化工安全风险分级管控2024年

江西省平安风险分级管控

体系建设通用指南

二。一六年十二月

目录

1适用范围...............................................2

2编制依据...............................................2

3总体要求、目标及原则...................................3

4职责分工...............................................3

5术语和定义.............................................3

6危急有害因素辨识.......................................5

6.1辨识范围..........................................5

6.2辨识内容..........................................5

6.3辨识方法.........................................5

6.4辨识结果.........................................6

7风险度分析及评估方法...................................6

7.1风险度（危急性）..................................6

7.2风险度的分析及风险分级判定准则....................6

作业条件危急性分析法（LEC）.....................6

风险矩阵法（LS）................................7

8风险分级及管控要求.....................................7

8.1风险分级：........................................7

8.2风险管控原则......................................8

8.3风险限制措施的制定................................9

风险限制的主要措施...............................9

选择风险限制措施应考虑的因素.....................9

风险限制措施的评审...............................9

8.4企业常见高风险设施和作业..........................9

9风险管控工作程序.......................................9

9.1成立风险管控组织..................................10

9.2制定风险管控工作安排.............................10

9.3风险管控的工作步骤................................10

9.4做好风险管控过程的相关记录.......................11

9.5建立风险分级管控清单.............................11

10风险评估培训..........................................11

11风险信息更新..........................................12

12风险管控考核方法......................................12

附件A风险分级管控程序...................................12

附件B作业条件风险程度评价（LEC）......................12

附件C作业风险分析法（风险矩阵）........................16

附件D平安检查表分析法（SCL）..........................19

附件E作业危害分析法（JHA）............................21

附件F风险分级管控体系建设范例.........................23

附件G几种常用评价方法及适用范围........................26

1适用范围

本通用指南适用于江西省各行业企业的风险辨识、评估、分级、

管控。

2编制依据

编制依据主要包括《平安生产法》等法规、标准、相关政策及企

业内部制定的相关制度等要求。

2.1《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工

作指南的通知》（安委办（2024）3号）

2.2《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）

2.3《职业健康平安管理体系要求》(GB/T28001-2025)

2.4《危急化学品重大危急源辨识》(GB18218-2025)

2.5《生产过程危急和有害因素分类及代码》(GB/T13861-2025)

2.6《风险管理原则和实施指南》(GB/T24353-2025)

2.7《风险管理风险评估技术》(GB/T27921-2025)

3总体要求、目标及原则

明确开展该项工作的肃穆性和总体要求，以及开展该项工作要实

现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。

4职责分工

明确该项工作的开展主责部门(牵头、督导及考核)、责任部门及

相关参及部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应担当

的职责，并将职责分工要求纳入平安生产责任制进行考核。确保实现

“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

5术语和定义

5.1风险

发生危急事务或危急有害暴露的可能性，及随之引发的人身损害

或健康损害的严峻性的组合。。

风险(R)=可能性(L)X后果(C)。

5.2危急源

可能导致人员损害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它

们的组合。

危急源的构成：

一根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。

一行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行

为以及作业行为。

一状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危急源的属性，危急源是风险的载体。

5.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危急源。

风险点分类标准参见GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类》。企

'也在平安风险识别时不局限于标准分类，可结合企业自身状况充分识

别。

5.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内全部存在的风险并确定其特性的

过程。

危急源辨识是识别危急源的存在并确定其特性的过程。

5.5风险评估/评价

对危急源导致的风险进行评估、对现有限制措施的充分性加以考

虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5.6风险分级

蓝色风险或低风，佥：稍有危急或轻度危急，须要留意（或可忽视

的）或可以接受（或可容许的）。

黄色风险或一般风险：中度（或显著）危急，须要限制整改。

橙色风险或较大风险：高度危急，必需制定措施进行限制管理。

红色风险或重大风险：不行容许的风险，极其危急，必需马上整

改，不能接着作业。

5.7风险管控

依据风险评估结果及经营运行状况等，确定不行接受的风险，制

定并落实限制措施，将风险尤其是重大风险限制在可以接受的程度。

企业在选择风险限制措施时应考虑：⑴可行性；⑵平安性；⑶牢

靠性；⑷经济合理性，并依次按⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶个

体防护措施；⑷应急措施等四个逻辑依次对每个风险点制定精准的风

险限制措施。

5.8风险信息

是指包括危急源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险

大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

5.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严峻后果，或

者二者的结合的风险。

5.10危急化学品重大危急源

是指长期地或临时地生产、搬运、运用或储存危急物品，且危急

物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、

设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的儿个

（套）生产装置、设施或场所。

6危急有害因素辨识

6.1辨识范围

覆盖企业全部的生产区域、作业区域或者作业步骤等风险点，包

括：

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异样活动；

（3）事故及潜在的紧急状况；

（4）全部进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和运用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；

