2025年私募基金代持协议及管理服务合同样本4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年私募基金代持协议及管理服务合同样本本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1基金管理人2.2基金代持人3.基金概述3.1基金名称3.2基金类型3.3基金规模3.4基金期限4.代持权益4.1代持份额4.2代持期限4.3代持费用5.管理服务内容5.1投资决策5.2投资执行5.3投资监督5.4报告与信息披露6.费用与支付6.1管理费6.2代持费6.3其他费用6.4支付方式7.保密条款7.1保密义务7.2保密信息7.3保密期限8.保密协议8.1保密协议的签订8.2保密协议的内容8.3保密协议的终止9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同终止程序13.其他约定13.1通知与送达13.2合同修改13.3合同附件14.合同签署与生效14.1合同签署14.2合同生效第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）“基金”指由基金管理人设立的，根据本协议管理的私募基金。（2）“基金管理人”指根据本协议负责基金的投资决策、管理及运作的机构或个人。（3）“基金代持人”指根据本协议代为持有基金份额的机构或个人。（4）“代持份额”指基金代持人持有的基金份额。（5）“管理服务”指基金管理人提供的管理基金的投资决策、执行、监督及信息披露等服务。1.2解释对本协议的任何条款的解释应遵循其通常含义，并应考虑本协议的整体目的和背景。2.合同双方2.1基金管理人（1）名称：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________2.2基金代持人（1）名称：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________3.基金概述3.1基金名称：____________________3.2基金类型：____________________3.3基金规模：____________________3.4基金期限：____________________4.代持权益4.1代持份额：____________________4.2代持期限：____________________4.3代持费用：____________________5.管理服务内容5.1投资决策：____________________5.2投资执行：____________________5.3投资监督：____________________5.4报告与信息披露：____________________6.费用与支付6.1管理费：____________________6.2代持费：____________________6.3其他费用：____________________6.4支付方式：____________________7.保密条款7.1保密义务基金管理人和基金代持人应在本协议有效期内及本协议终止后，对基金的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或披露。7.2保密信息保密信息包括但不限于：（1）基金的投资策略、投资组合、投资决策等；（2）基金管理人的商业秘密；（3）基金代持人的商业秘密；（4）本协议的内容及双方之间的任何沟通内容。7.3保密期限保密期限自本协议签署之日起至本协议终止后五年止。8.保密协议8.1保密协议的签订基金管理人和基金代持人应在本协议签订之日起五日内，另行签订保密协议，以明确双方在保密方面的具体权利和义务。8.2保密协议的内容（1）保密信息的定义；（2）保密信息的范围；（3）保密信息的保密期限；（4）违反保密义务的责任；（5）保密协议的生效、变更和终止。8.3保密协议的终止（1）本协议终止；（2）保密协议约定的终止条件成就；（3）双方协商一致同意终止。9.违约责任9.1违约情形（1）任何一方未履行本协议约定的义务；（2）任何一方违反保密义务；（3）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（4）任何一方采取损害对方利益的行动。9.2违约责任（1）赔偿守约方因此遭受的直接损失；（2）支付违约金；（3）承担法律诉讼费用；（4）承担因违约行为引起的其他责任。9.3违约赔偿违约赔偿的具体数额由双方协商确定，并在保密协议中约定。10.争议解决10.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向基金所在地的人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构双方同意将争议提交至基金所在地的人民法院管辖。10.3争议解决程序争议解决程序应遵循相关法律和法规的规定，包括但不限于举证责任、证据规则、审理期限等。11.合同解除11.1合同解除条件（1）一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未纠正；（2）因不可抗力导致本协议无法履行；（3）双方协商一致解除本协议。11.2合同解除程序一方要求解除本协议时，应提前三十日书面通知对方，并说明解除原因。11.3合同解除后果本协议解除后，双方应按照本协议约定或法律规定处理相关事宜，包括但不限于：（1）返还代持份额；（2）结算费用；（3）处理未了事项。12.