个性化证券投资顾问服务协议2024

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL个性化证券投资顾问服务协议2024本合同目录一览第一条协议定义与范围1.1定义1.2范围第二条服务内容2.1服务概述2.2服务详细内容2.3服务方式与流程第三条服务期限3.1起始时间3.2终止时间3.3延长与终止条件第四条服务费用4.1费用标准4.2支付方式4.3费用退还与赔偿第五条客户义务5.1提供信息5.2遵守法律法规5.3配合与支持第六条顾问义务6.1合规操作6.2保密义务6.3专业素养与服务质量第七条风险提示与责任限制7.1风险提示7.2责任限制7.3不可抗力因素第八条争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径第九条合同的生效、变更与解除9.1生效条件9.2变更条件9.3解除条件第十条违约责任10.1违约定义10.2违约责任10.3违约赔偿第十一条一般条款11.1适用法律11.2合同的解释11.3通知与送达11.4完整协议第十二条客户权利与顾问权利12.1客户权利12.2顾问权利12.3双方权利的平衡与保护第十三条保密条款13.1保密内容13.2保密期限13.3泄密责任第十四条服务效果保证14.1服务效果的评估14.2效果未达到的补救措施14.3效果保证的限制条件第一部分：合同如下：第一条协议定义与范围1.1定义甲方：（客户名称），住所为____________，法定代表人（或负责人）为____________，联系电话为____________。乙方：（顾问公司名称），住所为____________，法定代表人（或负责人）为____________，联系电话为____________。1.2范围本协议规定了甲方委托乙方提供个性化证券投资顾问服务的具体内容、双方的权利义务、服务费用、保密条款等方面的内容。除非本协议另有规定，否则任何一方不得单方面变更或解除本协议。第二条服务内容2.1服务概述乙方根据甲方的投资需求、风险承受能力及其他相关因素，为甲方提供个性化的证券投资顾问服务。2.2服务详细内容（1）投资分析：乙方对甲方提供的投资目标进行详细分析，包括市场趋势、行业状况、公司基本面等方面，为甲方提供有针对性的投资建议。（2）资产配置：乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方制定合理的资产配置方案。（3）证券选择：乙方在了解甲方投资需求的基础上，从众多证券中筛选出具有投资价值的标的，并提供具体的买卖建议。（4）风险控制：乙方根据市场变化和甲方投资组合的表现，及时调整投资策略，控制投资风险。（5）定期报告：乙方定期向甲方汇报投资组合的表现、市场动态和投资建议等情况。2.3服务方式与流程（1）甲方通过电话、邮件等方式向乙方提出投资需求和疑问。（2）乙方在收到甲方的投资需求后，及时进行研究分析，并提供有针对性的投资建议。（3）甲方对乙方的投资建议进行决策，并执行投资操作。（4）乙方对甲方的投资组合进行持续跟踪，并根据市场变化及时调整投资策略。（5）乙方定期向甲方提供投资报告，以便甲方了解投资组合的表现和市场动态。第三条服务期限3.1起始时间本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。3.2终止时间除非本协议另有规定，否则本协议将在有效期届满时自动终止。3.3延长与终止条件（1）甲乙双方同意延长本协议的，可以签订补充协议，明确延长的期限等相关事项。（2）在协议有效期内，如一方严重违反本协议的，对方有权立即终止本协议。（3）如因不可抗力因素导致本协议无法继续履行的，双方可以协商终止本协议。第四条服务费用4.1费用标准本协议项下的服务费用为人民币【】（大写：【】元整）。4.2支付方式甲方应在本协议生效后【】个工作日内，向乙方支付服务费用。4.3费用退还与赔偿（1）如乙方未按照本协议约定提供服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。（2）如甲方未按照本协议约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。第五条客户义务5.1提供信息甲方应向乙方提供真实的投资需求、风险承受能力等相关信息，以便乙方为甲方提供有针对性的服务。5.2遵守法律法规甲方应遵守我国有关证券市场的法律法规，不得从事违法证券交易活动。5.3配合与支持甲方应积极配合乙方的投资建议，并在投资操作中给予乙方必要的支持。第六条顾问义务6.1合规操作乙方应按照我国有关证券市场的法律法规和行业规范，为甲方提供合规的投资顾问服务。6.2保密义务乙方应对在提供服务过程中获得的甲方个人信息和投资需求等信息予以保密，不得泄露给第三方。6.3专业素养与服务质量乙方应具备专业的证券投资顾问资质，并保证提供服务的质量和专业性。第八条争议解决方式8.1协商解决双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民调解委员会申请调解。8.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与解除9.1生效条件本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2变更条件除非本协议另有规定，否则任何一方不得单方面变更或解除本协议。如双方同意变更，应签订补充协议，明确变更的内容和条件等相关事项。9.3解除条件（1）甲乙双方同意解除本协议的，可以签订解除协议，明确解除的时间和原因等相关事项。（2）在协议有效期内，如一方严重违反本协议的，对方有权立即解除本协议。（3）如因不可抗力因素导致本协议无法继续履行的，双方可以协商解除本协议。第十条违约责任10.1违约定义一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，视为违约。10.