上海财经大学公共管理学-第五讲第四章-政府制度的失灵及其改进研究报告

公共管理学上海财经大学公共经济与管理学院PublicManagement发生在十一黄金周期间的几件大事第四章政府制度的失灵及其改进

前面我们讲到市场缺陷和市场失灵需要政府干预市场，调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵。但政府干预不是“救世主”与“灵丹妙药”，政府本身的行为也有其内在局限性，市场解决不好的问题，政府也不一定能解决得好。在现实生活中，政府失灵也是普遍存在的现象。第一节政府制度的失灵

政府机制应呈现社会资源经由政府的配置达成最大化的效益。但是，不完全市场和不充分信息问题无论是在公共部门还是在私人部门都是相同的，也是相当普遍的，加之其他方面的原因，政府失灵也是普遍存在的一个问题。所谓政府失灵，是指由于政府机制存在的本质上的缺失，而无法使资源配置效率达到最佳的情形。

信息失灵政府机制实现资源配置有效的必要条件：偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？政府需要准确的了解消费者的偏好：政府制度下要准确得到每个人的偏好并对个人不同的偏好加以综合形成社会性的决策，成本高昂现代通信技术的发展加速信息传递速度，带也带来了负面影响从有效决策的角度，还需要政府决策者掌握的信息是及时的政府机制中的官僚向公众隐瞒有关的信息，以最大化官僚最大的利益政府制度下信息失灵的原因技术水平的影响经济人的逐利行为激励失灵激励：运用制度妥善地保证从追逐私人利益的经济人行为出发，最终达到整个社会的最优经济目标。激励的原因政府机制中的公共决策人具有自身利益的偏好，一旦其利用自身的权利追求其自身利益的最大化时，就损害大部分公众的利益和社会福利决策者们采取“家长主义”的作风，认为消费者的偏好是不合理，按照社会精英人士的偏好来决定不存在公共利益决策程序的缺陷即使政府制度中官员具备了完全的信息，并按照公众的偏好来决策，在决策中扔存在非效率的因素，这就是公共决策程序的缺陷，如多峰偏好下的不稳定结果、投票循环、投票交易等。投票人的近视效应政治制度中的政治家、官僚的短期行为投票悖论

假设甲乙丙三人，面对ABC三个备选方案，有如图的偏好排序。由于甲乙都认为B好于C，根据少数服从多数原则，社会也应认为B好于C；同样乙丙都认为C好于A，社会也应认为C好A。所以社会认为B好于A。但是，甲丙都认为A好于B，所以出现矛盾。投票悖论反映了直观上良好的民主机制潜在的不协调。出现投票循环的情形投票人提案

张三

李四

王五xyz123231312提案在x和y之间进行，提案x获胜；提案在y和z之间进行，提案y获胜；提案在x和z之间进行，提案z获胜；在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradoxofvoting）。投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。投票悖论的成因基本概念峰指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。单峰偏好假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降。双峰（或多峰）偏好如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升。投票悖论的成因投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡存在。更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。投票悖论的成因简单多数票规则简单多数票规则指每项提案都能获得半数以上的多数票。

投票人提案

张三

李四

王五xyz123321312投票过程张三李四王五oXyz备选案效用提案在x和y之间进行，提案y获胜；提案在x和z之间进行，提案z获胜；提案在y和z之间进行，提案y获胜；据简单多数票规则，提案y获胜中选。公共决策执行过程中的经济人动机寻租：用较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。一切利用行政权力换取经济利益的活动都可以称为寻租，如游说、疏通、拉关系、走后门等。这是一种并不产生直接的效益，只是将社会财富从一部分人手中转移到另一部分人手中的非生产性活动。寻租导致不同政府部门及官员争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；妨碍公共政策的制定与执行，降低行政效率甚至危及政权稳定，是腐败的温床。福州长乐机场决策失误案例

福州长乐国际机场从1997年6月23日通航后，一直严重亏损，4年负债高达30多亿元。经国家审计署对其进行重点审计后，为其定性为“决策失误造成重大国有资产损失”，认为“其项目决策不科学，可行性研究中市场预期论证不充分，基础数据采集不科学，预测结果过于乐观。”一句话，这个项目没有遵循决策科学的基本要求损失浪费的问题比较突出。如国家投资近30亿元建设的福州长乐国际机场，由于建设规模过度超前，目前旅客量和货邮量只达到设计规模的1/3左右，航站楼和机场生活区大量闲置，运营5年累计亏损已达11亿元。

长乐与市区50多公里的距离，让乘客时有怨言。有资料显示，长乐国际机场是国内目前除拉萨、兰州之外，少有的几个离市区较远的机场。比如上海飞福州，里程609公里，70分钟即可抵达。而长乐机场到市区45公里也要跑60分钟以上。选址原因初建时，当时是省长、省委副书记、组织部长、财政厅长诸人皆为长乐籍人士，把“天字一号”工程定于长乐，会不会是因为长乐籍的“声音”过于集中？这种表象留给众人的联想空间是很大的。

建长乐国际机场的第二个理由，是计划将其列为两岸“直航”后的定点机场。福建方面组织专家对台湾桃园机场进行评估，认为长乐国际机场建成之后，与桃园机场东西相对，直飞距离较近，地理位置得天独厚。正因有这层含义，国务院、中央军委在正式批准长乐国际机场项目立项时，强调该机场“不仅是地区经济发展的战略步骤之一，而且将对我国东南沿海地区乃至全国的经济发展，加速实现海峡两岸三通，促进祖国和平统一发挥积极作用”。

思考以上案例导致公共政策失效的原因是什么？辩论主题：政府干预市场的利与弊（10月13日）正方政府干预市场利大于弊反方政府干预市场弊大于利政府与市场的碰撞政府官员与企业家的交锋谁主沉浮一辩即明第二节政府失灵的矫正措施1、将政府部门从一部分经济事务中解脱出来政府过多地干预市场会同时导致市场失灵和政府失灵。2、从技术和制度环境入手技术层面：一是支持全社会的技术研究和创新；二是提高自身的技术水平。制度层面：改革政治体制、政府决策方式，制定有关法律和政策等。3、引入类似于私人部门的竞争方式引入蒂博特竞争机制，使公众象选择商品一样选择政府

蒂博特竞争机制：当地方政府间存在着竞争关系，也就是说居民可以在提供地方性公共物品的社区间自由流动，又存在着足够多的社区时，居民就可以通过居住地的选择显示出自己对公共品的真实偏好，这与个人显示出其对私人品的偏好是十分相似的。当一国的居民都享有这种广泛的选择余地时，所有具有相似偏好的居民就可以通过自由流动居住在同一地区，直到达到均衡。这时，每一个地区的居民都满意于本地区的公共品规模和质量，不会因为搬迁而增加其福利，这样的均衡就达到了帕累托最优均衡。蒂博