2025年借壳上市股权融资协议

2025年借壳上市股权融资协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方借壳上市进行股权融资事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市股权融资过程中的权利、义务和责任，确保双方在股权融资过程中的合法权益得到充分保障。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行股权融资，为降低融资成本、提高融资效率，甲方与乙方经友好协商，决定签订本协议，以明确双方在股权融资过程中的合作事宜。

三、合同内容

（一）甲乙双方就借壳上市股权融资事宜进行充分协商，达成一致意见，具体内容另行签订补充协议。

（二）本合同未尽事宜，甲乙双方可根据实际情况另行协商解决。

四、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方同意向乙方提供借壳上市的股权融资服务，乙方同意按照甲方的要求提供相应的金融服务和协助。

1.2甲方应确保其借壳上市计划符合相关法律法规的要求，并承担相应的法律风险。

1.3乙方应协助甲方进行市场调研、投资者关系管理、财务顾问等工作，以促进甲方的借壳上市进程。

第二条质量标准

2.1乙方提供的金融服务应确保其专业性和准确性，以满足甲方借壳上市的需求。

2.2乙方应按照甲方的要求，及时、准确地提供相关数据和报告，确保甲方的决策依据充分。

2.3乙方应确保其提供的服务不违反任何法律法规，不损害甲方的合法权益。

第三条价格支付

3.1乙方服务的费用总额为人民币______元，甲方应在本合同签订之日起______个工作日内支付给乙方。

3.2乙方服务的费用支付方式为：人民币______元预付款，剩余费用在服务完成后______个工作日内支付。

3.3乙方在完成服务后，应向甲方提供详细的费用清单和发票。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及甲方的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止后______年。

第五条违约责任

5.1若甲方未能按约定支付费用，应向乙方支付______%的违约金。

5.2若乙方未能按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方进行整改或解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

5.3若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，并向对方支付违约金。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同有效期为______年，自合同生效之日起计算。

7.3合同期满前______个月，双方应协商确定是否续签本合同。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

8.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第九条甲方权利与义务

9.1甲方有权要求乙方按照约定提供专业、高效的服务，确保借壳上市工作的顺利进行。

9.2甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的财务资料、公司信息及相关文件，以便乙方进行服务。

9.3甲方有义务遵守国家法律法规，确保借壳上市过程中不存在违法行为。

9.4甲方有义务按照合同约定支付乙方服务费用，并保证支付方式的合法合规。

9.5甲方有义务在乙方提供的服务过程中，积极配合乙方的工作，提供必要的支持和协助。

9.6甲方有义务对乙方提供的服务保密，未经乙方同意不得向任何第三方泄露。

第十条乙方权利与义务

10.1乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料，以确保乙方能够全面了解甲方的情况。

10.2乙方有权根据甲方的需求，提出合理的建议和方案，以优化借壳上市工作。

10.3乙方有义务按照甲方的要求，提供专业、高效的服务，确保服务质量达到约定标准。

10.4乙方有义务在服务过程中，严格遵守国家法律法规，不得违反甲方合法权益。

10.5乙方有义务对甲方提供的信息和资料保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。

10.6乙方有义务在合同履行过程中，及时与甲方沟通，确保双方对项目进展有清晰的了解。

第十一条合作方式

11.1双方应建立定期沟通机制，每季度至少召开一次会议，讨论借壳上市工作的进展和问题。

11.2双方应通过电子邮件、电话、会议等方式保持密切沟通，确保信息传递的及时性和准确性。

11.3双方应设立项目负责人，负责协调双方工作，确保项目顺利推进。

11.4双方应设立专项工作组，针对借壳上市过程中的具体问题进行研究和解决。

11.5双方应建立信息共享机制，确保项目相关信息在双方之间及时、准确传递。

第十二条合同变更与解除

12.1合同内容如需变更，双方应书面协商一致，并签署书面变更协议。

12.2任何一方在合同履行过程中，如出现严重违约行为，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。

12.3因不可抗力导致合同无法履行时，双方应协商解决，如无法协商一致，可依法向人民法院申请解除合同。

第十三条合同终止后的义务

13.1合同终止后，双方应继续履行保密义务，不得泄露对方商业秘密。

13.2双方应妥善处理合同终止后的遗留问题，包括但不限于费用结算、资料返还等。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十四条合同有效期限

14.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

14.2本合同有效期满后，如双方无异议，可根据实际情况协商续签本合同。

第十五条终止条件

15.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）合同双方协商一致解除；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）任何一方严重违约，另一方依法解除合同；

（5）其他法律规定的合同终止情形。

第十六条合同变更

16.1本合同内容如需变更，双方应书面协商一致，并签署书面变更协议。

16.2变更协议与本合同具有同等法律效力。

第十七条合同解除

17.1合同解除应遵循以下原则：

（1）解除合同应书面通知对方，并说明解除原因；

（2）解除合同后，双方应继续履行合同中未履行完毕的义务；

（3）合同解除后，双方应按照约定处理合同终止后的遗留问题。

第十八条争议解决机制

18.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

18.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

18.3争议解决过程中，双方应保持合作态度，不得采取损害对方利益的行为。

第十九条法律适用和管辖法院

19.1本合同适用中华人民共和国法律。

19.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

第二十条合同效力

20.1本合同是甲乙双方真实意愿的表示，自双方签字（或盖章）之日起生效。

20.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

20.3本合同未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同法：指规范合同关系的法律规范，包括合同的订立、效力、履行、变更、转让、解除、违约责任等。

