二零二四年企业风险管理与内部控制委托合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年企业风险管理与内部控制委托合同本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方名称1.2合同签订日期1.3合同生效日期1.4合同期限1.5合同标的2.服务内容2.1风险管理咨询2.2内部控制体系建设2.3风险评估与识别2.4风险应对措施2.5内部控制制度制定2.6内部控制监督与评估3.服务提供方式3.1面对面咨询3.2远程咨询3.3文件资料提供3.4现场指导3.5其他服务方式4.服务期限及进度安排4.1各阶段服务期限4.2各阶段进度安排4.3服务延期及调整5.服务费用5.1服务费用总额5.2费用支付方式5.3费用支付时间5.4费用调整机制6.隐私保护与保密6.1隐私保护原则6.2保密义务6.3保密期限6.4保密例外情况7.合同解除与终止7.1合同解除条件7.2合同终止条件7.3解除或终止后的处理8.违约责任8.1违约行为定义8.2违约责任承担8.3违约赔偿计算方法9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同附件10.1附件一：服务内容详细说明10.2附件二：服务费用明细10.3附件三：保密协议11.合同生效与修改11.1合同生效条件11.2合同修改程序11.3合同补充协议12.其他约定12.1通知方式12.2不可抗力12.3合同解除通知12.4合同解除后的债权债务处理13.合同签署13.1双方授权代表签字13.2双方盖章13.3合同签署日期14.合同份数及保管14.1合同份数14.2合同保管责任第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同双方名称1.1.1委托方：[委托方全称]1.1.2受托方：[受托方全称]1.2合同签订日期：2024年[具体日期]1.3合同生效日期：自双方签字盖章之日起生效1.4合同期限：[具体起止日期]1.5合同标的：委托方企业风险管理与内部控制咨询服务2.服务内容2.1风险管理咨询2.1.1提供风险管理策略与建议2.1.2分析企业面临的风险类型2.1.3协助建立风险管理体系2.2内部控制体系建设2.2.1制定内部控制制度2.2.2设计内部控制流程2.2.3实施内部控制措施2.3风险评估与识别2.3.1识别企业潜在风险2.3.2评估风险发生的可能性和影响2.3.3编制风险评估报告2.4风险应对措施2.4.1制定风险应对策略2.4.2实施风险缓解措施2.4.3监测风险应对效果2.5内部控制制度制定2.5.1设计内部控制制度框架2.5.2制定内部控制制度文本2.5.3审核内部控制制度实施情况2.6内部控制监督与评估2.6.1建立内部控制监督机制2.6.2定期进行内部控制评估2.6.3提出改进建议3.服务提供方式3.1面对面咨询3.1.1每月至少进行一次面对面咨询会议3.1.2会议地点：[具体地点]3.2远程咨询3.2.1通过电话、邮件、视频会议等方式进行远程咨询3.2.2咨询时间：根据双方协商确定3.3文件资料提供3.3.1提供风险管理、内部控制相关文件资料3.3.2资料形式：电子版或纸质版3.4现场指导3.4.2指导地点：委托方企业所在地3.5其他服务方式3.5.1根据双方协商确定的其他服务方式4.服务期限及进度安排4.1各阶段服务期限4.1.1风险管理咨询：[具体时间]4.1.2内部控制体系建设：[具体时间]4.1.3风险评估与识别：[具体时间]4.1.4风险应对措施：[具体时间]4.1.5内部控制制度制定：[具体时间]4.1.6内部控制监督与评估：[具体时间]4.2各阶段进度安排4.2.1每阶段工作内容4.2.2预期完成时间4.2.3阶段性成果提交4.3服务延期及调整4.3.1服务延期申请4.3.2延期审批程序4.3.3服务调整内容5.服务费用5.1服务费用总额：[具体金额]5.2费用支付方式5.2.1预付款：合同签订后[具体金额]日内支付5.2.2进度款：每完成一个阶段工作后支付5.2.3结算款：合同履行完毕后支付5.3费用支付时间5.3.1预付款支付时间：合同签订后[具体时间]5.3.2进度款支付时间：每个阶段工作完成后[具体时间]5.3.3结算款支付时间：合同履行完毕后[具体时间]5.4费用调整机制5.4.1费用调整条件5.4.2费用调整程序6.