合同生效与终止12.1合同生效条件本协议自双方签署之日起生效。12.2合同终止条件（1）本协议约定的终止条件成就；（2）双方协商一致终止；（3）本协议解除；（4）法律、法规规定的其他终止情形。12.3合同终止程序合同终止后，双方应按照本协议约定或法律规定处理相关事宜。13.其他约定13.1通知与送达（1）当面交付；（2）邮寄；（3）传真；（4）电子邮件。送达地址为双方在协议中约定的地址。13.2合同修改本协议的修改需经双方书面同意，并签署修改协议。13.3合同附件本协议的附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。14.合同签署与生效14.1合同签署本协议一式两份，双方各执一份，自双方签署之日起生效。14.2合同生效本协议自签署之日起生效，有效期为____________________。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与范围1.1第三方的定义本协议所称第三方，是指除基金管理人、基金代持人以外的，为履行本协议或提供相关服务而介入本协议关系的任何个人、法人或其他组织。1.2第三方的范围第三方的范围包括但不限于：（1）中介机构：如法律、财务、审计等中介服务机构；（2）服务提供商：如托管银行、清算公司、资产评估机构等；（3）监管机构：如证监会、行业协会等；（4）其他与本协议履行相关的第三方。2.第三方的责任与义务2.1第三方的责任限额第三方在本协议项下的责任，包括但不限于因其违约行为导致的损失，应以其实际承担能力为限。具体责任限额由双方在协议中约定，并在附件中列明。2.2第三方的义务（1）第三方应遵守本协议的约定，履行其在本协议项下的义务。（2）第三方应确保其提供的服务符合法律法规和行业标准。（3）第三方应保护基金的秘密信息，不得泄露给任何第三方。3.第三方介入的程序3.1第三方介入的申请基金管理人或基金代持人如需第三方介入，应提前向对方提出书面申请，并在申请中说明第三方介入的原因、目的、范围和预期效果。3.2第三方介入的审查对方收到第三方介入申请后，应在五个工作日内审查完毕，并书面答复是否同意第三方介入。3.3第三方介入的批准双方同意第三方介入的，应签署补充协议，明确第三方在本协议项下的权利、义务和责任。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与基金管理人的关系第三方与基金管理人的关系由双方另行协议确定，但第三方应遵守本协议的约定。4.2第三方与基金代持人的关系第三方与基金代持人的关系由双方另行协议确定，但第三方应遵守本协议的约定。4.3第三方与基金的关系第三方与基金的关系由基金管理人与基金代持人另行协议确定，第三方应遵守相关法律法规和行业标准。5.第三方的权利5.1第三方在履行本协议项下义务时，有权要求基金管理人和基金代持人提供必要的协助和便利。5.2第三方有权根据本协议约定，收取相应的服务费用。6.第三方的违约责任6.1第三方违反本协议约定的，应承担相应的违约责任，包括但不限于：（1）赔偿因违约行为给基金管理人和基金代持人造成的损失；（2）支付违约金；（3）承担法律诉讼费用；（4）承担因违约行为引起的其他责任。6.2第三方的违约责任限额，按照本协议第二部分“第三方的责任与义务”中的约定执行。7.第三方的退出7.1第三方在履行本协议项下义务期间，如因故需要退出，应提前三十日书面通知基金管理人和基金代持人。7.2第三方退出后，其在本协议项下的权利和义务由接替其履行义务的第三方继承。8.第三方的变更8.1第三方在本协议履行期间，如发生名称、住所、法定代表人等变更，应及时书面通知基金管理人和基金代持人。8.2第三方变更后的信息，应与本协议附件中约定的信息保持一致。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.保密协议详细要求：保密协议应包括保密信息的定义、保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。说明：保密协议是本合同附件，用于明确双方在保密方面的权利和义务。2.第三方介入协议详细要求：第三方介入协议应明确第三方的定义、责任限额、权利义务、介入程序等内容。说明：第三方介入协议是本合同附件，用于规范第三方在本协议中的角色和责任。3.基金管理协议详细要求：基金管理协议应包括基金的投资策略、投资决策、风险管理、业绩评估等内容。说明：基金管理协议是本合同附件，用于规范基金管理人的职责和权利。4.基金代持协议详细要求：基金代持协议应包括代持份额、代持期限、代持费用、代持人的权利义务等内容。说明：基金代持协议是本合同附件，用于规范基金代持人的权利和义务。5.费用清单详细要求：费用清单应包括管理费、代持费、其他费用的具体金额和支付方式。说明：费用清单是本合同附件，用于明确双方应支付的费用。6.投资决策记录详细要求：投资决策记录应包括投资决策的依据、过程、结果等内容。说明：投资决策记录是本合同附件，用于记录基金的投资决策过程。7.投资报告详细要求：投资报告应包括基金的业绩、投资组合、风险状况等内容。说明：投资报告是本合同附件，用于向基金代持人报告基金的业绩和投资状况。8.争议解决协议详细要求：争议解决协议应包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等内容。说明：争议解决协议是本合同附件，用于规范双方在发生争议时的解决方式。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约方未履行本协议约定的义务；违约方违反保密义务；违约方提供虚假信息或隐瞒重要事实；违约方采取损害对方利益的行动。