产车间频繁进行

使用中频电炉进行熔炼操作，准

4熔炼作业操作工/熔炼区生产车间频繁进行

备、投料、开机及运行、停止

5浇铸作业使用浇包，向砂床进行浇注作业操作工/铸模区生产车间频繁进行

使用车床、钻床、刨床等设备进行

6机加工作业操作工/机加工区生产车间频繁进行

机加工

7数控车床作业使用数控车床进行加工操作工/数控加工区生产车间频繁进行

8抛丸作业使用抛丸设备进行抛丸作业操作工/抛丸区生产车间频繁进行

9刷漆作业人工刷漆作业操作工/刷漆房生产车间频繁进行

10吊运作业使用起重设备进行吊运作业操作工/生产区生产车间频繁进行

11电工作业巡检，停送电、电气线路安装调试操作工/生产区生产车间定期进行

12仓库作业仓库出入口及巡检仓库/仓库生产车间定期进行

13装卸作业原料、产品装卸操作工/装卸区生产车间定期进行

14转运作业原料、产品转运操作工/加工区生产车间频繁进行

15机电检维修作业日常机电设备维护、保养维修工/生产区生产车间特定时间进行

检维修作业，临时用电接电、布线

16临时用电作业维修工/生产区生产车间特定时间进行

等

17高处作业检维修作业中，2米以上平台作业维修工/生产区生产车间特定时间进行

检维修作业中，电焊、气割等动火

18动火作业维修工/生产区生产车间特定时间进行

作业

进入浸漆间等有限空间进行检维

19有限空间作业维修工/生产区生产车间特定时间进行

修、清理等作业

-10-

三、危险源辨识及风险评价记录

1.安全检查表分析辨识危险源

安全检查表分析（SCD辨识危险源（精工车间设备）

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

序号名称检查项目标准事故类型

1整体安装率固、蝶栓紧囿,整体及机构部件无损坏其他伤害

2操作手柄按钮,指示灯等灵敏、准确其他伤苫

3车床运於，运转正常，洞沿良好，无异常噪音、旅同机械伤各

4夹具、卡具完好.有效、可靠其他伤害

5电气电气线路完好.无破损、裸落等情况触电

6整体安装牢同、螺拴米|司，整体及机内制件无损坤其他伤常

7操作手柄按钮，指示灯等灵敏.准确其他伤咨

8立式车床居线运转正常.润布良好,无异常嗓音、振d机械伤害

9夹具、卡具完好.有效'可弗共他伤害

10电气电气殴路完好，无破损、裸同等情况触电

11整体安装牢固，整体及机构部件无损坏其他伤者

12控M正常，各按钮、显示完好，控制灵敏、徙确其他伤言

13钻床（精加工车间运转运转正常，无异常噪音、振动.导轨完好，移动灵活机械伤再

14夹具'卡只完好.有效、可器其他伤舍

15电气电气战路完好，无破损、探睇等情况触电

16整机安装牢固、螺栓紧固,整体及机构部件无拣坏其他伤害

切床

17运转控制系统正常，各按钮、显示完好，控制灵啦，机械伪书

-11-

传动装置运技正常，刨刀片安装牢图,主轴运转正常,皮性完

18机械伤害

好

漫乐系统正常.油泵及电机运转正常.油箱等无泄漏.压力表

19火灾

完好、掂确

20电气电气战路完好，无破损、裸露等情况触电

21整体安装牢固，整体及机构部件无损坏其他伤咨

22数控操作系统运行正常.指示、显示仪表正王常机械伤舍

23运朴运转正常.无异常嗓白、振动机械伤害

数控车床

24工件夹具、卡具完好,有效、可靠其他伤苫

25电气战路完好，无破损、探域等情况触电

电气

26电气系统各元件.齐全、灵敬,安装牢田触电

安全检查表分析（SCL）辨识危险源（下料及焊接区设备）

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

序号名称检宜项目标准不符合标注情况及石果

1整体安装牢固、螺枪紧固，蛉体及各结构部件无血坏其他伤番

2控制柜完好,按钿、指示灯次放、准确触电

3掘床运转电机运转正常，无异常噪音、振动机械伤占

4招架完好,翻片无损坏、开裂等俯况，夹持车固其他伤苫

5电气电气线路完好.无破损、裸薪等情况触电

6整体安装牢固、能体及各结构部件无损坏其他伤舍

7控制控制正常，按钮、指示灵敏、准确其他伤吉

8气割设备气瓶、管路完好.接口牢强,气压检定，无沙漏火灾、爆炸

切割装置

9斛枪正常.知炬无松动火灾.均负

10电气电压移定,电气线路完好.无砒福.榭建等筋况岫电

11气瓶及存放区气甑整体完好，无破损、变影爆炸、其他伤害

12粮阀及管路完好无玳漏爆炸.其他伤告

13囿定存放区域,牺气、乙块分升存放，空版、实险分开在放其他伤者

存放要求

14气瓶摆放整齐.燃范、稳固.乙炊气瓶不用粮放.爆炸.物体打击

电源开关符合费求，容慎与电焊机冏足，电源浅然拓接头应牢

15电源及电缆线触电

也1.无烧横.电气线路绝缘完好.无破损.无老化

仟钳央案力好.完好.电焊的或操作部件应与导线连接案同、

16的电、的费

绝缘可奈.且无外需带电体

电岬机

17运特运转正常，无界常噪音、振动触电

18接线柱完好，按规定迸行接戏触电

19环境理机使用场所清沽，无严重的粉尘，周用无易燃易爆物品火灾

安全检查表分析（SCL）辨识危险源（铸造车间生产设备）

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

序号名称检查项目标准事故类型

1整体安装牢固、彝栓索周.整机及结构部件完好其他伤岂

2搅拌装园运转正常，无噪音、界常度动、喊道机械伤占

碌砂机运转

3电机、潴速机等结构完好，运转正常机械伤害、触电

4电气电气战路完好.无破损、裸露等情况触电

5整体安装牢因、娓检索同.整机及结构部件完好其他伤害

6控制装回正常,按M柜完好，按钮灵敏、出确其他伤吉

造型机运朴造型运转正常，气压枪定，电机运转正.荒，无弁常味音，压砂

7机械伤者

横梁、传架等移动灵活

8电气电气线路完好.无破损,裸露等情况触电

9炉体炉体各部件应齐全完祭，炉衬完好，炉内无金物火灾、爆炸

10中频电应送热炉拄制拄制系统正常，按钮、仪表完好，灵敏、很确触电

11运转炉头、感应变软装置正常.感应线圈完好,加热正常火灾.均负

12电缆完好.无破损、裸后等情况触电

电气

13理制和充貉话.继电费等兀件.畀全、灵幽,女装牢固触电

横梁、支架、钢轨等结构完好,无变形等现象.各观栓完好.

14整体起重伤害

紫闻

15