隐私保护与保密6.1隐私保护原则6.1.1严格遵守相关法律法规6.1.2不得泄露委托方商业秘密6.2保密义务6.2.1受托方及其工作人员对委托方提供的信息负有保密义务6.2.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止后[具体时间]6.3保密例外情况6.3.1法律法规要求披露的信息6.3.2委托方同意公开的信息7.合同解除与终止7.1合同解除条件7.1.1双方协商一致7.1.2出现不可抗力因素7.1.3一方严重违约7.2合同终止条件7.2.1合同期限届满7.2.2双方协商一致7.2.3出现不可抗力因素7.3解除或终止后的处理7.3.1解除或终止合同的通知7.3.3隐私保护和保密义务的延续8.违约责任8.1违约行为定义8.1.1委托方违约：包括未按时支付费用、提供虚假信息、违反保密义务等8.1.2受托方违约：包括未按时完成服务、服务质量不符合约定、泄露委托方信息等8.2违约责任承担8.2.1委托方违约：应向受托方支付违约金，金额为未支付费用总额的[具体比例]%，并赔偿受托方因此遭受的损失8.2.2受托方违约：应向委托方支付违约金，金额为合同总金额的[具体比例]%，并赔偿委托方因此遭受的损失8.3违约赔偿计算方法8.3.1违约金的计算依据合同约定和实际情况8.3.2损失赔偿的计算依据实际损失和合理预见损失9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1协商解决：双方应通过友好协商解决争议9.1.2仲裁解决：协商不成的，任何一方均可向[具体仲裁机构]申请仲裁9.2争议解决机构9.2.1[具体仲裁机构名称]9.2.2仲裁地点：[具体地点]9.3争议解决程序9.3.1提出仲裁申请9.3.2仲裁庭组成9.3.3仲裁审理和裁决10.合同附件10.1附件一：服务内容详细说明10.1.1风险管理咨询具体内容10.1.2内部控制体系建设具体内容10.1.3风险评估与识别具体内容10.1.4风险应对措施具体内容10.1.5内部控制制度制定具体内容10.1.6内部控制监督与评估具体内容10.2附件二：服务费用明细10.2.1各阶段服务费用10.2.2预付款金额10.2.3进度款金额10.2.4结算款金额10.3附件三：保密协议10.3.1保密内容10.3.2保密期限10.3.3违约责任11.合同生效与修改11.1合同生效条件11.1.1双方签字盖章11.1.2合同条款明确11.1.3合同附件齐全11.2合同修改程序11.2.1双方协商一致11.2.2以书面形式修改11.2.3修改后的合同与原合同具有同等法律效力11.3合同补充协议11.3.1补充协议内容11.3.2补充协议签署程序12.其他约定12.1通知方式12.1.1以书面形式发送至对方指定地址12.1.2以电子邮件或传真形式发送12.1.3送达时间以实际收到为准12.2不可抗力12.2.1因不可抗力导致合同无法履行12.2.2不可抗力事件发生后应及时通知对方12.2.3不可抗力事件持续期间，合同相应延期履行12.3合同解除通知12.3.1以书面形式通知对方12.3.2通知内容应明确合同解除原因12.3.3通知送达时间为合同解除生效时间12.4合同解除后的债权债务处理12.4.1合同解除前已发生的债权债务应按合同约定履行12.4.2合同解除后，双方不再产生新的债权债务关系13.合同签署13.1双方授权代表签字13.1.1委托方授权代表：[姓名]13.1.2受托方授权代表：[姓名]13.2双方盖章13.2.1委托方盖章：[公章]13.2.2受托方盖章：[公章]13.3合同签署日期13.3.1委托方签署日期：2024年[具体日期]13.3.2受托方签署日期：2024年[具体日期]14.合同份数及保管14.1合同份数14.1.1正本：两份14.1.2副本：[具体份数]14.2合同保管责任14.2.1委托方保管一份正本及[具体份数]副本14.2.2受托方保管一份正本及[具体份数]副本第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行过程中，非甲乙双方的第三方主体。15.1.2第三方包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2第三方介入目的15.2.1提高合同履行的效率与质量15.2.2保证合同履行的合规性15.2.3协助解决合同履行过程中的争议16.