2.责任认定标准违约方应承担违约行为导致的直接损失；违约方应支付违约金；违约方应承担法律诉讼费用；违约方承担因违约行为引起的其他责任。3.示例说明示例一：基金管理人未按照本协议约定进行投资决策，导致基金亏损。违约方应赔偿基金代持人的损失，并支付违约金。示例二：基金代持人泄露基金的秘密信息，违约方应承担相应的违约责任，包括赔偿损失和支付违约金。示例三：第三方在提供服务过程中泄露基金的秘密信息，违约方应承担相应的违约责任，包括赔偿损失和支付违约金。全文完。2025年私募基金代持协议及管理服务合同样本1合同编号_________一、合同主体1.1甲方（私募基金代持方）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________1.2乙方（私募基金管理方）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________1.3其他相关方：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________二、合同前言2.1背景本合同旨在明确甲方作为私募基金代持方，乙方作为私募基金管理方，双方在私募基金代持及管理过程中的权利义务，确保各方利益得到保障。2.2目的本合同的目的在于规范私募基金代持及管理行为，维护各方合法权益，实现合作共赢。三、定义与解释3.1专业术语本合同中涉及的专业术语如下：（1）私募基金：指由私募基金管理人发起，面向特定投资者募集资金，投资于非上市企业股权、债权等资产的投资基金。（2）代持：指甲方代表乙方持有私募基金份额，代为行使相关权利和义务。3.2关键词解释（1）私募基金代持：指甲方作为代持方，代表乙方持有私募基金份额，代为行使相关权利和义务。（2）私募基金管理：指乙方对私募基金进行投资决策、风险控制、资产配置等管理活动。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权按照本合同约定，代表乙方持有私募基金份额。（2）甲方有权按照本合同约定，行使私募基金份额的相关权利。（3）甲方应按照本合同约定，履行代持义务，包括但不限于：代为接收私募基金分红、收益，代为行使私募基金份额转让、质押等权利。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权要求甲方按照本合同约定，代表其持有私募基金份额。（2）乙方有权要求甲方按照本合同约定，行使私募基金份额的相关权利。（3）乙方应按照本合同约定，履行私募基金管理义务，包括但不限于：制定投资策略、进行风险控制、管理私募基金资产等。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至私募基金清算完毕之日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为私募基金注册地。5.3合同履行方式本合同履行方式为：甲方代表乙方行使私募基金份额相关权利，乙方负责私募基金的管理和运作。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）私募基金清算完毕；（2）本合同约定的其他终止条件。6.3终止程序（1）任何一方提出终止本合同的，应提前30日书面通知对方；（2）双方协商一致，签订终止协议。6.4终止后果（1）私募基金清算完毕后，甲方应将私募基金份额及收益返还给乙方；（2）本合同终止后，双方应按照约定进行债权债务清算。七、费用与支付7.1费用构成（1）管理费：乙方按照私募基金净资产的百分比收取管理费，具体比例由双方另行协商确定。（2）代持费：甲方按照私募基金代持份额的百分比收取代持费，具体比例由双方另行协商确定。（3）其他费用：包括但不限于审计费、律师费、税费等，由双方根据实际情况另行协商。7.2支付方式（1）管理费和代持费的支付方式为银行转账，甲方应在每个支付周期结束时将费用支付至乙方指定账户。（2）其他费用的支付方式可根据实际情况由双方另行约定。7.3支付时间（1）管理费和代持费的支付时间为每个支付周期的次月15日前。（2）其他费用的支付时间由双方根据实际情况另行约定。7.4支付条款（1）甲方支付费用时，应附上付款凭证，并注明款项用途。（2）乙方收到费用后，应及时出具收款凭证。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未按约定支付管理费、代持费或其他费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的千分之五。（2）甲方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约（1）乙方未按约定进行私募基金管理的，应向甲方支付违约金，违约金为应付款项的千分之五。（2）乙方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约方应按照本合同约定支付违约金。（2）因违约造成对方损失的，违约方应承担赔偿责任，赔偿金额由双方协商确定。九、保密条款9.1保密内容（1）本合同涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等。（2）私募基金的投资策略、投资组合、投资业绩等。9.2保密期限本合同约定的保密期限为自合同签订之日起十年。9.3保密履行方式（1）双方应采取一切合理措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）战争：如军事冲突、战争状态等。