高标准农田建设项目验收投标技术文件2主要工作方法、实施方案及措施

2主要工作方法、实施方案及措施2.1主要工作方法竣工验收以《山东省农田建设项目管理办法》为总纲，以《高标准农田建设通则》（GB/T30600-2014）等为依据，以核实项目计划、实施方案完成情况为核心，以核查资金使用和项目建设情况为主线，以查验工程数量、质量为重点，公正客观评价项目建设水平，进一步加强项目和资金管理。财务部分：从项目计划下达、实施方案、招投标、签订合同开始，查看合同执行情况，报账情况及报账手续的规范性和合理性等，核查资金是否及时到位；资金支付是否合理；项目管理费、工程管护费使用是否合规；相关支持文件是否齐全；是否存在白条入账、大额现金支付等现象；工程部分：对照实施方案和项目竣工图到项目区查验项目面积，各项水利工程和农田工程的配套情况，工程质量、规格、设备型号并测试设备运行情况，随机核查工程数量及位置（抽验的工程不得低于工程总量的**%，且不同标段、不同地块、不同种类、不同规格的建筑物、购置设备必须亲自查看和检测）等。具体工作内容依据《农田建设项目管理办法》、《山东省农田建设项目管理办法》、《山东省农田建设项目竣工验收办法》，查验内容需详实，不得缺项、漏项。2.2实施方案及措施2.2.1验收依据《高标准农田建设通则》（GB/T30600-2014）、《农田建设项目管理办法》、《农田建设补助资金管理办法》、《山东省农田建设项目管理办法》、《山东省农田建设项目竣工验收办法》及其他资金和项目管理的有关制度办法、各项目实施方案等。2.2.2相关要求1、人员要求：为保证工作顺利开展，验收工作组配备财务会计人员、工程造价人员、工程技术人员及其他所需人员。2、工作要求：①提前准备好验收所需设备、车辆，在常规检测设备基础上配备GPS测量设备。②验收过程中发现的问题或疑点，需一一列举，并以图像、复印件、数字等形式保留，且通过相关技术手段对发现的问题进行定性，不得含糊表述。③按照项目实施方案的建设内容、标准逐一核查，提出书面意见，督导逐项整改。④验收全过程需保留视频影像资料，验收结束出具验收总结视频材料。⑤通过本次验收，最终形成表述准确、格式规范、内容完整的项目验收报告和验收结论。2.2.3验收程序2.2.3.1验收方法根据项目建设进度，组织县级初验，县级初验需成立验收组，验收组至少由第三方验收单位、施工单位、监理单位和建设单位等各方成员组成，验收工作需保留影像资料，形成初验报告。2.2.3.2验收程序1、查阅项目文档资料，了解项目执行情况。2、查阅项目施工单位施工日志，工程监理日志和监理报告，了解工程质量监管情况。3、查阅资金账目，对项目资金尤其是大额资金进行跟踪检查，核查资金活动的真实性、合法性。4、查看项目工程建设情况。按照省市批复的项目实施计划、实施方案和项目竣工图进行实地查验并测试运行，实地查验工程量不低于工程总量50%，且不同种类、不同规格的建筑物、购置设备都将查看到位。5、验收工作结束后，验收组当场对验收情况进行反馈。各施工、监理根据反馈意见，对存在的问题进行整改，并在验收结束10个工作日内递交整改报告。2.2.3.3现场核查要点1、总体形象。根据项目工程布局、各项措施建设标准和管护情况，确定项目区总体形象。2、单项建筑物。按建筑物类型，对照档案资料，逐项分类检查，单类建筑物低于5座的，逐项查验；多于5座的，可按不低于30%的比例随机抽查，但抽查数量不得低于5座。重点检查工程布局、设计是否合理，外观质量是否达到设计要求，各类工程规格、编号、位置是否和竣工图一致，废旧建筑物拆除及建筑垃圾清理是否到位。3、灌排设施。沟、渠数量是否按设计完成、质量是否达到设计要求，堆土是否平整、标准，排涝沟是否平直、通畅、相互贯通；管灌、喷灌、微灌工程查验，按水源建筑物（机井或灌溉站）为序号，低于5座的，逐项查验，高于5座的，按不低于30%比例且不低于5座进行查验，查验每个水源建筑物控制的站首、管道、出水口及水源建筑物提供动力的输配电线路等等，管道、出水口等较多的也可按不低于30%%比例抽查。4、机耕路。核查路面、路基的宽度、厚度和长度、平整度、分缝等是否按设计图纸和标准完成，有无损毁现象。5、农田防护林。按竣工图和竣工表随机抽查农田林网网格或林带，逐棵数出栽植的苗木数量和保存数量，计算出保存率和成活率，并评价栽植标准、整齐度和林相。6、项目公示。查看项目区公示牌标准和具体内容是否符合要求。2.2.4需提供验收资料2.2.4.1项目法人资料（包括六卷）：

第一卷：工程建设管理工作报告、工程建设大事记

由编写人、审核人、审定人签名，技术负责人批准，盖项目法人公章。第二卷：招投标

招标实施方案、批复，招标文件，投标文件，网上公示下载件，备案资料。第三卷：合同类

1、设计合同、勘测合同、咨询合同、招标代理合同、第三方检测合同(相关单位资质证书)；2、中标通知书、施工合同(合同约定专业分包协议、供货合同及资质证书及工程量清单，监理合同，履约担保；3、征租地合同、地面附着物赔偿协议、租用(车辆、房屋)合同等；4、安全合同(责任书)、目标责任书、廉政责任书、农民工工资承诺书；5、法人授权书、质量终身责任承诺书。第四卷：文件类