第三方介入程序16.1第三方介入申请16.1.1任何一方均可向对方提出第三方介入的申请。16.1.2申请应明确介入的第三方类型、介入目的及介入时间。16.2第三方介入审批16.2.1双方应协商确定是否接受第三方介入。16.2.2第三方介入需得到双方的书面同意。16.3第三方介入实施16.3.1第三方介入后，应在双方约定的范围内履行职责。16.3.2第三方介入期间，甲乙双方应积极配合第三方的工作。17.第三方责任限额17.1第三方责任17.1.1第三方在介入过程中因自身原因造成的损失，由第三方自行承担。17.1.2第三方在介入过程中，因甲乙双方的过错导致的损失，由过错方承担。17.2责任限额17.2.1第三方责任限额为合同总金额的[具体比例]%。17.2.2超过责任限额的部分，由甲乙双方按比例承担。18.第三方与其他各方的责权利划分18.1第三方与甲方的权利与义务18.1.1第三方有权要求甲方提供必要的资料和信息。18.1.2第三方应尊重甲方的商业秘密。18.1.3第三方应按照约定的时间和质量要求完成工作。18.2第三方与乙方的权利与义务18.2.1第三方有权要求乙方提供必要的资料和信息。18.2.2第三方应尊重乙方的商业秘密。18.2.3第三方应按照约定的时间和质量要求完成工作。18.3第三方与甲乙双方的关系18.3.1第三方与甲乙双方之间不存在直接的合同关系。18.3.2第三方在介入过程中，应遵循甲乙双方的共同要求。19.第三方介入的费用承担19.1第三方介入费用19.1.1第三方介入费用由甲方承担，具体金额由双方协商确定。19.1.2第三方介入费用包括但不限于评估费、咨询费、中介费等。19.2费用支付19.2.1第三方介入费用在合同履行过程中分期支付。19.2.2第三方介入费用支付方式与合同其他费用支付方式一致。20.第三方介入的终止20.1第三方介入终止条件20.1.1第三方介入目的达成。20.1.2第三方介入过程中出现严重违约行为。20.1.3双方协商一致同意终止第三方介入。20.2第三方介入终止程序20.2.1双方应协商确定第三方介入终止的具体时间。21.第三方介入的后续处理21.1工作成果的确认21.1.1第三方应在介入期间向甲乙双方提交工作成果。21.1.2甲乙双方应共同确认第三方的工作成果。21.2工作成果的归属21.2.1第三方的工作成果归甲乙双方共同所有。21.2.2甲乙双方可根据工作成果的性质和用途，依法享有相应的权利。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务内容详细说明详细说明各项服务的具体内容和执行标准。包括风险评估方法、内部控制制度设计模板、风险管理报告格式等。2.附件二：服务费用明细列出各项服务的费用构成，包括但不限于咨询费、差旅费、资料费等。明确各费用项目的支付方式和时间节点。3.附件三：保密协议详细规定双方在合同履行过程中应遵守的保密义务。包括保密信息的范围、保密期限、违约责任等。4.附件四：第三方介入申请表规定第三方介入申请的流程、所需材料及审批程序。5.附件五：第三方介入协议明确第三方介入的目的、职责、权利和义务。6.附件六：工作成果确认表规定工作成果的确认流程、标准和时间节点。7.附件七：违约金计算标准列出各种违约行为的违约金计算方法。8.附件八：争议解决流程详细规定争议解决的方式、机构和程序。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按时支付费用未按时完成服务提供虚假信息或隐瞒重要事实泄露对方商业秘密违反保密义务未按约定进行风险管理和内部控制2.责任认定标准：违约行为发生后，双方应协商解决。未按时支付费用：违约方应支付违约金，金额为未支付费用总额的[具体比例]%。未按时完成服务：违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。提供虚假信息或隐瞒重要事实：违约方应承担相应的法律责任。泄露对方商业秘密：违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方损失。违反保密义务：违约方应承担相应的法律责任。未按约定进行风险管理和内部控制：违约方应承担相应的法律责任。3.