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约赔偿违约方应赔偿对方因违约所造成的直接经济损失，并支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。第十一条一般条款11.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决等均适用中华人民共和国法律。11.2合同的解释本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议及补充协议的解释权归【】。11.3通知与送达任何一方应以书面形式向对方送达通知、文件等，送达地址为双方在本协议中约定的联系地址。11.4完整协议本协议及附件为本协议的全部内容，取代了双方之前所有的口头或书面协议。第十二条客户权利与顾问权利12.1客户权利甲方享有本协议约定的投资顾问服务、获得投资建议、要求乙方保密个人信息等权利。12.2顾问权利乙方享有根据甲方提供的信息提供投资建议、要求甲方提供真实信息、按照约定收取服务费用等权利。12.3双方权利的平衡与保护双方应尊重对方的权利，不得侵犯对方的合法权益。如一方认为对方的言行侵犯了其合法权益，可以向对方提出书面异议，要求对方予以改正。第十三条保密条款13.1保密内容本协议签订过程中及本协议有效期内，双方获取的对方商业秘密、个人隐私等保密信息。13.2保密期限保密期限为本协议有效期内及协议解除或终止后【】年。13.3泄密责任如一方违反保密义务，导致保密信息泄露给第三方，泄露方应承担违约责任，赔偿对方因泄密所造成的直接经济损失，并支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。第十四条服务效果保证14.1服务效果的评估乙方应定期对提供的投资顾问服务效果进行评估，并向甲方报告。14.2效果未达到的补救措施如评估结果显示服务效果未达到约定标准，乙方应采取补救措施，以保证甲方获得满意的投资收益。14.3效果保证的限制条件乙方对服务效果的保证不涉及因市场波动等不可抗力因素导致的风险，且甲方应按照乙方的投资建议进行投资操作。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：个性化证券投资顾问服务内容详细说明附件二：服务费用支付证明文件附件三：甲方个人信息与投资需求确认函附件四：乙方投资顾问资质证明文件附件五：保密协议附件六：服务效果评估标准附件七：延长合同期限协议附件八：合同变更协议附件九：争议解决协议附件十：违约金计算公式附件一：个性化证券投资顾问服务内容详细说明本附件详细说明了乙方根据甲方提供的投资需求和风险承受能力，为甲方提供个性化的证券投资顾问服务的具体内容和流程。包括投资分析、资产配置、证券选择、风险控制、定期报告等服务内容的具体操作方式和标准。附件二：服务费用支付证明文件本附件用于证明甲方按照本合同约定向乙方支付服务费用的相关事宜。包括支付时间、支付方式、支付金额等。附件三：甲方个人信息与投资需求确认函本附件是甲方提供的个人信息与投资需求的一份书面确认，用于乙方了解甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方提供有针对性的投资建议。附件四：乙方投资顾问资质证明文件本附件提供了乙方的投资顾问资质证明，包括乙方的营业执照、资质证书等相关文件，以证明乙方具备提供个性化证券投资顾问服务的专业能力和合法资格。附件五：保密协议本附件是甲乙双方签订的保密协议，明确了双方在合同签订过程中及合同有效期内所获取的对方商业秘密、个人隐私等保密信息的保密义务、保密期限和泄密责任等内容。附件六：服务效果评估标准本附件详细列出了乙方提供的投资顾问服务效果的评估标准和流程，用于定期对服务效果进行评估，并向甲方报告。附件七：延长合同期限协议本附件用于在合同有效期内，甲乙双方协商一致延长合同期限时签订的补充协议。附件八：合同变更协议本附件用于在合同有效期内，甲乙双方协商一致变更合同内容时签订的补充协议。附件九：争议解决协议本附件详细说明了甲乙双方在履行本合同过程中发生争议时，协商解决、调解解决和法律途径等争议解决方式。附件十：违约金计算公式本附件提供了违约金的计算公式，用于根据违约方的违约行为和违约程度，计算违约金的具体金额。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违反本合同约定，不按期支付服务费用的，应支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。示例说明：如果甲方未按照本合同约定的支付时间向乙方支付服务费用，甲方应支付违约金，违约金金额为服务费用的10%。2.甲方违反本合同约定，不提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。示例说明：如果甲方提供的个人信息和投资需求不真实、不准确或不完整，导致乙方无法提供针对性的投资建议，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付违约金，违约金金额为服务费用的10%。3.乙方未按照本合同约定提供投资顾问服务的，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。示例说明：如果乙方连续一个月未向甲方提供投资顾问服务，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金，违约金金额为服务费用的10%。4.乙方违反保密义务，导致保密信息泄露给第三方，泄露方应承担违约责任，赔偿对方因泄密所造成的直接经济损失，并支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用【】%。示例说明：如果乙方泄露了甲方的商业秘密，导致甲方遭受经济损失，乙方应承担违约责任，赔偿甲方的经济损失，并支付违约金，违约金金额为受