（7）人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除及处置；

（9）气候、地震及其他自然灾难等。

6.2辨识内容

在进行危急有害识别时，应依据《生产过程危急和有害因素分类

及代码》（GB/T13861-2025）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、

环境因素、管理因素等危急有害因素进行辨识，充分考虑危急有害的

根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打

击、高处坠落、机械损害的缘由；造成中毒、窒息、、触电及辐射的因

素；工作环境的化学性危急有害因素和物理性危急有害因素；人机工

程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的缘

由等。

6.3辨识方法

企业可结合实际，选择有效、可行的风险评估方法进行危急有害

因素辨识和风险评估。本指南建议以平安检查表法（SCL）对生产现

场及其它区域的物的担心全状态、作业环境担心全因素及管理缺陷进

行识别（详见附件D）；以作业危害分析法（JHA）并依据作业步骤分

解逐一对作业过程中的人的担心全行为进行识别（详见附件E）。有条

件的企业可以选用危急及可操作性分析（HAZOP）进行工艺危急有害

风险分析。

6.4辨识结果

危急有害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆损害、机械

损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶

片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其

它爆炸、中毒和窒息、其它损害等20类。

危急有害因素引发的后果，包括人身损害、伤亡疾病、财产损失、

停工、违法、影响声誉、工作环境破坏、环境污染等。

7风险度分析及评估方法

7.1风险度（危急性）

危急有害因素辨识出后须要将危急程度量化，即须要计算每项危

急有害因素的风险大小，即风险度或危急性，据此分析推断并确定风

险等级。

7.2风险度的分析及风险分级判定准则

企业在选择适当的危急有害因素辨识方法完成后，应制定适合本

单位的风险评估准则，以便于精确的进行风险评估。在进行风险评估

时，应从考虑人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度的影响。

应依据以下内容制定风险评估准则。

•有关平安生产法律、法规；

・设计规范、技术标准；

•企业的平安管理标准、技术标准；

•企业的平安生产方针和目标等。

各行业风险度分析应依据本行业的特点选择合适的定性定量评价

方法（详见本指南附件G）,本指南举荐运用作业条件危急性分析法

（LEC）和风险矩阵法（LS）作为推断风险等级的的分析评价方法。

作业条件危急性分析法（LEC）

本方法的风险度由事故事务发生的可能性、暴露于危急环境的频

繁程度及事故事务后果严峻性大小确定的。其风险等级（值）采纳作

业条件危急性分析法（LEC）进行评价分级（推断准则见附件A）。

该方法是对具有潜在危急性作业环境中的危急有害因素进行半定

量的平安评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危急性环境中作业

时的危急性、有害性。用及系统风险有关的三种因素指标值的乘积来

评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是:L（likelihood,事

故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危急环境中的频繁程度）

和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不

同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危急性）

