2025年借壳上市冻结协议

2025年借壳上市冻结协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“我方”）与乙方（以下简称“对方”）鉴于我方拟通过借壳上市的方式实现公司上市，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就借壳上市冻结事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中，对我方所持有的相关股权进行冻结的义务和责任，以确保我方在借壳上市过程中相关股权的稳定，保障我方及对方合法权益。

二、签订背景

我方拟通过借壳上市的方式实现公司上市，为保障我方在借壳上市过程中相关股权的稳定，双方经协商一致，决定签订本合同，对我方所持有的相关股权进行冻结。

三、合同内容

1.本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年。

2.我方承诺在合同有效期内，对我方所持有的相关股权进行冻结，不得转让、抵押、赠与等。

3.甲方在合同有效期内如需解冻相关股权，应提前向乙方提出书面申请，经乙方同意后方可解冻。

4.本合同未尽事宜，双方应协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、违约责任

1.甲方如违反本合同约定，擅自转让、抵押、赠与相关股权，乙方有权解除本合同，并追究甲方违约责任。

2.乙方如违反本合同约定，未在我方提出书面申请前擅自解冻相关股权，甲方有权解除本合同，并追究乙方违约责任。

五、争议解决

本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

主要条款内容：

一、服务内容

1.甲方同意将其持有的目标公司股权（以下简称“目标股权”）在我方指定的期限内进行冻结，以确保目标股权在借壳上市过程中的稳定性。

2.乙方承诺在借壳上市过程中，配合甲方完成目标股权的冻结手续，并确保冻结期间目标股权的合法权益不受侵害。

二、质量标准

1.乙方应按照相关法律法规及上市监管要求，确保目标股权冻结手续的合法性、有效性。

2.乙方应确保在合同约定的期限内完成目标股权的冻结，并通知甲方相关手续办理结果。

三、价格支付

1.甲方同意向乙方支付服务费用人民币____元，作为乙方提供冻结服务的报酬。

2.服务费用支付方式：甲方在合同签订后____个工作日内，一次性支付乙方服务费用。

3.如因乙方原因导致目标股权未能及时冻结或冻结失效，乙方应退还甲方已支付的部分或全部服务费用。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中的商业秘密。

3.保密期限自本合同签订之日起至借壳上市完成之日止。

五、违约责任

1.甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付____%的违约金。

2.乙方未按约定完成目标股权冻结的，应向甲方支付____%的违约金。

3.任何一方违反保密条款，导致对方商业秘密泄露的，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.如出现以下情况之一，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反本合同约定，给对方造成重大损失；

（2）法律法规、政策变化导致本合同无法继续履行；

（3）一方丧失履行合同能力；

（4）其他经双方协商一致认为应当解除合同的情形。

2.合同解除后，双方应按照约定妥善处理相关事宜。

八、合同生效

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同签订后，如因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。

3.本合同未尽事宜，适用中华人民共和国法律。

主要条款内容至此结束。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定完成目标股权的冻结；

（2）甲方有权在合同约定的期限内解冻目标股权；

（3）甲方有权要求乙方遵守保密条款，不得泄露商业秘密；

（4）甲方有权在乙方违反合同约定时，要求乙方承担违约责任。

2.义务：

（1）甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应提供准确、完整的股权信息，以便乙方办理冻结手续；

（3）甲方应配合乙方完成目标股权冻结的各项工作；

（4）甲方应遵守保密条款，不得泄露与借壳上市相关的商业秘密；

（5）甲方应在合同约定的期限内通知乙方解冻目标股权的意向。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

（2）乙方有权在甲方违反保密条款时，要求甲方承担违约责任；

（3）乙方有权在甲方违反合同约定时，要求甲方承担违约责任。

2.义务：

（1）乙方应按照合同约定，在甲方支付服务费用后，尽快办理目标股权的冻结手续；

（2）乙方应确保目标股权冻结手续的合法性和有效性；

（3）乙方应按照甲方要求，提供相关法律文件和办理冻结手续所需的资料；

（4）乙方应遵守保密条款，不得泄露与借壳上市相关的商业秘密；

（5）乙方应定期向甲方报告目标股权冻结手续的办理进度；

（6）乙方应在合同约定的期限内完成目标股权的冻结，并通知甲方相关手续办理结果。

三、合作方式

1.双方应保持密切沟通，确保借壳上市过程中各项工作的顺利进行；

2.双方应按照合同约定，及时解决借壳上市过程中出现的各类问题；

3.双方应共同遵守相关法律法规和政策，确保借壳上市工作的合法性；

4.双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重要事项，并形成会议纪要；

5.双方应相互尊重，友好协商，共同维护借壳上市工作的顺利进行。

四、合同履行过程中双方的权利与义务

1.甲方在合同履行过程中，有权要求乙方按照合同约定完成目标股权的冻结；

2.乙方在合同履行过程中，有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

3.甲方在合同履行过程中，有权要求乙方遵守保密条款，不得泄露商业秘密；

4.乙方在合同履行过程中，有权要求甲方提供准确、完整的股权信息；

5.甲方在合同履行过程中，有权要求乙方提供相关法律文件和办理冻结手续所需的资料；

6.乙方在合同履行过程中，有权要求甲方在合同约定的期限内通知乙方解冻目标股权的意向；

7.双方在合同履行过程中，有权要求对方按照合同约定承担违约责任。

双方权利与义务详细说明至此结束。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期____年，直至借壳上市完成或双方另有约定。

二、合同的变更

1.本合同签订后，如因法律法规、政策变化等原因导致合同内容需要变更的，双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.任何变更协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