（3）政府行为：如政策调整、法律法规变更等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行或履行困难的，双方应相互理解，协商解决。（2）因不可抗力导致本合同无法履行的，双方均不承担违约责任。10.4不可抗力实例（1）自然灾害：如地震、洪水等。（2）战争：如军事冲突、战争状态等。（3）政府行为：如政策调整、法律法规变更等。十一、争议解决11.1协商解决双方发生争议，应友好协商解决。11.2调解如协商不成，可申请第三方调解。11.3仲裁或诉讼如调解不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼，或向仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定（1）未经对方同意，任何一方不得将本合同转让给第三方。（2）经双方同意，可以转让本合同。12.2不得转让的情形（1）涉及国家秘密、商业秘密等法律法规禁止转让的情形。（2）本合同约定不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，除非双方另有约定，甲方保留对私募基金代持份额的所有权。（2）乙方保留对私募基金的管理权和收益权。13.2特殊权力保留（1）甲方保留在私募基金投资过程中，对特定投资项目的否决权。（2）乙方保留在私募基金管理过程中，对投资决策的最终决定权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）对本合同的修改和补充，应经甲乙双方协商一致。（2）修改和补充的内容应以书面形式进行，并经双方签字盖章。14.2修改和补充效力（1）经甲乙双方签字盖章的修改和补充内容，与本合同具有同等法律效力。（2）修改和补充的内容自双方签字盖章之日起生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应相互提供必要的资料和信息，以支持对方履行合同义务。（2）双方应按照约定，及时解决合同履行过程中出现的问题。15.2协作与配合方式（1）双方应通过书面、电话、电子邮件等方式进行沟通和协作。（2）双方应指定专人负责合同的履行和沟通工作。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成甲乙双方之间关于私募基金代持及管理服务的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款本合同任何条款的增减，均应以书面形式进行，并经甲乙双方签字盖章。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：____________________签字：____________________日期：____年____月____日乙方（盖章）：____________________签字：____________________日期：____年____月____日其他相关方（盖章）：____________________签字：____________________日期：____年____月____日附件：____________________附件及其他说明解释一、附件列表：1.私募基金代持协议及管理服务合同2.甲方营业执照复印件3.乙方营业执照复印件4.甲方授权委托书5.乙方授权委托书6.私募基金投资协议7.其他相关文件二、违约行为及认定：违约行为及认定：1.甲方的违约行为及认定：违约行为：未按约定支付管理费、代持费或其他费用。认定：甲方未在规定时间内支付费用，经乙方催告后仍未支付。2.乙方的违约行为及认定：违约行为：未按约定进行私募基金管理。认定：乙方未按照合同约定进行投资决策、风险控制、资产配置等管理活动。3.双方的违约行为及认定：违约行为：违反保密义务。认定：未经对方同意，泄露本合同涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等。三、法律名词及解释：1.私募基金：指由私募基金管理人发起，面向特定投资者募集资金，投资于非上市企业股权、债权等资产的投资基金。2.代持：指甲方代表乙方持有私募基金份额，代为行使相关权利和义务。3.管理费：乙方按照私募基金净资产的百分比收取的管理费用。4.代持费：甲方按照私募基金代持份额的百分比收取代持费用。5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。四、执行中遇到的问题及解决办法：执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲乙双方在合同履行过程中出现沟通不畅。解决办法：指定专人负责合同的履行和沟通工作，确保信息畅通。2.问题：甲方未能按时支付费用。解决办法：乙方应及时催告甲方支付，如甲方仍不支付，可依法采取诉讼或仲裁手段。3.问题：乙方未能按照约定进行私募基金管理。解决办法：甲方有权要求乙方改善管理，如乙方仍不改进，甲方可解除合同。4.问题：发生不可抗力事件，导致合同无法履行。解决办法：双方应相互理解，协商解决，如无法协商一致，可依法向人民法院提起诉讼或仲裁。5.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决，协商不成可申请第三方调解、仲裁或诉讼。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方定义定义：第三方是指除甲乙双方外的其他参与私募基金代持及管理服务的主体，包括但不限于托管人、审计机构、律师事务所等。