来评价作业条件危急性的大小，即：

D=LXEXC

L一事故事务发生的可能性；

E一暴露于危急环境的频繁程度；

C一事故事务产生后果的严峻性。

D一风险度（危急性）；

本方法把风险等级分为5级，分别是：A（较低）、13（低）、C（中）、

D（高）、E（很高）。

风险矩阵法（LS）

本方法的风险度是指事务发生的可能性及事务后果的结合〔推断

准则见附件B）。即：

R=LXS

其中：R一代表风险值；

L一代表发生损害的可能性；

S一代表发生损害后果的严峻程度。

本方法采纳风险矩阵法把风险等级分为5级，分别是：I级（很高）、

n级（高）、in级（中）、iv级（低）、v级（较低）。

8风险分级及管控要求

8.1风险分级：

采纳科学方法对危急源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评

价结果进行划分等级。（依据有关文件及标准暂定为“红、橙、黄、

蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。）

表1风险分级及LEC法、LS法风险等级的对应关系

LEC法LS法

风险描述风险等风险等

级级

稍有危急，须要留意

AV

蓝色风险（或低风（或可忽视的）

险）轻度危急，可以接受

BIV

（或可容许的）

黄色风险（或一般风中度危急，须要限制

CIII

险）并整改

高度危急（较大风

橙色风险（或较大风

险），应制定措施进行DII

险）

限制管理

不行容许的（重大风

红色风险（或重大风险），极其危急，必需

EI

险）马上整改，不能接着

作业。

8.2风险管控原则

蓝色风险\A级\V级：员工应引起留意，各工段、班组负责该级别

危急有害因素的限制管理，可依据是否在生产场所或实际须要来确定

是否制定限制措施及保存记录；须要限制措施的纳入蓝色风险监控。

蓝色风险\B级\IV级：车间、科室（车间级）应引起关注，负责

该级别危急有害因素的限制管理，所属工段、班组详细落实；不须要

另外的限制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本

的改进措施，须要监视来确保限制措施得以维持现状，保留记录。

黄色风险\C级\111级：企业、科室（车间级）应引起关注，负责

该级危急有害因素的限制管理，所属车间、科室详细落实；应制定管

理制度、规定进行限制，努力降低风险，应细致测定并限定预防成本,

在规定期限内实施降低风险措施。在严峻损害后果相关的场合，必需

进一步进行评价，确定损害的可能性和是否须要改进的限制措施。

橙色风险\D级\II级：企业对较大及以上风险危急有害因素应重

点限制管理，详细由平安主管部门和各职能部门依据职责分工详细落

实。当风险涉及正在进行中的工作时，应实行应急措施，并依据需求

为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至

风险降低后才能起先工作。

红色风险\E级\1级：马上停工整改。只有当风险已降低时，才能

起先或接着工作。假如无限的资源投入也不能降低风险，就必需禁止

工作，马上实行隐患治理措施。

8.3风险限制措施的制定

确定风险级别后企'也应实行多种限制措施进行风险管理。

风险限制的主要措施

（1）工程技术措施，实现本质平安；

（2）管理措施，规范平安管理，包括建立健全各类平安管理制度

和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等;

（3）教化培训和个体防护措施，提高从业人员的操作技能和平安

意识，削减职业损害；

（4）事故应急措施，削减事故发生，降低事故造成的损失。

选择风险限制措施应考虑的因素

（1）可行性和牢靠性；

（2）先进性和平安性；

（3）经济合理性及经营运行状况；

（4）牢靠的技术保证和服务。

风险限制措施的评审

限制措施应在实施前针对以下内容评审：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使风险降低到可容许水平；

