2025年借壳上市协议签署样本

2025年借壳上市协议签署样本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为XX有限公司，乙方（以下简称“乙方”）为XX投资集团有限公司。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，而乙方具备丰富的资本市场运作经验和资金实力，双方经友好协商，特订立本协议，以明确双方的权利、义务及合作事宜。

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中的合作事宜，包括但不限于以下内容：

1.甲方同意将旗下具有发展潜力的企业作为借壳上市的主体，乙方同意对甲方进行投资，协助甲方完成借壳上市。

2.乙方在甲方借壳上市过程中，负责提供专业的资本运作指导、市场调研、项目筛选、投资决策等支持。

3.双方共同成立项目小组，负责协调借壳上市过程中的各项工作，确保项目顺利进行。

4.甲方应保证所提供的信息真实、准确、完整，并对乙方在借壳上市过程中所获得的商业秘密予以保密。

5.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方借壳上市完成之日止。

6.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：XX有限公司

乙方（盖章）：XX投资集团有限公司

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应提供以下服务：

（1）协助甲方进行市场调研，包括但不限于行业分析、竞争对手分析、目标市场分析等；

（2）参与甲方的借壳上市方案设计，包括但不限于股权结构设计、财务重组方案、上市文件准备等；

（3）协助甲方与潜在投资者进行沟通，推动投资谈判；

（4）提供上市过程中的法律、财务、税务等专业咨询服务；

（5）协助甲方进行上市后的投资者关系管理。

二、服务质量标准

2.1乙方提供的服务应达到行业标准，确保甲方借壳上市过程中的各项工作顺利进行；

2.2乙方应按照甲方要求，及时提供相关服务报告和文件；

2.3乙方应确保提供的服务内容真实、准确、完整，不得隐瞒重要信息。

三、价格支付

3.1乙方提供服务的费用总额为人民币______元；

3.2甲方应按照以下付款方式进行支付：

（1）甲方在签订本协议之日起______个工作日内，向乙方支付总额的______%；

（2）在乙方完成借壳上市方案设计后，甲方再支付总额的______%；

（3）在乙方协助甲方完成借壳上市后，甲方支付剩余的______%；

3.3付款方式为人民币现金或银行转账，具体支付账户信息由乙方提供。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及甲方的商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露；

4.2本保密义务在本协议有效期内及终止后持续存在，不因本协议的终止而失效。

五、违约责任

5.1若甲方违反本协议约定，未按约定支付费用，应向乙方支付______%的违约金；

5.2若乙方违反本协议约定，未按约定提供服务质量，应向甲方支付______%的违约金；

5.3若任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方因履行本协议发生的争议，应友好协商解决；

6.2若协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议；

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

7.3本协议自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的服务；

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督，确保服务质量；

（3）甲方有权在乙方违反本协议约定时，要求乙方承担违约责任。

1.2甲方义务：

（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的业务资料和相关信息；

（2）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用；

（3）甲方应积极配合乙方的各项工作，确保借壳上市过程顺利进行；

（4）甲方应遵守国家相关法律法规，保证所从事的业务合法合规；

（5）甲方应对乙方在履行本协议过程中知悉的商业秘密予以保密。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供真实、准确、完整的业务资料和相关信息；

（2）乙方有权在甲方未按时支付服务费用时，暂停或终止提供服务；

（3）乙方有权在甲方违反保密条款时，要求甲方承担违约责任。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照本协议约定，为甲方提供专业、高效的服务；

（2）乙方应确保提供的服务内容真实、准确、完整，不得隐瞒重要信息；

（3）乙方应按照甲方要求，及时提供相关服务报告和文件；

（4）乙方应遵守国家相关法律法规，保证所从事的业务合法合规；

（5）乙方应对甲方在履行本协议过程中知悉的商业秘密予以保密。

三、合作方式

3.1双方应成立项目小组，由甲方和乙方各自指派相关人员组成，负责协调借壳上市过程中的各项工作；

3.2项目小组定期召开会议，讨论项目进展情况，解决项目实施过程中遇到的问题；

3.3双方应保持密切沟通，确保信息畅通，共同推进借壳上市项目；

3.4双方应按照本协议约定，及时履行各自的权利和义务，确保项目顺利进行。

四、变更与解除

4.1本协议在履行过程中，如遇国家政策调整、市场环境变化等不可抗力因素，导致项目无法继续进行，双方可协商变更或解除本协议；

4.2如因一方违约导致本协议无法履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

五、通知与送达

5.1双方应按照本协议约定，以书面形式进行通知和送达；

5.2通知和送达应以挂号信或特快专递方式发送，自发出之日起______个工作日视为送达。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本协议有效期满后，如双方无异议，经协商一致，可续签本协议。

二、合同的变更

2.1在合同有效期内，如遇国家法律法规、政策调整或双方协商一致，本协议可经双方书面同意后进行变更。

2.2变更后的协议内容为本协议的组成部分，具有同等法律效力。

三、合同的终止

3.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的期限届满；

（2）双方协商一致，决定终止本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）一方违约，守约方有权解除本协议；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