2.平等原则：指合同当事人之间的法律地位平等，任何一方不得将自己的意志强加给另一方。

3.自愿原则：指合同当事人意思表示真实，基于自己的意愿达成合意。

4.公平原则：指合同条款的设定和履行应当公平合理，不得损害对方利益。

5.诚信原则：指合同当事人在合同履行过程中应诚实守信，不得欺诈、胁迫对方。

6.保密义务：指合同当事人对合同内容以及对方的商业秘密负有保密责任。

7.违约责任：指合同当事人一方未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

8.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

9.争议解决：指合同当事人之间因合同履行产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

10.法律适用：指在处理合同纠纷时，应适用的法律规定。

11.管辖法院：指有权对合同纠纷案件进行审理的人民法院。

12.合同效力：指合同是否具有法律约束力，是否能够产生预期的法律效果。

13.诉讼：指当事人向人民法院提起的，要求解决合同纠纷的司法程序。

14.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将合同纠纷提交仲裁机构进行裁决的司法外纠纷解决方式。

15.预付款：指在合同履行前，买方预先支付给卖方的一部分款项。

16.服务质量：指提供服务满足客户需求和期望的程度。

17.财务顾问：指提供财务咨询、分析、评估等服务的专业机构或个人。

18.投资者关系管理：指公司为了维护与投资者之间的良好关系而采取的一系列措施。

19.借壳上市：指一家公司通过收购一家已上市公司的控股权，实现其上市的目的。

20.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：合同执行过程中，甲乙双方可能因信息不对称导致误解。

**注意事项**：确保双方在合同签订前充分沟通，明确各自的权利和义务。

**解决办法**：建立定期的沟通机制，如定期会议，确保信息畅通。

2.**问题**：乙方在提供服务过程中可能无法达到甲方预期质量标准。

**注意事项**：在合同中明确服务质量标准和验收流程。

**解决办法**：设立质量控制小组，对乙方提供的服务进行定期检查和评估。

3.**问题**：合同履行期间，可能因市场变化导致项目调整。

**注意事项**：合同中应包含条款，允许在市场变化时进行合理调整。

**解决办法**：在合同中设定市场变化条款，允许双方根据市场情况调整合同内容。

4.**问题**：费用支付可能存在争议。

**注意事项**：合同中应明确费用计算方式和支付时间表。

**解决办法**：设立费用审计机制，确保费用支付符合合同约定。

5.**问题**：保密信息可能被泄露。

**注意事项**：合同中应明确保密信息范围和保密期限。

**解决办法**：定期进行保密意识培训，并要求乙方签署保密协议。

6.**问题**：合同解除后，双方可能对遗留问题产生分歧。

**注意事项**：合同中应详细列明合同解除后的处理流程和责任分配。

**解决办法**：在合同中设定清晰的合同解除条款，包括遗留问题的解决方案。

7.**问题**：争议解决过程中，双方可能无法达成一致意见。

**注意事项**：合同中应选择合适的争议解决机制，如仲裁或诉讼。

**解决办法**：在争议解决过程中，保持开放的态度，寻求双方都能接受的解决方案。

8.**问题**：法律变更可能影响合同执行。

**注意事项**：关注相关法律法规的更新，及时评估对合同的影响。

**解决办法**：设立法律顾问，定期审查合同条款，确保其合法性。

9.**问题**：合同履行过程中，可能发生不可抗力事件。

**注意事项**：合同中应明确不可抗力事件的定义和处理方式。

**解决办法**：按照合同约定处理不可抗力事件，如延期履行或合同解除。

10.**问题**：合同执行过程中，可能存在沟通不畅。

**注意事项**：建立有效的沟通渠道，确保信息的及时传递。

**解决办法**：采用多种沟通方式，如电子邮件、电话会议等，确保信息流通无阻。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的股权融资服务合作。

2.企业与金融机构或财务顾问之间的专业服务协议。

3.企业与投资者之间的融资合作，涉及借壳上市事宜。

4.企业在资本市场运作中，需要第三方提供专业咨询和协助的情况。

5.企业与合作伙伴之间的长期合作协议，涉及股权融资和资本市场服务。

6.企业在面临市场变化或法律调整时，需要调整合同条款以适应新情况。

7.企业在处理合同纠纷或争议时，需要明确双方的权利和义务。

8.企业在合同执行过程中，需要对服务质量、费用支付、保密等方面进行规范。

9.企业在合同解除或终止时，需要妥善处理遗留问题和责任分配。

10.企业在合同履行过程中，需要确保合同条款的合法性和有效性。

11.企业在保护自身商业秘密和知识产权时，需要与合作伙伴签订保密协议。

12.企业在面临不可抗力事件时，需要依据合同约定进行处理。

13.企业在资本市场活动中，需要与其他企业或机构进行合作，以实现融资和上市目标。

所需附件列表：

1.甲方公司营业执照副本复印件。

2.乙方公司营业执照副本复印件。

3.甲方公司相关财务报表及审计报告。

4.甲方公司借壳上市计划书。

5.乙方公司服务资质证明文件。

6.保密协议。

7.费用清单及支付计划。

8.项目进度表及里程碑计划。

9.服务质量标准及验收标准。

10.争议解决机制的相关文件，如仲裁协议。

11.合同变更协议书（如有）。

12.合同解除或终止协议书（如有）。

13.不可抗力事件证明文件（如有）。

14.双方授权代表或法定代表人的身份证件复印件。

15.其他与合同执行相关的必要文件或资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签