（3）是否产生新的危急有害因素；

（4）是否已选定了最佳的解决方案；

（5）是否会被应用于实际工作中。

8.4企业常见高风险设施和作业

以下情形应干脆确定为橙色风险（D级\2级风险）：

（1）化工企业开停车作业、非正常工况的操作。

（2）同一爆炸危急区域内，10人以上的现场作业。

（3）化工企业10人以上的检修理作业及特殊作业。

（4）涉及重点监管化工工艺的主要装置。

（5）构成重大危急源的场所和设施。

（6）厂区外公共区域的危急化学品输送管道。

9风险管控工作程序

9.1成立风险管控组织

企业应确定风险管控工作的主管部门，指定具有理论学问和实际

阅历的平安管理人员负责风险管控的评估工作，每年应定期制定“危

急有害因素辨识及风险评估安排。经主要负责人或分管负责人批准

后下发执行。各级组织（企业、科室、车间、工段/班组）均应成立

风险评估小组，并对“危急有害因素辨识及风险评估安排”进行分解

落实，直至班组、岗位，作为开展危急有害因素辨识及风险评估工作

的依据。

9.2制定风险管控工作安排

风险管控组织每年应制定工作安排，以保证危急有害辨识、风险

评价和风险限制满意实际工作须要。

（1）征询相关人员的看法，探讨应安排做什么并得到其建议和承

诺。

（2）确定危急有害因素识别的方法。

（3）激励员工参及危急有害因素的辨识。

（4）选择评价方法，确定风险可容许的标准。

（5）风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及平安技术措施。

（6）评估人员应接受风险评价培训。

（7）制定限制措施将风险降到可容许程度。

（8）将风险管理活动的过程形成文件。

9.3风险管控的工作步骤

1.划分作业活动（或称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括

厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、人员、作业环境

和平安管理，并收集有关信息。

2,辨识危急有害因素:辨识及作业活动有关的全部危急有害因素。

3.评价风险：对及各项危急有害因素有关的风险做出评价。

4.依据风险可容许标准，确定出不行容许的风险。

5.制定风险限制措施安排：针对不行容许的风险，制定限制措施

安排。

6.评审措施安排：评审措施安排的合理性、充分性、相宜性，确

认是否足以把危急有害限制在可容许范围。

7.确定实行的限制措施是否产生新的危急有害因素。

9.4做好风险管控过程的相关记录

风险管控组织应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录

表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。记录内容应

包括但不限于以下几方面：

1.作业活动。

2.危急有害因素。

3.潜在的事故类别及后果。

4.风险等级。

5,现有限制措施。

6,依据评价结果所实行的措施。

7.评价人员、审核人员、日期等。

风险评估小组应依据安排，依据适用的辨识评价方法对本单位危

急有害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设

施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“平安检查分析（SCL）评

价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。

9.5建立风险分级管控清单

风险管控部门组织审核、修订后，将审核、修订的看法反馈各风

险评估小组，橙色风险（D级\2级）及以上风险必需报企业批准。

各级单位要依据最终分析评价记录结果，建立《风险分级管控清

单》（参照表2）,由本级主要负责人或分管负责人审核批准后发布。

表2风险分级管控清单

（受控记录号）NQ：

一

风险点（作业

序风险管控层责任

活动或设备设责任单位分析来源

号等级级人

.施）

填表人：

10风险评估培训

各级单位应制定风险评估培训安排，组织员工对本单位的风险评

估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

11风险信息更新

各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台

账》（参照表3）,台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。

表3风险管控登记台帐

（受控

记录号）填表单位：No：

审

识

单位数目

定

别

备

序

或活

注

时

号

时（（（（（合计

学动A5B4C3D2E1

间

间级）级）级）级）级）

（注：单位或活动一危急有害因素所存在的单位或短暂的某项活

动。）

当下列情形发生时，应刚好进行危急有害因素辨识和风险评估。

（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；

（2）操作工艺发生改变；

（3）新建、改建、扩建、技改项目；

（4）事故事务发生后；

（5）组织机构发生大的调整。

12风险管控考核方法

为确保企业风险管控工作有序开展及事故纵深预防效果，企.业应

对风险分级管限制定实施内部激励考核方法。

附件A风险分级管控程序

图A.1风险分级管控程序框图

附件B作业条件风险程度评价（［EC）

基本原理是依据风险点辨识确定的危急有害及影响程度及危急有

害及影响事务发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危

急源所带来的风险可采纳如下方法：

D=LXEXC

式中：D——风险值；

L---发生事故的可能性大小；

E——暴露于危急环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，肯定不行能发生

的事故概率为0;而必定发生的事故概率为1。然而，从系统平安角

度考虑，肯定不发生事故是不行能的，所以人为地将发生事故可能性

微小的分数定为0.1,而必定要发生的事故的分数定为10,介于这两

种状况之间的状况指定为若干中间值，如表B.1

表B.1事故事务发生的可能性（L）推断准则

分

值事故、事务或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能；或危急有害的发生不能被发觉（没有监测系统）；

6或在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施；或在正常状

况下常常发生此类事故、事务或偏差。

可能，但不常常；或危急有害的发生不简单被发觉；现场没有

检测系统或爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品

3等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现

场有限制措施，但未有效执行或限制措施不当；或危急有害在

预期状况下发生。

可能性小，完全意外；或危急有害的发生简单被发觉；现场有

1监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事务或

偏差；或在异样状况下发生过类似事故、事务或偏差。

很不行能，可以设想；危急有害一旦发生能刚好发觉，并能定

0.5

期进行监测。

极不行能；有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施；或

0.2

员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。

0.1实际不行能。

当确定暴露于危急环境的频繁程度（E）时，人员出现在危急环境

中的时间越多，则危急性越大，规定连续出现在危急环境的状况定为

10,而特别罕见地出现在危急环境中定为0.5,介于两者之间的各种

状况规定若干个中间值，如表B.2。

表B.2暴露于危急环境的频繁程度（E）推断准则

分值频繁程度分值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5特别罕见地暴露

关于发生事故产生的后果（O,由于事故造成的人身损害及财产

损失改变范围很大，因此规定其分数值为1-100,把须要救援的稍微

损伤或较小财产损失的分数规定为L把造成多人死亡或重大财产损

失的可能性分数规定为100,其他状况的数值均为1及100之间，如

表B.3.