违约示例说明：例1：甲方未按约定支付咨询费，乙方有权要求甲方支付违约金，金额为咨询费总额的[具体比例]%。例2：乙方未按约定时间完成风险评估报告，甲方有权要求乙方赔偿因此遭受的损失。例3：第三方在介入过程中泄露甲方商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方损失。全文完。二零二四年企业风险管理与内部控制委托合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1.双方名称1.2.双方地址1.3.双方法定代表人1.4.双方联系方式2.委托事项2.1.委托内容概述2.2.委托事项的具体范围2.3.委托事项的期限3.风险管理目标3.1.风险管理总体目标3.2.风险管理具体目标4.内部控制措施4.1.内部控制制度4.2.内部控制流程4.3.内部控制方法5.双方权利义务5.1.委托方权利5.2.委托方义务5.3.承托方权利5.4.承托方义务6.费用及支付方式6.1.费用总额6.2.费用构成6.3.支付方式6.4.支付时间7.保密条款7.1.保密内容7.2.保密期限7.3.违约责任8.争议解决8.1.争议解决方式8.2.争议解决机构8.3.争议解决程序9.合同生效及终止9.1.合同生效条件9.2.合同生效日期9.3.合同终止条件9.4.合同终止程序10.合同变更10.1.变更条件10.2.变更程序11.合同解除11.1.解除条件11.2.解除程序12.违约责任12.1.违约情形12.2.违约责任承担13.合同附件13.1.附件一：风险管理方案13.2.附件二：内部控制制度13.3.附件三：其他相关文件14.其他约定14.1.本合同未尽事宜，可另行协商补充14.2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1.双方名称委托方：_______承托方：_______1.2.双方地址委托方地址：_______承托方地址：_______1.3.双方法定代表人委托方法定代表人：_______承托方法定代表人：_______1.4.双方联系方式委托方联系方式：_______承托方联系方式：_______2.委托事项2.1.委托内容概述本合同委托事项为：委托方委托承托方对企业进行风险管理与内部控制服务。2.2.委托事项的具体范围具体范围包括但不限于：（1）对企业进行全面的风险评估；（2）制定和实施风险管理策略；（3）建立和完善内部控制体系；（4）提供风险管理培训和技术支持；（5）监督和评估风险管理效果。2.3.委托事项的期限本合同有效期为_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。3.风险管理目标3.1.风险管理总体目标通过有效的风险管理，确保企业运营稳定，降低风险损失，实现企业可持续发展。3.2.风险管理具体目标（1）识别和评估企业面临的各种风险；（2）制定和实施风险应对措施；（3）监控风险变化，及时调整风险管理策略；（4）提高企业风险管理意识，培养风险管理人才。4.内部控制措施4.1.内部控制制度承托方将根据企业实际情况，制定相应的内部控制制度，包括但不限于：（1）组织架构及职责分工；（2）授权与审批流程；（3）信息安全管理；（4）资产保护；（5）财务会计制度。4.2.内部控制流程承托方将建立健全内部控制流程，包括但不限于：（1）风险评估与识别；（2）风险应对措施制定与实施；（3）内部控制执行与监督；（4）内部控制效果评估与改进。4.3.内部控制方法（1）风险评估；（2）内部控制制度设计；（3）内部控制执行；（4）内部控制监督与评估；（5）内部控制改进。5.双方权利义务5.1.委托方权利（1）要求承托方按照合同约定履行风险管理服务；（2）对承托方的风险管理服务进行监督和评估；（4）获取承托方提供的相关报告和资料。5.2.委托方义务（1）提供必要的信息和资料；（2）配合承托方进行风险评估和内部控制制度设计；（3）支付合同约定的费用；（4）遵守国家法律法规和相关政策。5.3.承托方权利（1）根据合同约定，独立开展风险管理服务；（2）获取合同约定的费用；（3）要求委托方提供必要的信息和资料；（4）对风险管理服务过程中的问题提出建议。5.4.承托方义务（1）按照合同约定，履行风险管理服务；（2）保证风险管理服务的质量和效果；（3）保守委托方的商业秘密；（4）对风险管理服务过程中的问题提出解决方案。8.