2.第三方责任第三方应按照相关法律法规和合同约定，履行其职责。第三方对其提供的服务质量承担相应的责任。3.第三方权利第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和信息。第三方有权对私募基金的管理和运作进行监督。4.第三方义务第三方应保守商业秘密，不得泄露任何涉及私募基金的信息。第三方应按照合同约定的时间和质量要求完成工作。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利乙方有权要求甲方按照约定支付管理费、代持费等费用。乙方有权监督甲方代持私募基金份额的行为。2.乙方利益条款乙方有权获得私募基金的投资收益。乙方有权在私募基金清算时优先分配收益。3.甲方的违约及限制条款甲方未按时支付费用，乙方有权要求赔偿或解除合同。甲方泄露商业秘密，乙方有权要求赔偿或解除合同。甲方违反保密义务，乙方有权要求赔偿或解除合同。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利甲方可要求乙方按照约定进行私募基金管理。甲方可要求乙方提供私募基金的投资策略、风险控制报告等。2.甲方的利益条款甲方可获得私募基金代持份额的收益。甲方可获得私募基金清算时的剩余资产。3.乙方的违约及限制条款乙方未按约定进行私募基金管理，甲方有权要求赔偿或解除合同。乙方泄露商业秘密，甲方有权要求赔偿或解除合同。乙方违反保密义务，甲方有权要求赔偿或解除合同。全文完。2025年私募基金代持协议及管理服务合同样本2合同目录一、协议概述1.1协议名称1.2协议目的1.3协议依据1.4协议签订日期1.5协议有效期1.6协议生效条件1.7协议解除条件二、定义与解释2.1关键术语2.2术语解释2.3定义变更三、基金概述3.1基金名称3.2基金性质3.3基金规模3.4基金投资范围3.5基金投资策略3.6基金收益分配四、代持方权利与义务4.1代持方权利4.2代持方义务4.3代持方责任4.4代持方保密义务五、管理服务方权利与义务5.1管理服务方权利5.2管理服务方义务5.3管理服务方责任5.4管理服务方保密义务六、基金运作管理6.1基金募集6.2基金投资6.3基金运作6.4基金退出6.5基金信息披露七、费用与支付7.1代持费用7.2管理服务费用7.3费用支付方式7.4费用调整七、争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序八、违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约赔偿九、协议的变更与解除9.1协议变更9.2协议解除9.3协议终止十、通知与送达10.1通知方式10.2送达地址10.3送达方式十一、法律适用与争议管辖11.1法律适用11.2争议管辖十二、协议附件12.1附件一：基金章程12.2附件二：基金投资协议12.3附件三：其他相关文件十三、其他约定13.1其他约定事项13.2其他条款十四、协议签署14.1签署日期14.2签署人14.3签署单位合同编号_________一、协议概述1.1协议名称本协议名称为“2025年私募基金代持协议及管理服务合同”。1.2协议目的本协议旨在明确私募基金投资者的代持关系及管理服务方的管理职责，确保基金运作的合法、合规和高效。1.3协议依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规制定。1.4协议签订日期本协议签订日期为____年____月____日。1.5协议有效期本协议有效期为____年，自协议签订之日起计算。1.6协议生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。1.7协议解除条件（1）协议约定的解除条件成就；（2）一方当事人违约，另一方当事人根据本协议约定解除；（3）法律法规规定的其他情形。二、定义与解释2.1关键术语本协议中“私募基金”、“投资者”、“代持方”、“管理服务方”等术语的含义如下：（1）私募基金：指依据《私募投资基金监督管理暂行办法》设立的非公开募集基金；（2）投资者：指根据本协议约定出资购买私募基金份额的自然人、法人或其他组织；（3）代持方：指根据本协议约定代投资者持有私募基金份额的法人或其他组织；（4）管理服务方：指根据本协议约定对私募基金进行管理服务的法人或其他组织。2.2术语解释本协议中未定义的术语，按照其通常含义或相关法律法规解释。2.3定义变更本协议中定义的术语如需变更，需经双方协商一致，并以书面形式作出变更。三、基金概述3.1基金名称本基金名称为“______私募基金”。3.2基金性质本基金为私募基金，属于非公开募集基金。3.3基金规模本基金规模为人民币______万元。3.4基金投资范围本基金投资范围为______。3.5基金投资策略本基金投资策略为______。3.6基金收益分配本基金收益分配方式为______。四、代持方权利与义务4.1代持方权利（1）根据本协议约定，代投资者持有私募基金份额；（2）监督投资者遵守本协议约定；（3）在投资者违约时，按照本协议约定采取必要措施。4.2代持方义务（1）妥善保管私募基金份额；（2）按照本协议约定，向投资者提供私募基金相关信息；（3）不得泄露投资者信息。4.3代持方责任代持方因违反本协议约定，给投资者造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。4.4代持方保密义务代持方对本协议内容负有保密义务，未经投资者同意，不得向任何第三方泄露。