表B.3发生事故事务偏差产生的后果严峻性（C）判别准则

分法律法规

财产损失企业形

值及其他要人员伤亡停工

（万元）象

求

严峻违反10人以上死5000万以上重大国

企业

100法律法规亡,或50人以干脆经济损际、国内

停产

和标准。上重伤。失。影响。

3人以上10人1000万以上

违反法律行业内、

以下死亡，或5000万以下装置

40法规和标省内影

10人以上50人干脆经济损停工

准。响。

以下重伤。失。

100万以上

潜在违反3人以卜死亡，部分

1000万以下地区影

15法规和标或10人以下重装置

干脆经济损响。

准。伤。停工

失Q

不符合上

丢失劳动力、

级或行业10万以上100部分企业及

截肢、骨折、

7的平安方万以下干脆设备周边范

听力丢失、慢

针、制度、经济损失。停工围。

性病。

规定等。

引

人关

利

落

不符合企「

本

基

1万以上10万1套于

业的平安稍微受伤、间

安

的

2以下干脆经设备平

操作程序、歇不舒适。

要

济损失。停工卫

规定。生

球

。

1万以下干脆没有形象没

1完全符合。无伤亡。

经济损失。停工有受损。

风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个

界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应依据其详细状况来

确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表B.4内容可作为

确定风险级别界限值及其相应风险限制策划的参考。

表B.4风险等级判定准则及限制措施（D）

等级应实行的行动/限制措施实施期限

E不行允在实行措施降低危急有

许的风险，害前，不能接着作业，对马上

极其危急改进措施进行评估

D较大的实行紧急措施降低风险，

马上或近

风险，高度建立运行限制程序，定期

期整改

危急检查、测量及评估。

C中度风

i可考虑建立目标、建立操2年内治

70~160险，一般危

作规程，加强培训及沟通理

急

B低风险，有条件、

可考虑建立操作规程、作

20〜70轻度危急，有经费时

业指导书，但需定期检查

可接受治理

A较低风

无需采纳限制措施，但需

<20险，可忽视

保存记录

的危急

企业依据表B.4的风险等级划分原则，对辨识出来的风险逐一进

行风险评价，列出风险评价表B.5。企业归口管理部门将各部门通过

上述方法辨识的危急源加以汇总列出本企业的危急源清单及评价一

览表。

表B.5危急源清单及评价一览表

活

风责风险评价

力危急

序危急险任LECD备

场源类

号源等部注

所别

级门

附件C作业风险分析法（风险矩阵）

作业风险分析方法（风险矩阵）系英国石油化工行业最先采纳。

就是识别出每个作业活动可能存在的危急有害，并推断这种危急有害

可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危

急有害的风险。然后进行风险分级，依据不同级别的风险，实行相应

的风险限制措施。

风险的数学表达式为：R=LXSo

其中：R一代表风险值；

L一代表发生损害的可能性；

S一代表发生损害后果的严峻程度。

C.1事故发生的可能性（L）取值

比照表C.1从偏差发生频率、平安检查、操作规程、员工胜任程

度、限制措施五个方面对危急有害事务发生的可能性进行评价取值，

取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

表C.1事故发生的可能性L推断准则

等级标准

在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施，或危急有

5害的发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常状况下

常常发生此类事故或事务。

危急有害的发生不简单被发觉，现场没有检测系统，也未

4

发生过任何监测，或在现场有限制措施，但未有效执行或

限制措施不当，或危急有害发生或预期状况下发生

没有爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），

或未严格按操作程序执行，或危急有害的发生简单被发

3觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发

生类似事故或事务。

危急有害一旦发生能刚好发觉，并定期进行监测，或现场