保密条款8.1.保密内容（1）双方的业务秘密、技术秘密、经营秘密等；（2）双方在本合同项下知悉的对方商业计划、财务状况、客户信息等；（3）双方在本合同项下交换的其他非公开信息。8.2.保密期限本合同终止后，双方对本合同项下知悉的保密信息仍应保密，保密期限自本合同签订之日起至该信息公开或双方另有约定为止。8.3.违约责任任何一方违反保密义务，导致保密信息泄露的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。9.争议解决9.1.争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2.争议解决机构除非双方另有约定，本合同的争议解决机构为合同签订地人民法院。9.3.争议解决程序争议解决程序应遵循中华人民共和国相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国民事诉讼法》。10.合同生效及终止10.1.合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2.合同生效日期本合同自_______年_______月_______日起生效。10.3.合同终止条件（1）合同约定的期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行；（5）法律法规规定的其他合同终止情形。10.4.合同终止程序11.合同变更11.1.变更条件本合同在履行过程中，如需变更，应经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。11.2.变更程序（1）一方提出变更请求；（2）双方协商确定变更内容；（3）签订书面变更协议。12.合同解除12.1.解除条件（1）因不可抗力导致合同无法履行；（2）一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行；（3）法律法规规定的其他合同解除情形。12.2.解除程序任何一方要求解除合同，应提前_______日书面通知对方，并说明解除原因。合同解除后，双方应按照约定办理结算手续。13.违约责任13.1.违约情形（1）任何一方未按照合同约定履行义务；（2）任何一方违反保密义务；（3）任何一方违反合同约定导致合同无法履行；（4）法律法规规定的其他违约情形。13.2.违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿对方因此遭受的损失；（3）承担其他违约责任。14.其他约定14.1.本合同未尽事宜，可另行协商补充。14.2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1.第三方定义本合同所指的第三方包括但不限于中介方、担保方、顾问方、审计方、评估方等，具体指在合同履行过程中，因特定目的或服务需要，由甲乙双方共同认可的第三方主体。15.2.第三方介入情形（1）需要进行专业评估、审计或咨询；（2）需要第三方提供担保或中介服务；（3）需要第三方参与风险管理或内部控制；（4）法律法规或合同约定需要第三方介入的其他情形。15.3.第三方介入程序（1）甲乙双方协商确定第三方介入的具体事项和范围；（2）甲乙双方共同邀请第三方介入，并与其签订相关协议；（3）第三方介入后，甲乙双方应就第三方介入事项进行沟通协调。16.第三方责任16.1.第三方责任限额（1）第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致的损失，其责任限额由甲乙双方与第三方在相关协议中约定；（2）第三方责任限额不得超过合同总金额的_______%；（3）第三方责任限额的约定不得违反法律法规的规定。16.2.第三方责任承担（1）第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致的损失，由第三方自行承担；（2）若第三方责任导致甲乙双方遭受损失，甲乙双方有权要求第三方赔偿；（3）第三方责任限额内，甲乙双方应按照各自责任比例分担损失。17.第三方权利17.1.第三方权利内容（1）第三方有权根据相关协议和法律法规，独立行使权利；（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料；（3）第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬。