2025年借壳上市协议管理层承诺规定

2025年借壳上市协议管理层承诺规定合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为一家从事（具体行业）的企业，乙方（以下简称“乙方”）为一家投资公司。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，实现公司价值的提升，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利义务，确保借壳上市顺利进行，实现甲乙双方共赢。

二、签订背景

1.甲方因业务发展需要，拟通过借壳上市的方式进行资本运作，提升公司价值。

2.乙方有意向参与甲方借壳上市项目，为甲方提供资金支持。

3.双方经多次协商，达成一致意见，特订立本合同。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方同意为甲方提供借壳上市过程中所需的资金支持，包括但不限于股权投资、债权融资等。

1.2甲方承诺按照乙方要求，提供真实、完整、准确的财务报表和相关资料，确保借壳上市过程的合规性。

1.3乙方同意协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于法律文件起草、公司治理结构优化、信息披露等。

第二条质量标准

2.1乙方提供的资金支持应满足甲方借壳上市的需求，确保资金使用效率最大化。

2.2甲方承诺在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保上市过程顺利进行。

2.3双方应定期就借壳上市进度进行沟通，确保各项工作按计划推进。

第三条价格支付

3.1乙方提供资金支持的金额及支付方式由双方另行协商确定。

3.2甲方应在借壳上市成功后，按照约定比例向乙方支付回报。

3.3乙方有权根据甲方的经营状况和上市后的业绩表现，调整回报比例。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息均负有保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中的相关信息。

第五条违约责任

5.1若甲方违反本合同约定，导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

5.2若乙方违反本合同约定，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

5.3违约方应立即采取补救措施，消除违约行为的影响。

第六条争议解决

6.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他

7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

甲方权利与义务：

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供资金支持，并确保资金用于借壳上市的相关费用。

2.甲方有义务向乙方提供真实、完整、准确的财务报表和相关资料，以便乙方进行风险评估和投资决策。

3.甲方有义务配合乙方进行上市前的准备工作，包括但不限于提供必要的法律文件、公司治理结构优化建议等。

4.甲方有义务按照双方约定的进度安排，推进借壳上市的相关工作。

5.甲方有义务遵守国家相关法律法规，确保借壳上市过程合规。

6.甲方有义务在借壳上市成功后，按照约定比例向乙方支付回报。

7.甲方有义务对乙方在借壳上市过程中提供的商业秘密和技术秘密进行保密。

乙方权利与义务：

1.乙方有权要求甲方提供真实、完整、准确的财务报表和相关资料，以保障其投资决策的准确性。

2.乙方有权对甲方的经营状况和上市后的业绩表现进行监督，并有权根据实际情况调整回报比例。

3.乙方有权要求甲方在借壳上市过程中，及时提供相关信息，以便乙方进行投资管理。

4.乙方有权要求甲方在合同约定的范围内使用资金，并对资金使用情况进行监督。

5.乙方有权在甲方违反合同约定时，要求甲方承担违约责任。

6.乙方有权在甲方无法履行合同义务时，解除合同并要求甲方承担相应的赔偿责任。

7.乙方有权对甲方在借壳上市过程中提供的商业秘密和技术秘密进行保密。

合同执行过程中的合作方式：

1.双方应设立专门的沟通渠道，定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项。

2.双方应设立项目小组，负责具体实施借壳上市的工作，并定期向双方汇报进展情况。

3.双方应相互配合，及时解决借壳上市过程中遇到的问题。

4.双方应共同遵守合同约定，确保借壳上市过程顺利进行。

5.双方应就借壳上市过程中的重要决策进行协商，达成一致意见后方可执行。

6.双方应相互提供必要的协助和支持，共同应对市场风险和监管风险。

7.双方应定期进行财务审计，确保资金使用合规，并保障各自权益。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第八条合同有效期限

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

8.2合同到期前，如双方无特殊约定，本合同自动续期____年。

第九条合同变更

9.1在合同有效期内，如双方认为有必要对本合同进行变更，应签订书面补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.2合同变更不得违反国家法律法规，不得损害国家利益、社会公共利益和第三方的合法权益。

第十条合同解除

10.1如发生以下情况之一，任何一方有权解除本合同：

10.1.1乙方未按合同约定提供资金支持，经甲方催告后仍未履行；

10.1.2甲方未按合同约定提供真实、完整、准确的财务报表和相关资料，严重影响乙方的投资决策；

10.1.3双方协商一致，决定解除合同；

10.1.4发生不可抗力事件，导致合同无法履行。

第十一条合同终止

11.1本合同在以下情形下终止：

11.1.1合同期限届满；

11.1.2双方按约定解除合同；

11.1.3因一方违约导致合同无法履行，对方依法解除合同；

11.1.4合同约定的其他终止条件成就。

第十二条争议解决机制

12.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

12.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十三条法律适用和管辖法院

13.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

13.2双方约定，因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

第十四条合同效力

14.1本合同经双方签字盖章后，对双方具有法律约束力。

14.2如本合同任何部分无效，不影响其他部分的效力，其他部分仍然有效。

14.3本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对所涉及的商业秘密、技术秘密等信息负有保守秘密的义务，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，给对方造成损失的，应当承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的机制。