2有防范限制措施，并能有效执行，或过去间或发生事故或

事务。

有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施，或员工平

1安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事

故或事务。

C.2事故发生的严峻程度（S）取值

比照表C.2从人员伤亡状况、财产损失、法律法规符合性、环境

破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严峻程度进行评价取值，取

五项得分最高的分值作为其最终的S值。

表C.2事务后果严峻性S判别准则

法律、法规及财产损

等级人员停工企业形象

其他要求失/万元

部分装置

违反法律、法重大国际

5死亡>5002套）或

规和标准影响

设备

2套装置停

潜在违反法丢失劳行业内、

4>25工、或设备

规和标准动实力省内影响

停工

截肢、

不符合上级

骨折、

企业或行业1套装置停

3听力丢>10地区影响

的平安方针、工或设备

失、慢

制度、规定等

性病

不符合企业稍微受受影响不企业及周

2<10

的平安操作伤、间大，几乎不边范围

程序、规定歇不舒停工

适

形象没有

1完全符合无伤亡无损失没有停工

受损

C.3风险矩阵

确定了S和L值后，依据R=LXS计算出风险度K的值，依据表C.3

的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L

和S定义不是一成不变的，可依据详细状况加以修订，至少不能低于

国家或地方法规要求。）

依据R的值的大小将风险级别分为以下五级：

R=LXS=17〜25：关键风险（I级），须要马上停止作业；

R=LXS=13-16：重要风险（II级），须要消减的风险；

R=LXS=8〜12：中度风险（III级），须要特殊限制的风险；

R=LXS=4~7：低度风险（IV级），须要关注的风险；

R=LXS=1~3：稍微风险（V级），可接受或可容许风险。

表C.3风险矩阵（R）

C.4风险分级

表C.4平安风险等级判定准则及限制措施R

应实行的行动/限制措

风险度等级实施期限

施

不行允许的在实行措施降低危急有

20-25I级风险,极其危害前，不能接着作业，马上

急对改进措施进行评估

实行紧急措施降低风

较大的风险，马上或近

15-16II级险，建立运行限制程序，

高度危急期整改

定期检查、测量及评估

可考虑建立目标、建立

中度风险,一2年内治

9-12HI级操作规程，加强培训及

般危急理

沟通

低风险，轻度可考虑建立操作规程、有条件、有

4-8IV级

危急,可接受作业指导书但需定期检经费时治

查理

A较低风险，

需保存记

<4V级稍微或可忽无需采纳限制措施

录

视的危急

附件D平安检查表分析法（SCL）

平安检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识

别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危急、有害因素、设计缺

陷以及事故隐患，查出各层次的担心全因素，确定检查项目；以提问

的方式把检查项目按系统的组成依次编制成表，进行检查或评审。

A.1平安检查表编制的依据

（1）有关标准、规程、规范及规定；

（2）国内外事故案例和企业以往的事故状况；

（3）系统分析确定的危急部位及防范措施；

（4）分析人员的阅历和牢靠的参考资料；

（5）有关探讨成果，同行业或类似行业检查表等。

A.2平安检查表编制分析要求

（1）既要分析设备设施表面看得见的危急有害，又要分析设备设

施内部隐藏的内部构件和工艺的危急有害。

（2）对设备设施进行危急有害识别时，应遵循肯定的依次。先识

别厂址，考虑地形、地貌、地质、四周环境、平安距离方面的危急有

害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危急设施布置、平安距离等

方面的危急有害，再识别详细的建构筑物等。对于一个详细的设备设

施，可以依据系统一个一个的检查，或依据部位依次，从上到下、从

左到右或从前到后都可以。

（3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是

静态的物，而非活动°所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作.