1.任何一方在以下情况下，有权解除本合同：

（1）一方严重违反合同约定，给对方造成重大损失；

（2）法律法规、政策变化导致合同无法继续履行；

（3）一方丧失履行合同能力；

（4）双方协商一致解除合同。

2.合同解除后，双方应按照约定妥善处理相关事宜。

四、合同终止

1.本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）借壳上市完成；

（4）其他导致合同终止的情形。

2.合同终止后，双方应按照约定妥善处理剩余事宜。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.如任何一方对本合同条款提出异议，应在合同签订之日起____个工作日内提出，否则视为同意本合同条款。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明至此结束。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密条款：合同中关于保护商业秘密的条款，要求双方在合同履行过程中对相关秘密负有保密义务。

3.违约责任：指合同当事人一方违反合同约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指解决合同履行过程中出现的纠纷或争议的方法和程序。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.法律法规：指国家制定或认可的法律、行政法规、地方性法规等规范性文件。

7.政策：指国家或地方政府在一定时期内针对特定问题所制定的指导性文件。

8.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

9.司法管辖：指人民法院在受理案件时，根据法律规定的原则，确定由哪个法院行使审判权的制度。

10.法律适用：指在处理案件时，适用哪些法律、法规、规章等规范性文件的规定。

11.合同生效：指合同按照约定生效，对合同当事人产生法律约束力。

12.变更协议：指对原合同内容进行修改、补充的书面协议。

13.合同解除：指合同当事人一方或双方终止合同关系的法律行为。

14.合同终止：指合同因约定的期限届满、合同解除或其他原因而结束法律效力的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同履行过程中，一方可能因故无法按时支付服务费用。

注意事项：确保合同中明确支付期限和违约责任。

解决办法：若发生支付延迟，双方应协商延期支付或按合同约定支付违约金。

2.问题：目标股权冻结过程中，可能遇到法律障碍或政策限制。

注意事项：在签订合同时，应充分考虑相关法律法规和政策变化。

解决办法：如遇法律障碍，双方应协商寻找替代方案或寻求法律专业人士的帮助。

3.问题：保密条款执行过程中，一方可能泄露商业秘密。

注意事项：保密条款应具体明确，包括保密信息的范围、保密期限和违约责任。

解决办法：一旦发现泄露行为，立即采取法律行动，要求泄露方承担相应法律责任。

4.问题：合同履行过程中，双方可能对合同条款理解不一致。

注意事项：合同条款应表述清晰，避免歧义。

解决办法：双方应重新审视合同条款，必要时可寻求法律专业人士的解释。

5.问题：合同履行过程中，一方可能无法履行合同义务。

注意事项：合同中应明确违约责任和救济措施。

解决办法：违约方应承担违约责任，非违约方有权要求违约方继续履行合同或赔偿损失。

6.问题：争议解决过程中，双方可能对管辖法院有不同意见。

注意事项：合同中应明确约定管辖法院。

解决办法：如双方对管辖法院有争议，可协商一致选择有管辖权的法院，或由法院裁定管辖。

7.问题：合同变更过程中，双方可能对变更内容达成不了共识。

注意事项：合同变更应经过双方书面同意。

解决办法：如无法达成共识，可寻求第三方调解或仲裁。

8.问题：合同解除后，双方可能对剩余事宜处理有争议。

注意事项：合同解除时应明确剩余事宜的处理方式。

解决办法：双方应按照合同约定或协商一致处理剩余事宜，必要时可寻求法律援助。

9.问题：合同履行过程中，一方可能因不可抗力无法履行合同。

注意事项：合同中应明确不可抗力的定义和处理方式。

解决办法：如发生不可抗力，双方应按照合同约定处理，如无法履行合同，可部分或全部免除责任。

本合同/协议适用场景：

1.公司借壳上市过程中，涉及目标公司股权冻结的安排与执行。

2.甲方作为目标公司股东，需要乙方（专业机构或个人）协助办理股权冻结手续。

3.双方希望在合同期间确保目标股权的稳定性，防止股权变动影响借壳上市进程。

4.合同双方需要就保密信息进行保护，防止商业秘密泄露。

5.需要在合同中明确双方的权利义务，确保合同履行过程中的合法权益。

6.在合同履行过程中可能出现的争议，需要通过合同约定的争议解决机制进行解决。

7.合同中涉及的费用支付、违约责任、合同变更和解除等条款，适用于双方在借壳上市过程中的合作。

8.合同适用于可能面临法律障碍、政策限制或其他不可预见情况的借壳上市项目。

9.适用于双方希望在合同中明确保密条款，以保护双方商业秘密的场景。

10.适用于需要明确合同履行期限、终止条件、法律适用和管辖法院等关键法律事宜的场景。

11.适用于双方希望在合同中约定详细的违约责任，以保障合同履行的严肃性和执行力。

12.适用于需要明确合同变更和解除条件的场景，以应对合同履行过程中的各种变化。

所需附件列表：

1.甲方持有的目标公司股权证明文件。

2.甲方与目标公司之间的股权关系证明文件。

3.目标公司相关法律文件，如公司章程、营业执照等。

4.目标公司近期的财务报表和审计报告。

5.乙方营业执照、资质证明文件等相关法律文件。

6.双方签订的保密协议。

7.目标公司借壳上市的相关政策文件和法律法规。

8.双方协商一致的合同变更协议（如有）。

9.争议解决过程中产生的相关文件和证据。

10.不可抗力事件证明文件（如有）。

11.合同履行过程中产生的其他重要文件和记录。

12.双方签字盖章的合同正本