五、管理服务方权利与义务5.1管理服务方权利（1）根据本协议约定，对私募基金进行管理服务；（2）监督投资者和代持方遵守本协议约定；（3）在投资者或代持方违约时，按照本协议约定采取必要措施。5.2管理服务方义务（1）按照本协议约定，对私募基金进行有效管理；（2）定期向投资者和代持方提供私募基金运作情况报告；（3）不得泄露投资者和代持方信息。5.3管理服务方责任管理服务方因违反本协议约定，给投资者或代持方造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。5.4管理服务方保密义务管理服务方对本协议内容负有保密义务，未经投资者和代持方同意，不得向任何第三方泄露。六、基金运作管理6.1基金募集基金募集按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关规定执行。6.2基金投资基金投资按照本协议约定和基金投资策略执行。6.3基金运作基金运作按照本协议约定和基金章程执行。6.4基金退出基金退出按照本协议约定和基金章程执行。6.5基金信息披露基金信息披露按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关规定执行。七、费用与支付7.1代持费用代持费用为每年人民币______万元，由投资者支付。7.2管理服务费用管理服务费用为每年人民币______万元，由投资者支付。7.3费用支付方式代持费用和管理服务费用通过银行转账方式支付。7.4费用调整代持费用和管理服务费用如有调整，需经双方协商一致，并以书面形式作出调整。八、争议解决8.1争议解决方式双方因履行本协议所发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至协议签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决机构双方同意将争议提交至协议签订地的人民法院作为争议解决机构。8.3争议解决程序提交法院解决的争议，应按照该法院的诉讼程序进行。九、违约责任9.1违约情形（1）任何一方违反本协议约定的义务；（2）任何一方未按照本协议约定履行其权利或义务；（3）任何一方因故意或重大过失导致本协议无法履行或履行不符合约定。9.2违约责任（1）违约方应承担因其违约行为给守约方造成的直接经济损失；（2）违约方应承担因其违约行为给守约方造成的间接经济损失；（3）违约方应承担因其违约行为给守约方造成的合理费用和律师费。9.3违约赔偿违约方应按照本协议约定的违约责任，向守约方支付违约赔偿。十、协议的变更与解除10.1协议变更本协议的任何变更，必须以书面形式作出，并由双方签字盖章后生效。10.2协议解除（1）协议约定的解除条件成就；（2）一方当事人违约，另一方当事人根据本协议约定解除；（3）法律法规规定的其他情形。10.3协议终止本协议终止后，双方应按照本协议约定处理剩余事项。十一、通知与送达11.1通知方式（1）当面交付；（2）邮寄；（3）传真；（4）电子邮件。11.2送达地址本协议双方的通知送达地址如下：（1）投资者：______；（2）代持方：______；（3）管理服务方：______。11.3送达方式本协议项下的通知，应按照双方约定的送达地址和方式送达。十二、法律适用与争议管辖12.1法律适用本协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除和终止以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。12.2争议管辖本协议项下的争议，由协议签订地的人民法院管辖。十三、协议附件13.1附件一：基金章程13.2附件二：基金投资协议13.3附件三：其他相关文件十四、其他约定14.1其他约定事项本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2其他条款本协议未尽事宜，按照相关法律法规及行业惯例执行。投资者（盖章）：____________________代表（签字）：____________________日期：____________________代持方（盖章）：____________________代表（签字）：____________________日期：____________________管理服务方（盖章）：____________________代表（签字）：____________________日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、甲方为主导时的附加条款及说明附加条款1：投资决策权说明：在甲方为主导的情况下，甲方拥有最终的投资决策权，包括但不限于投资标的的选择、投资规模的确定、投资期限的设定等。附加条款2：管理费率调整说明：甲方有权根据市场情况及基金表现，在提前通知乙方的情况下调整管理费率。附加条款3：投资风险控制说明：甲方负责对基金投资进行风险评估和风险控制，包括但不限于设定风险敞口上限、投资组合分散等。附加条款4：投资回报分配说明：甲方有权决定投资回报的分配方案，包括但不限于分配比例、分配时间等。附加条款5：甲方代表权说明：甲方授权其指定代表参与基金管理及决策事项，该代表在授权范围内代表甲方行使权利。二、乙方为主导时的附加条款及说明附加条款1：决策参与权说明：在乙方为主导的情况下，乙方有权参与投资决策，包括但不限于对投资标的的选择、投资规模的确定等提出建议。附加条款2：管理费率协商权说明：乙方有权与甲方协商管理费率，双方应基于公平合理的原则达成一致。