4.不可抗力：指合同签订后发生的不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

5.法律适用：指合同双方在合同履行过程中，应当遵守的法律规定。

6.管辖法院：指合同双方约定解决争议时，有权对争议案件进行审判的法院。

7.合同效力：指合同成立后，对合同双方具有法律约束力的状态。

8.财务报表：指企业按照会计准则编制的反映企业财务状况和经营成果的书面报告。

9.投资决策：指投资者根据对投资项目的分析，作出的投资选择。

10.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

11.技术秘密：指涉及技术知识、技术方案、技术成果等方面的信息，不为公众所知悉，具有经济价值并经权利人采取保密措施。

12.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的争议解决方式。

13.补充协议：指对原合同内容进行补充、修改或约定的书面协议。

14.诉讼：指当事人因民事权益争议，向人民法院提起诉讼，请求人民法院进行审判的司法程序。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：资金使用监管不力

注意事项：确保资金专用于借壳上市相关费用，避免挪用或滥用。

解决办法：设立独立的项目监管机构或委托第三方机构进行监督，定期审计资金使用情况。

2.问题：信息不对称

注意事项：双方在信息提供上应保持透明，避免因信息不对称导致决策失误。

解决办法：建立定期沟通机制，确保双方在项目进展、财务状况等方面信息共享。

3.问题：合同变更困难

注意事项：合同变更需经过双方协商一致，避免因单方面变更导致合同争议。

解决办法：在合同中明确变更程序和审批流程，确保变更的合法性和有效性。

4.问题：违约行为发生

注意事项：一旦发生违约行为，应立即采取补救措施，并追究违约方的责任。

解决办法：在合同中详细规定违约情形和相应的违约责任，确保违约方承担相应后果。

5.问题：争议解决效率低

注意事项：争议解决过程应高效、公正，避免拖延时间影响项目进度。

解决办法：在合同中明确争议解决方式和期限，优先选择仲裁或诉讼外的调解方式。

6.问题：法律法规变更

注意事项：关注法律法规的变动，确保借壳上市过程符合最新规定。

解决办法：设立法律顾问团队，定期评估法规变更对项目的影响，及时调整策略。

7.问题：市场风险

注意事项：市场波动可能影响借壳上市的成功率和公司股价。

解决办法：建立风险预警机制，对市场风险进行评估和应对，包括但不限于分散投资、调整投资策略。

8.问题：合作双方信任度不足

注意事项：建立良好的信任关系对合作至关重要。

解决办法：通过定期沟通、透明度提升和共同利益维护，增强双方信任。

9.问题：项目进度延误

注意事项：确保项目按计划推进，避免延误。

解决办法：设立项目进度监控机制，及时发现并解决问题，确保项目按期完成。

10.问题：保密措施失效

注意事项：保密措施对于保护商业秘密至关重要。

解决办法：加强内部管理，定期审查保密措施的有效性，对泄密行为进行严格处理。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市融资：适用于企业希望通过借壳上市的方式进行资本运作，提升公司价值，并寻求外部投资公司（如乙方）提供资金支持和协助。

2.投资公司参与上市项目：适用于投资公司（如乙方）有意向参与某企业的借壳上市项目，为其提供资金支持，并参与项目管理和决策。

3.上市前准备工作：适用于双方共同进行企业上市前的准备工作，包括法律、财务、公司治理等方面的优化和安排。

4.投资与回报的约定：适用于明确投资公司与被投资企业之间关于资金投入、回报比例、支付方式等关键条款的约定。

5.商业秘密保护：适用于双方在合作过程中涉及的商业秘密和技术秘密的保护，确保信息安全和合法权益。

6.争议解决：适用于双方在合同履行过程中可能出现的争议，包括违约、合同解释、项目进度等方面的争议解决机制。

7.法律适用与管辖：适用于明确合同的法律适用范围和争议解决时的管辖法院，确保法律适用的统一性和争议解决的效率。

8.项目风险管理：适用于双方共同识别、评估和应对借壳上市过程中可能遇到的各种风险，包括市场风险、法律风险等。

9.信任关系建立：适用于双方在合作过程中建立和维护信任关系，促进长期合作和项目成功。

10.项目进度管理：适用于双方共同管理项目进度，确保项目按计划实施并按时完成。

所需附件列表：

1.保密协议：详细规定双方在合作过程中应遵守的保密义务和责任。

2.投资协议：具体约定投资金额、支付方式、投资期限、退出机制等。

3.法律意见书：由法律顾问出具，确认合同条款的合法性和合规性。

4.财务审计报告：由独立审计机构出具，证明甲方财务报表的真实性和准确性。

5.项目可行性研究报告：分析借壳上市项目的可行性和预期收益。

6.公司治理文件：包括公司章程、董事会决议、股东会决议等，展示公司治理结构。

7.上市文件：包括招股说明书、上市申请书等，用于申请上市。

8.相关法律法规文件：涉及借壳上市、投资、财务等方面的法律法规文件。

9.合作协议补充文件：如双方就合同内容达成任何补充协议或变更，应作为附件。

10.项目进度报告：定期提交的项目进展报告，用于双方沟通和监督。

11.资金使用审计报告：由独立审计机构出具，审查资金使用的合规性和效率。

12.风险评估报告：评估借壳上市过程中可能遇到的风险及应对措施。

13.争议解决程序文件：详细说明争议解决的程序和规则。

14.其他双方认为必要的文件：如第三方评估报告、行业分析报告等。

合同签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：