（4）检查项目列出后，还要列出及之对应的标准。标准可以是法

律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的操作规程、工艺

规程或工艺卡片的规定。检查项目应当全面，检查内容应当细致，达

不到标准就是一种潜在危急有害。

（5）限制措施不仅要列出报警、消防检查检验等耳熟能详的限制

措施，还应列出工艺设备本身带有的限制措施，如连锁、平安阀、液

位指示、压力指示等。

A.3平安检查表分析步骤

（1）列出《设备设施清单》（参照表D.1）。

表D.1设备设施清单

（记录受控

号）单位：单元/装置：No：

序号设备名称类别/位号所在部位备注

（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器

类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、

其他设备类。2.参照设备设施台帐，依据十大类别归类，依据单元或

装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并,

在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放

在表的最终列出。）

（2）确定编制人员。包括熟识系统的各方面人员，如工段长、技

术员、设备员、平安员等。

（3）熟识系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、

布置和已有的平安卫生设施。

（4）收集资料。收集有关平安法律、法规、规程、标准、制度及

本系统过去发生的事故资料，作为编制平安检查表的依据。

（5）判别危急有害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单

元，逐个分析潜在的危急因素。

（6）列出平安检查分析评价表。针对危急因素和有关规章制度、

以往的事故教训以及本单位的检验，确定平安检查表的要点和内容，

按LEC法或LS法对风险程度进行分析，并将分析结果填入《平安检

查分析（SCL）评价表》（LEC法参照表D.2,风险矩阵法参照表D.3）。

表D.2平安检查分析（SCL）评价表

（记录受区域/工艺过

控号）单位：程：装置/设备/设施：No：

符

不

标

合

有

平

现

检风

的

准

安

安

平

险

序偏差建议

查

况

号

制

状

设

限

标准发生LECD等改进备注

项

施

施

措

后

级

及频率措施

暴

目果

审核日审定日

分析人员：日期：人：期：审定人：期：

表D.3平安检查分析（SCL）评价表

（填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主

任；偏差发生频率：从未发生、曾经发生,）

附件E作业危害分析法（JHA）

工作危急有害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、

设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、

危急有害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定限制措施等内容。

B.1作业活动的划分

可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段

/服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：

（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

（2）异样状况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料

的处理，设备故障处理。

（3）开停车：开车、停车及交付前的平安条件确认。

（4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、

吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测

厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸

车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽

车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危急作业；场地

清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组修理、仪表仪器修

理、设备管线开启等其他作业。

（5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。

B.2作业危急有害分析的主要步骤

（1）划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表E.1）。

表E.1作业活动清单

（记录受控号）：单位：No：

序号岗位/地点作业活动活动频率备注

1

2

（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）

（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作

业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指

导作用为宜。假如作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大

块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

（3）辨识每一步骤的潜在危急有害因素，按LEC法对风险程度进

行分析，并将分析结果填入《工作危害分析（JHA）评价表》。

表E.2工作危害分析（JHA）评价表

（记录受控号）单位：工作岗位：工作

任务：NG：

主

危急有害因素风

要

序工作步或潜在事务限制措险

号

后LECD

骤（人、物、作业施等

果

环境、管理）级

分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人:

审定日期：

（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）

可以按下述问题洌举提示清单提问：

1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？

2）工具、机器或装备是否存在危急有害因素？

3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？

4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？

5）噪声或振动是否过度？

6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？

7）照明是否存在平安问题？

8）物体是否存在坠落的危急？

9）天气状况是否对可能对平安存在影响？

10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？

可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑

机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体

打击、车辆损害、机械损害、起重损害、高处坠落、坍塌等；热能可

造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、

腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性

物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆

炸性物质等。

（4）识别现有平安限制措施，可以从工程限制、管理措施和个体

防护各方面考虑。假如这些限制措施不足以限制此项风险，应提出建

议的限制措施。

（5）对危急有害因素产生的主要后果分析。依据4.3对危急有害

因素产生的主要后果进行分析。

（6）依据评价准则进行风险评估，确定风险等级，推断是否为可

容许风险。

附件F风险分级管控体系建设范例

尽管实施风险分级管控的企业最终目的是有效限制事故发生率，

但风险分级管控是过程平安管理的主要内容之一，而过程则是须要通

过一系列文件来体现的。

F.1编写《风险分级管控体系建设实施指南》文本

——《指南》应明确风险点识别依据、识别方法、识别结果统计

方法，明确风险评价方法、分级标准、管控措施、不同级别风险分布

信息；

一一《指南》应明确工作方案编制、开展步骤、阶段划分、关键

环节、留意事项等内容。

F.2填写建设过程相关记录信息；

（1）作业岗位清单

（2）岗位作业内容清单（含作业步骤）

（3）风险点（危急源）辨识标准（或依据、风险点排查表）

（4）风险点（危急源）辨识结果信息统计表

（5）风险点（危急源）风险评价原始信息表

（6）风险等级分布信息表

（7）重大风险信息统计表（一级风险）

（8）重大风险限制措施方案统计表

F.3最终体系文本成果内容

（1）《风险分级管控体系建设实施指南》

（2）风险等级分布信息表

（3）重大风险信息统计表（一级风险）

（4）重大风险限制措施方案统计表（风险库）

（5）平安风险分布图

F.4建设过程管理表格样表

样表1：作业岗位清单

表F.1***企业作业岗位清单

___________

序号区域或工段岗位名称主要任务备注

样表2：岗位作.业内容清单

表F.2***企业岗位作业内容清单

车间岗位

序号作业内容作业步骤作业目的备注

样表3：风险点（危急源）辨识标准

表F.3***企业风险点（危急源）辨识标准

序号风险点类别