附加条款3：风险控制参与说明：乙方有权参与基金的风险控制过程，包括但不限于提出风险控制建议、监督风险控制措施的实施等。附加条款4：投资回报分配权说明：乙方有权参与投资回报的分配，包括但不限于分配比例、分配时间等。附加条款5：乙方代表权说明：乙方授权其指定代表参与基金管理及决策事项，该代表在授权范围内代表乙方行使权利。三、有第三方中介时的附加条款及说明附加条款1：中介职责说明：第三方中介负责协调甲乙双方的关系，监督协议的履行，并在必要时提供专业意见。附加条款2：中介费用说明：第三方中介的服务费用由甲乙双方协商确定，并纳入基金管理费用中。附加条款3：中介报告说明：第三方中介应定期向甲乙双方提交基金管理报告，包括但不限于基金运作情况、风险控制情况等。附加条款4：中介责任说明：第三方中介在履行职责过程中，如因故意或重大过失导致甲乙双方利益受损，应承担相应的法律责任。附加条款5：中介更换说明：甲乙双方可共同协商更换第三方中介，但应保证新中介具备相应的资质和能力。附件及其他补充说明一、附件列表：1.基金章程2.基金投资协议3.第三方中介服务协议4.投资者身份证明文件5.代持方身份证明文件6.管理服务方资质证明文件7.财务审计报告8.投资决策记录9.风险评估报告10.通讯录及联系方式11.其他与本协议相关的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：任何一方未按照协议约定履行其义务；任何一方泄露对方商业秘密或个人信息；任何一方未按照协议约定支付费用；任何一方未按照协议约定进行投资决策；任何一方未按照协议约定进行信息披露。2.违约行为的认定：违约行为的认定依据协议条款和相关法律法规；双方协商认定，或由第三方中介机构进行认定。三、法律名词及解释：1.私募基金：指非公开募集的基金，投资者人数不得超过200人。2.代持协议：指投资者与代持方之间就基金份额代持关系所签订的协议。3.管理服务协议：指投资者与管理服务方之间就基金管理服务所签订的协议。4.风险控制：指对基金投资风险进行识别、评估、监控和应对的过程。5.信息披露：指基金管理人向投资者披露基金运作情况、财务状况等信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：代持方无法履行代持义务。解决办法：与代持方协商解决，必要时更换代持方。2.问题：管理服务方未按约定提供管理服务。解决办法：与管理者协商解决，如协商不成，可向第三方中介或法院寻求帮助。3.问题：投资决策不一致。解决办法：双方协商解决，如协商不成，可按照协议约定的争议解决方式处理。4.问题：信息披露不及时或不完整。解决办法：要求管理服务方及时、完整地披露信息，如未履行，可追究其违约责任。五、所有应用场景：1.私募基金投资者需要代持基金份额。2.私募基金投资者需要专业管理服务。3.私募基金投资者与代持方、管理服务方之间需要明确权利义务。4.私募基金投资者需要风险控制和信息披露保障。全文完。2025年私募基金代持协议及管理服务合同样本3合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（如有，填写相关方名称）地址：（如有，填写相关方地址）联系人：（如有，填写相关方联系人）联系电话：（如有，填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景本合同签订前，甲方有意投资于私募基金，但由于种种原因，无法直接进行投资。为此，甲方拟委托乙方代持私募基金份额，并接受乙方的管理服务。2.2目的本合同的签订旨在明确甲乙双方在私募基金代持及管理服务过程中的权利、义务和责任，确保双方合法权益得到保障，实现合作共赢。三、定义与解释3.1专业术语本合同中涉及的专业术语如下：（1）私募基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，由非公开募集设立，仅面向合格投资者投资的基金；（2）代持：指甲方将其持有的私募基金份额委托乙方代为持有，乙方作为名义持有人，代甲方行使相关权利、履行相关义务；（3）管理服务：指乙方在代持期间，为甲方提供包括但不限于份额登记、信息披露、账户管理、合规监督等在内的各项服务。3.2关键词解释（1）合格投资者：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于私募基金的投资者；（2）份额登记：指对私募基金份额的持有人及其持有的份额进行登记、变更、注销等操作；（3）信息披露：指私募基金管理人按照法律法规和基金合同约定，向投资者披露基金的相关信息；（4）账户管理：指乙方对甲方代持的私募基金份额所对应的账户进行管理，包括但不限于资金划转、投资指令执行等；（5）合规监督：指乙方对私募基金投资活动进行合规性监督，确保投资活动符合法律法规和基金合同约定。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定，代持其持有的私募基金份额；（2）甲方有权要求乙方提供私募基金的相关信息，包括但不限于份额登记、信息披露、账户管理、合规监督等；（3）甲方有权要求乙方按照本合同约定，履行各项管理服务义务；（4）甲方应按照本合同约定，向乙方支付管理服务费用。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权要求甲方按照本合同约定，支付管理服务费用；（2）乙方有权要求甲方提供私募基金的相关信息，包括但不限于份额登记、信息披露、账户管理、合规监督等；（3）乙方应按照本合同约定，代持甲方持有的私募基金份额；（4）乙方应按照本合同约定，提供私募基金的管理服务，包括但不限于份额登记、信息披露、账户管理、合规监督等；（5）乙方应确保代持的私募基金份额符合法律法规和基金合同约定。