3.2合同终止后，双方应按照约定进行清算和结算，并相互提供必要的协助。

四、争议解决机制

4.1双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；

4.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。

五、法律适用与管辖法院

5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2任何因本协议引起的或与本协议有关的争议，均应由甲方所在地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本协议经双方签字盖章后，即具有法律约束力，双方应严格遵守。

6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3本协议的任何修改、补充或附件，均需双方书面同意，并作为本协议的组成部分。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同一方当事人对另一方的商业秘密、技术秘密、经营秘密等负有保密责任，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

3.违约责任：指合同当事人一方未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

4.争议解决：指合同双方在履行合同过程中产生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.清算和结算：指合同终止后，对合同双方的权利义务进行计算、核实和清理，以确保双方权益的实现。

7.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求人民法院通过审判解决纠纷的程序。

8.法律适用：指在处理法律事务时，根据法律规定或国际惯例，适用相应的法律规范。

9.管辖法院：指对特定案件具有审判权的人民法院。

10.民事权利义务关系：指民事主体之间基于民事法律关系产生的权利和义务关系。

11.民事责任：指民事主体违反民事义务，应当承担的民事法律后果。

12.仲裁：指合同双方约定将争议提交仲裁机构进行裁决，以解决纠纷的一种方式。

13.挂号信：指通过邮政服务，对信件进行挂号，以便查询投递情况的服务方式。

14.特快专递：指快递公司提供的快速、安全、可靠的邮件递送服务。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息不对称导致服务质量下降。

注意事项：确保双方在合作过程中提供的信息真实、准确、完整。

解决办法：建立信息共享机制，定期进行信息核对，确保双方对项目进展有共同认知。

2.问题：支付过程中可能出现的纠纷。

注意事项：明确付款节点和金额，确保支付流程的透明性。

解决办法：制定详细的付款计划，双方签字确认，确保每笔款项的支付有据可查。

3.问题：保密信息泄露的风险。

注意事项：加强保密意识，明确保密范围和保密期限。

解决办法：签订保密协议，对涉密人员进行培训，采取技术手段保护信息安全。

4.问题：争议解决过程中可能出现的执行难。

注意事项：选择有良好信誉的仲裁机构或法院。

解决办法：在合同中明确争议解决机制，确保争议解决程序的公正、高效。

5.问题：合同变更或解除时可能出现的权益受损。

注意事项：在合同中明确变更或解除的条件和程序。

解决办法：在合同中设置变更或解除的预警机制，确保双方在变更或解除前有充分的时间进行协商。

6.问题：合同执行过程中可能出现的沟通不畅。

注意事项：建立有效的沟通渠道，定期召开会议。

解决办法：设立项目联络人，负责日常沟通，确保信息传递的及时性和准确性。

7.问题：不可抗力事件对合同执行的影响。

注意事项：在合同中明确不可抗力的定义和处理方式。

解决办法：根据不可抗力事件的具体情况，采取相应的应急措施，如调整合同期限、减免责任等。

8.问题：合同终止后的后续事宜处理。

注意事项：在合同终止前，明确后续事宜的处理流程和责任分配。

解决办法：制定详细的终止后处理方案，确保合同终止后的权利义务得到妥善处理。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，需要外部专业机构提供资本市场运作、市场调研、投资决策等服务的情形。

2.投资集团或机构参与企业借壳上市项目，提供资金支持和专业服务的情形。

3.双方希望通过合作协议明确各自的权利、义务和合作事宜，确保借壳上市项目顺利进行。

4.企业在进行资本运作时，需要与外部机构进行深度合作，以实现资本增值和战略目标。

5.甲方企业希望通过借壳上市进入资本市场，乙方投资机构或专业机构愿意提供支持和服务。

6.合同双方希望通过法律文件的形式，确保在借壳上市过程中的利益得到保障。

7.双方在合作过程中，可能遇到信息不对称、支付纠纷、保密信息泄露等风险，需要通过合同进行规范。

8.合同双方希望通过明确的争议解决机制，避免在合作过程中产生不必要的法律纠纷。

9.合同双方在借壳上市项目完成后，需要对合同进行变更、解除或终止，需要明确相关法律程序。

10.合同适用于各类企业，特别是那些希望通过借壳上市实现跨越式发展的企业。

所需附件列表：

1.甲方企业营业执照副本复印件。

2.乙方企业营业执照副本复印件。

3.甲方企业法定代表人身份证明文件。

4.乙方企业法定代表人身份证明文件。

5.甲方企业授权代表身份证明文件（如有）。

6.乙方企业授权代表身份证明文件（如有）。

7.甲方企业借壳上市项目相关资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告等。

8.乙方企业投资资质证明文件。

9.双方签订的保密协议。

10.双方签订的付款计划及确认函。

11.双方签订的争议解决协议（如有）。

12.任何其他双方认为需要作为合同附件的文件或资料。

13.双方签字盖章的合同正本。

14.双方签字盖章的合同副本。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-法定代表人（或授权代表）签字：在合同指定的“甲方法定代表人（或授权代表）签字”处。

-甲方公司盖章：在合同指定的“甲方公司盖章”处。

-签字、盖章日期：在合同指定的“甲方签字、盖章日期”栏内填写实际签字、盖章的日期。

2.乙方签字、盖章位置：

-法定代表人（或授权代