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文档简介

法律服务机构重点客户身份识别流程一、制定目的及范围为确保法律服务机构在为重点客户提供服务时，能够有效识别客户身份，防范法律风险，特制定本身份识别流程。本流程适用于所有涉及重点客户的法律服务项目，包括但不限于企业法律顾问、诉讼代理、合同审核等。二、身份识别原则1.身份识别应遵循“真实、准确、完整”的原则，确保客户信息的真实性和有效性。2.识别过程应遵循“合法合规”的原则，确保符合相关法律法规的要求。3.识别信息的保密性应得到保障，防止客户信息泄露。三、身份识别流程1.客户信息收集1.1初步接触：在与客户初步接触时，收集客户的基本信息，包括公司名称、注册号、法定代表人、联系方式等。1.2信息表填写：客户需填写《客户身份信息表》，提供相关证件的复印件，如营业执照、法人身份证等。1.3信息核实：对客户提供的信息进行初步核实，确保信息的真实性。2.客户身份验证2.1身份文件审核：对客户提交的身份文件进行审核，检查文件的有效性和真实性。2.2第三方验证：必要时，通过第三方机构对客户身份进行进一步验证，如查询工商注册信息、信用记录等。2.3风险评估：根据客户的行业、规模、经营状况等因素进行风险评估，判断客户的合规性和潜在风险。3.客户档案建立3.1档案录入：将客户的身份信息、验证结果及风险评估结果录入客户管理系统，建立客户档案。3.2信息更新：定期对客户档案进行更新，确保信息的时效性和准确性。3.3档案保密：确保客户档案的保密性，限制访问权限，仅限相关工作人员查看。4.服务协议签署4.1协议准备：在身份识别完成后，准备《法律服务协议》，明确服务内容、费用及双方权利义务。4.2协议审核：对服务协议进行审核，确保条款的合法性和合理性。4.3签署协议：与客户签署服务协议，双方各执一份，确保协议的有效性。5.后续服务跟进5.1服务实施：根据服务协议，开展后续法律服务，确保服务质量。5.2客户反馈：定期与客户沟通，收集客户对服务的反馈，及时调整服务方案。5.3档案维护：在服务过程中，持续更新客户档案，记录服务过程中的重要信息和客户反馈。四、备案与审计所有客户身份识别的相关文件，包括《客户身份信息表》、身份验证结果、服务协议等，需进行备案。定期对客户档案进行审计，确保身份识别流程的合规性和有效性。五、身份识别纪律1.工作人员职责：负责身份识别的工作人员应具备相关法律知识，确保识别过程的专业性。2.信息保密义务：所有参与身份识别的工作人员应签署保密协议，确保客户信息的安全。3.违规处理：对违反身份识别流程的行为，依法依规进行处理，确保流程的严肃性。六、流程优化与改进在实施过程中，定期对身份识别流程进行评估，收集各方意见，及时进行优化与改进。确保流程的高效性和适应性，满足法

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