18.第三方与其他各方的划分说明18.1.第三方与甲方的划分（1）第三方与甲方的关系由双方在相关协议中约定；（2）第三方在履行本合同过程中，应遵守甲方的要求和规定；（3）甲方有权对第三方的工作进行监督和评估。18.2.第三方与乙方的划分（1）第三方与乙方的关系由双方在相关协议中约定；（2）第三方在履行本合同过程中，应遵守乙方的要求和规定；（3）乙方有权对第三方的工作进行监督和评估。18.3.第三方与甲乙双方的划分（1）第三方在履行本合同过程中，应同时遵守甲乙双方的要求和规定；（2）第三方在履行本合同过程中，如出现争议，甲乙双方应共同协商解决；（3）第三方在履行本合同过程中，若违反法律法规或合同约定，甲乙双方有权要求其承担相应责任。19.第三方变更19.1.第三方变更条件（1）第三方因自身原因无法继续履行相关协议；（2）法律法规或政策变化导致第三方无法履行相关协议；（3）甲乙双方协商一致，认为有必要变更第三方。19.2.第三方变更程序（1）甲乙双方协商确定第三方变更的具体事项和范围；（2）甲乙双方与第三方协商，达成一致变更协议；（3）签订新的协议，明确变更后的权利义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：风险管理方案详细要求：（1）方案应包括风险评估、风险应对措施、风险监控与报告等；（2）方案应结合企业实际情况，具有可操作性；（3）方案应包含风险评估结果和风险应对措施的详细内容。2.附件二：内部控制制度详细要求：（1）制度应涵盖企业组织架构、授权与审批流程、信息安全管理、资产保护、财务会计制度等；（2）制度应具有可操作性，明确各部门和岗位的职责；（3）制度应定期修订，以适应企业发展的需要。3.附件三：合同签订文件详细要求：（1）包括合同文本、双方签字（或盖章）页；（2）附件三应为合同的正本，具有同等法律效力。4.附件四：第三方合作协议详细要求：（1）协议应明确第三方介入的具体事项、范围、权利义务；（2）协议应包括费用、保密、违约责任等内容；（3）协议应为甲乙双方与第三方签订的正式文件。5.附件五：风险评估报告详细要求：（1）报告应包括风险评估方法、评估结果、风险应对措施等；（2）报告应具有科学性、客观性，为风险管理提供依据；（3）报告应定期更新，反映企业风险状况的变化。6.附件六：内部控制评估报告详细要求：（1）报告应包括内部控制制度的执行情况、存在的问题、改进措施等；（2）报告应具有针对性，为内部控制改进提供依据；（3）报告应定期更新，反映内部控制制度执行效果的变化。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）未按合同约定履行风险管理服务；（2）未按合同约定履行内部控制服务；（3）泄露保密信息；（4）未按时支付费用；（5）违反法律法规或合同约定。2.责任认定标准：（1）违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失；（2）违约责任包括但不限于违约金、赔偿金等；（3）违约方应承担相应的法律责任。3.示例说明：（1）若承托方未按合同约定履行风险管理服务，导致委托方遭受损失，承托方应承担相应的违约责任，赔偿委托方损失；（2）若第三方泄露保密信息，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方损失；（3）若委托方未按时支付费用，应向承托方支付违约金。全文完。二零二四年企业风险管理与内部控制委托合同2本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同订立时间及地点1.3合同签订方式2.委托事项2.1委托方权利与义务2.2受托方权利与义务2.3委托事项具体内容3.风险管理与内部控制范围3.1风险管理范围3.2内部控制范围3.3风险管理与内部控制目标4.风险评估与识别4.1风险评估方法4.2风险识别流程4.3风险识别责任5.风险应对措施5.1风险应对策略5.2风险应对措施制定5.3风险应对措施实施6.内部控制制度与流程6.1内部控制制度制定6.2内部控制流程设计6.3内部控制制度执行7.沟通与协调7.1沟通渠道7.2协调机制7.3信息共享8.