高管层决策与公司治理制度

高管层决策与公司整治制度一、背景与目的为了提高公司决策的透亮度、科学性和效率，建立与公司整治相适应的决策机制，促进企业的可连续发展，特订立本制度。二、适用范围本制度适用于公司高管层，在订立紧要决策和执行公司整治过程中发挥作用。三、定义高管层：指公司董事会、首席执行官、首席财务官和其他高级管理人员。公司整治：指公司管理、决策过程和相关机制的规范、监督与改进。四、决策框架顶层设计公司定期进行战略规划，订立长期、中期和短期发展目标，确保决策与公司目标相全都。设立决策委员会，由高管层成员构成，负责决策事宜的审议和决策。决策流程高管层成员应自动参加并及时供应决策所需的信息。订立明确的决策流程，包含问题识别、信息收集、方案拟定、决策审议、执行与监控等环节。在决策过程中，应充分听取各方看法，形成决策的共识。高管层成员应严格依照决策流程，在决策过程中遵从公司的核心价值观和道德规范。决策风险管理决策时应充分评估可能的风险和不确定性，订立相应的风险掌控措施，并建立风险报告和监控机制。高管层成员应履行风险管理职责，及时识别和报告重点风险，并采取措施降低风险。依据决策影响范围和可能产生的后果，高管层成员应订立应对危机和灾难事件的预案，并进行定期演练和评估。决策后评估与调整决策实施后应进行后评估，评估决策的执行效果和结果是否与预期相符，及时调整和改进决策。高管层成员应对决策的执行情况进行监控，确保决策的质量和效果。如发现决策错误或不合适，应及时矫正，并追究责任。五、公司整治董事会董事会是公司的最高决策机构，负责订立公司整治政策和决策。董事会成员应具备专业知识和经验，独立性和独立思考本领。董事会应定期召开会议，审议和决策重点战略和业务事项，并确保信息披露透亮和合规性。独立董事公司应设置独立董事，独立董事应占董事会的适当比例。独立董事应具备独立思考和决策的本领，对公司整治和风险管理具有较高的专业水平。独立董事应乐观履行职责，供应独立的看法和建议，监督董事会和高管层的行为。内部掌控和风险管理公司应建立健全的内部掌控制度，包含风险评估、内部掌控流程和内部审计等，确保公司财务信息的准确性和合规性。公司应建立和完善风险管理制度和风险管理流程，及时识别、评估和掌控风险。公司应建立健全的内部掌控和风险管理监督机制，定期进行内部掌控和风险管理的审查和评估。信息披露和透亮度公司应依照法律法规和相关规定，及时、准确、完整地披露公司信息。公司应建立健全的信息披露制度，确保公众投资者和股东的知情权和参加权。公司应定期发布年度报告、中期报告和季度报告，向社会公众和相关利益相关方供应透亮的财务和经营信息。六、责任与监督高管层责任高管层成员应履行决策和整治职责，确保决策的合法性和合规性。高管层成员应自动监督决策的执行情况，及时矫正错误和欠妥行为。高管层成员应遵守公司的行为准则和道德规范，以身作则，树立起范例。监管机构责任公司应依法设立监管机构，负责监督公司决策和整治的合规性。监管机构应及时发现和解决公司决策和整治中的问题和隐患。监管机构应保持独立性和中立性，不受干扰，履行监管职责。内部和外部审计公司应设立内部审计机构，定期进行内部审计，评估决策和整治过程的合规性和有效性。公司应聘请外部专业机构进行独立审计，评估公司决策和整治的质量和效果。内部和外部审计应及时发现和矫正决策和整治中的问题和风险。七、违规惩罚高管层成员如违反公司决策和整治制度，应依法依规接受公司内部和外部追责，包含但不限于以下惩罚：职务调整经济惩罚取消激励计划和福利待遇其他法律法规和公司章程规定的惩罚措施八、附则本制度的解释权归公司高管层和董事会全部。本制度的修改和解释应依照公司