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。5.2合同履行地点本合同履行地点为：（填写履行地点）5.3合同履行方式本合同履行方式为：甲方委托乙方代持私募基金份额，乙方提供管理服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件（1）本合同约定的有效期满；（2）双方协商一致解除本合同；（3）法律法规或政策调整，导致本合同无法继续履行。6.3终止程序（1）一方提出终止本合同的，应提前____个月书面通知对方；（2）双方协商一致解除本合同的，应签署书面协议，明确终止事项；（3）法律法规或政策调整导致本合同无法继续履行的，双方应按照相关法律法规和政策调整本合同内容或终止本合同。6.4终止后果（1）本合同终止后，乙方应将代持的私募基金份额及账户信息等相关资料移交给甲方；（2）双方应按照本合同约定，处理合同终止后的相关事宜。七、费用与支付7.1费用构成（1）代持服务费：按照私募基金净资产的_____%比例，每年支付一次；（2）管理服务费：按照私募基金净资产的_____%比例，每月支付一次；（3）其他费用：根据实际情况发生的其他费用，双方另行协商确定。7.2支付方式（1）代持服务费：甲方应在每个代持服务费支付周期开始前____个工作日内，将代持服务费支付至乙方指定账户；（2）管理服务费：甲方应在每月一个工作日前，将管理服务费支付至乙方指定账户；（3）其他费用：按照双方协商确定的支付方式执行。7.3支付时间（1）代持服务费：甲方应在每个代持服务费支付周期开始前____个工作日内支付；（2）管理服务费：甲方应在每月一个工作日前支付；（3）其他费用：按照双方协商确定的支付时间执行。7.4支付条款（1）甲方支付的代持服务费、管理服务费及其他费用，均为人民币，并按支付当日的银行汇率折算；（2）甲方应保证支付款项的合法合规，不得以任何形式进行洗钱或非法资金转移；（3）甲方支付的款项应准确无误，如因甲方原因导致乙方收到的款项有误，甲方应承担相应的责任。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未按约定支付代持服务费、管理服务费及其他费用的，应向乙方支付_____%的违约金；（2）甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违约（1）乙方未按约定提供管理服务的，应向甲方支付_____%的违约金；（2）乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约金以实际损失为基础，按照双方协商确定的赔偿金额和方式执行；（2）如违约金不足以弥补损失的，双方可另行协商确定赔偿金额和方式。九、保密条款9.1保密内容本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等，均为保密内容。9.2保密期限本合同的保密期限为自合同签订之日起____年。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性；（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容；（3）保密期限届满或保密内容已公开的，不再承担保密义务。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、台风等自然灾害；（2）战争、罢工、骚乱等社会事件；（3）政府政策调整、法律法规变化等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行或履行困难的，双方应及时通知对方，并采取一切合理措施减轻损失；（2）因不可抗力事件导致本合同无法履行的，双方可根据实际情况协商延期履行或解除合同；（3）不可抗力事件发生后，双方应相互协助，共同应对不可抗力事件带来的影响。10.4不可抗力实例（1）新冠疫情；（2）地震；（3）政府政策调整。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成的，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或向双方共同选择的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形（1）涉及国家利益、国家安全等重大事项；（2）法律法规禁止转让的情形；（3）双方在合同中约定的不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同中未明确约定的权利，仍归各自所有；（2）任何一方未经对方同意，不得擅自转让、抵押或以其他方式处分本合同项下的权利。13.2特殊权力保留（1）本合同项下的保密条款，即使在合同终止后，双方仍应遵守；（2）本合同项下的争议解决条款，即使在合同终止后，仍具有约束力。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序对本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。14.2修改和补充效力补充协议与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中，相互协作，共同维护合同的正常履行。15.2协作与配合方式（1）及时沟通，确保信息畅通；（2）按照本合同约