监督与检查8.1监督方式8.2检查方法8.3监督与检查责任9.风险报告与信息反馈9.1风险报告内容9.2信息反馈渠道9.3信息反馈要求10.合同期限与终止10.1合同期限10.2合同终止条件10.3合同终止程序11.违约责任11.1违约行为认定11.2违约责任承担11.3违约责任赔偿12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决机构13.合同附件13.1附件一：风险管理计划13.2附件二：内部控制制度13.3附件三：其他相关文件14.其他约定事项14.1合同生效条件14.2合同解释14.3合同变更与解除14.4合同解除后的处理第一部分：合同如下：1.合同订立1.1合同双方基本信息1.1.1委托方名称：____________________1.1.2委托方住所：____________________1.1.3委托方法定代表人：____________________1.1.4委托方联系方式：____________________1.2合同订立时间及地点1.2.1合同订立时间：____年____月____日1.2.2合同订立地点：____________________1.3合同签订方式1.3.1本合同采用书面形式，双方签字盖章后生效。2.委托事项2.1委托方权利与义务2.1.1委托方有权要求受托方按照合同约定提供风险管理服务。2.1.2委托方应向受托方提供必要的信息和资料，配合受托方开展工作。2.2受托方权利与义务2.2.1受托方有权根据合同约定收取服务费用。2.2.2受托方应按照合同约定，独立、客观、公正地提供风险管理服务。2.3委托事项具体内容2.3.1受托方负责对委托方进行全面的风险评估，包括但不限于财务风险、市场风险、运营风险等。2.3.2受托方负责协助委托方建立健全内部控制制度，确保企业风险得到有效控制。3.风险管理与内部控制范围3.1风险管理范围3.1.1财务风险：包括但不限于财务报表风险、资金风险、信用风险等。3.1.2市场风险：包括但不限于产品风险、价格风险、竞争风险等。3.1.3运营风险：包括但不限于供应链风险、生产风险、人力资源风险等。3.2内部控制范围3.2.1财务内部控制：包括但不限于预算管理、成本控制、资金管理、财务报告等。3.2.2业务内部控制：包括但不限于销售管理、采购管理、生产管理、质量管理等。3.3风险管理与内部控制目标3.3.1提高企业风险管理水平，降低风险损失。3.3.2保障企业合规经营，提高企业竞争力。4.风险评估与识别4.1风险评估方法4.1.1采用定性分析与定量分析相结合的方法进行风险评估。4.1.2定性分析：通过专家访谈、问卷调查等方式收集信息，分析风险因素。4.1.3定量分析：运用统计分析、财务模型等方法对风险进行量化评估。4.2风险识别流程4.2.1收集信息：收集企业内外部相关信息，包括行业信息、市场信息、政策法规等。4.2.2分析信息：对收集到的信息进行分析，识别潜在风险。4.2.3风险识别责任：受托方负责风险识别工作，委托方提供必要支持。4.3风险识别责任4.3.1受托方应确保风险识别的准确性和完整性。4.3.2委托方应配合受托方开展风险识别工作，提供必要信息。5.风险应对措施5.1风险应对策略5.1.1风险规避：通过调整经营策略、优化业务流程等方式避免风险发生。5.1.2风险转移：通过保险、担保等方式将风险转移给第三方。5.1.3风险控制：通过制定内部控制制度、加强内部审计等方式控制风险。5.2风险应对措施制定5.2.1受托方根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。5.2.2委托方对风险应对措施提出意见或建议。5.3风险应对措施实施5.3.1受托方负责实施风险应对措施，确保措施有效执行。5.3.2委托方对风险应对措施实施情况进行监督。6.内部控制制度与流程6.1内部控制制度制定6.1.1受托方根据风险评估结果，协助委托方制定内部控制制度。6.1.2委托方负责内部控制制度的实施和监督。6.2内部控制流程设计6.2.1受托方协助委托方设计内部控制流程，确保流程的合理性和有效性。6.2.2委托方负责内部控制流程的执行和优化。6.3内部控制制度执行6.3.1委托方应按照内部控制制度要求，规范企业经营管理行为。6.3.2受托方对内部控制制度执行情况进行监督。8.沟通与协调8.1沟通渠道8.1.1双方应建立定期沟通机制，至少每季度召开一次会议，讨论风险管理及内部控制相关事宜。8.1.2非定期沟通可通过电话、电子邮件、即时通讯工具等方式进行。8.2协调机制8.2.1遇到重大风险事件或内部控制问题时，双方应立即启动协调机制。8.2.2协调机制包括但不限于成立临时工作组，负责问题的调查和处理。8.3信息共享8.3.1双方应共享与风险管理和内部控制相关的信息，确保信息及时、准确。8.3.2信息共享内容包括但不限于风险评估报告、内部控制制度、风险事件等。9.监督与检查9.1监督方式9.1.1受托方应定期向委托方提交风险管理及内部控制工作的报告。9.1.2委托方有权对受托方的工作进行现场监督和检查。9.2检查方法9.2.1通过查阅文件、访谈相关人员、现场观察等方式进行检查。9.2.2检查结果应以书面形式报告给委托方。9.3监督与检查责任9.3.1受托方负责配合委托方的监督与检查工作。9.3.2委托方负责对受托方的监督与检查结果进行评估。10.风险报告与信息反馈10.1风险报告内容10.1.1风险事件概述10.1.2风险影响分析10.1.3风险应对措施10.2信息反馈渠道10.2.1委托方可通过电话、电子邮件、书面报告等方式向受托方反馈信息。10.2.2受托方应设立专门的信息反馈渠道，确保信息及时传达。10.3信息反馈要求10.3.1信息反馈应真实、准确、完整。10.3.2受托方应在收到信息反馈后及时处理，并在规定时间内回复委托方。11.合同期限与终止11.1合同期限11.1.1本合同有效期为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。11.2合同终止条件11.2.1合同期满，双方协商一致后可续签合同。1.委托方或受托方违约，经另一方催告后仍未纠正；2.因不可抗力导致合同无法履行；3.合同约定的其他终止条件。11.3合同终止程序11.3.1合同终止前，双方应就合同终止事宜进行协商。12.违约责任12.1违约行为认定12.1.1双方应按照合同约定履行各自义务。12.1.2违约行为包括但不限于未按时提供服务、服务质量不符合要求、泄露商业秘密等。12.2违约责任承担12.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。12.3违约责任赔偿12.3.1赔偿金额应根据实际情况和合同约定确定。12.3.2赔偿方式包括但不限于货币赔偿、实物赔偿等。13.争议解决13.1争议解决方式13.1.1双方应友好协商解决合同争议。13.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。13.2争议解决程序13.2.1提起诉讼前，双方应给予对方合理的协商期限。13.2.2诉讼过程中，双方应积极配合法院审理。13.3争议解决机构13.3.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。14.其他约定事项14.1合同生效条件14.1.1本合同经双方签字盖章后生效。14.2合同解释14.2.1本合同条款以书面形式为准。14.3合同变更与解除14.3.1合同变更需经双方协商一致，并以书面形式确认。14.3.2合同解除需符合合同约定的条件，并以书面形式通知对方。14.4合同解除后的处理14.4.2合同解除不影响双方其他合同权利义务的履行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指除委托方和受托方之外的，根据本合同约定参与风险管理及内部控制工作的独立第三方。15.1.2第三方可以是中介机构、咨询公司、评估机构、审计机构等。15.2第三方介入情形15.2.1在风险管理及内部控制工作中，如需专业评估、审计、咨询等，可引入第三方。15.2.2第三方介入需经委托方和受托方协商一致，并以书面形式确认。15.3第三方责任15.3.1第三方应按照本合同约定和委托方、受托方的委托要求，独立、客观、公正地开展工作。15.3.2第三方对其工作成果承担相应责任。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额的确定16.1.1第三方责任限额应根据第三方的工作内容、风险程度及合同约定确定。16.1.2第三方责任限额应在合同中明确约定。16.2超出责任限额的处理16.2.1若第