1、法人组建方案、批复，内设机构及人员、职责，管理制度，防汛预案及批复，第一次工地会议纪要、技术交底会议纪要，质量、安全、进度等专题会议记录纪要，现场检查记录，有关通知)；2、立项，初步设计，批复，施工图，设计变更审批手续；3、资金计划文件、财政预算文件，各类上报文件及批复，质量监督书(在工程开工前签定)，开工备案等。第五卷：工程竣工财务决算、审计

工程竣工财务决算、审计。第六卷：影像资料主要是隐蔽工程、工程变更、开工前后的对比，主要施工过程及施工场面、质量检测、工程计量量测、整改返工、质量事故、重要会议、检查验收情况等。竣工验收工作报告汇编

1、工程建设管理工作报告，工程建设大事记一项目法人2、工程设计工作报告—设计单位3、工程建设监理工作报告一监理单位4、工程施工管理工作报告(按标段顺序排列)—施工单位5、运行管理工作报告一运行管理单位6、竣工验收自查工作报告一项目法人7、工程质量和安全监督报告—质量监督单位8、工程质量检测(第三方)报告一检测单位9、审计工作报告一审计单位10、工程档案验收报告(或文件)—档案管理单位报告由主要编写人、审核人、审定人签字，单位技术负责人批准并签字，盖单位公章。由项目法人统一收集整理，根据需要装订足够的份数，竣工验收时送达验收委员会。2.2.4.2监理单位资料清单（包括四卷）

第一卷：工程建设监理工作报告

由编写人、审核人、审定人签名，技术负责人批准，盖单位公章。

第二卷：监理管理卷

1、监理合同、施工合同(按施工标段顺序)、补充协议等。合同应注明双方开户银行、基本帐户、电话号码等信息，后附：中标通知书、履约保函、专用合同条款、工程量清单等主要内容。2、监理机构(监理部)设置及总监任命文件、公章启用文件、人员组成及证书编号、证书复印件等；如项目监理部人员与原投标人员不符，应向建设单位报文申请调整，说明调整理由及拟派监理人员资格证书复印件，经项目法人批准。3、《监理大纲》（招标项目在投标文件中）；《监理规划》需监理公司技术负责人审批签字，盖公司公章。4、《监理工作实施细则》需项目总监审批签字，盖监理部章。5、监理管理办法及各项制度。6、项目资金计划下达文件。7、项目法人组建批复文件（同级政府批复或者授权水利局批复）。8、初步设计批复、施工图审查意见单、施工图签发表，设计技术交底会议纪要、项目法人及设计单位技术方案通知等。施工图设计应与初步设计批复原则一致，如施工图改变了原批复的结构形式、建设规模、变更工程量超过批复工程量的10%即为重大变更，应报原初步设计批复机关批准，重新核定工程投资。9、合同工程开工通知10、合同工程开工批复及合同工程开工申请表（1）合同工程开工申请表，开工申请报告→合同工程开工批复；（2）施工技术方案申报表→批复表（施组、方案）；（3）施工进度计划申报表→批复表；（4）现场组织机构及主要人员报审表→批复表（人员证件）；（5）原材料/中间产品进场报验单→批复表；（6）施工设备进场报验单→批复表；（7）施工放样报验单→批复表；（8）联合测量通知单→批复表；（9）施工测量成果报验单（堤防工程应测绘原始地形图，核对工程量）→批复表11、项目划分批复文件及报审表、划分表12、分部工程开工批复、分部工程开工申请表附：分部工程施工措施计划；分部工程进度计划；确认的工艺试验成果；施工安全交底记录；施工技术交底记录；申请开工的部分工作清单。13、施工进度控制资料

（1）进度控制的计划、通知、回执；（2）进度计划调整资料；（3）延长工期审批表、暂停施工申请及通知；（4）复工申请及通知。14、施工质量控制资料（1）监理通知、警告通知、整改通知及回复单；（2）暂停施工指示；（3）旁站监理值班记录；（4）监理巡视记录;（5）工程质量平行检测记录（抽检表）；（6）工程质量跟踪检测监理；（7）见证取样跟踪记录；（8）安全检查记录；（9）工程设备进场开箱验收单;（10）测量放样复核资料（监理人员会同施工单位共同测量放线的可代替监理单位的复核资料）。（11）事故报告单、批复表（依据《水利工程质量事故处理暂行规定》）。15、工程投资控制资料（1）工程结算书、月支付资料（附支持性资料）；（2）工程计量资料（计量依据、完成图纸、计算过程、计算结果）；（3）工程变更（合同外新增）价格申请、审批、签认单；（4）意外工程计量、批复、结算；（5）工程变更申请、指示、通知；（6）索赔申请、审核、费用签认。16、会议纪要：第一次工地会议、监理例会、监理专题会议等。附会议签到表。17、监理月报（每月报项目法人签收）。18、监理日记、监理日志（总监定期进行检查签字）。19、其它管理文件。

第三卷：监理技术卷

1、工程项目施工质量评定表，由监理单位填写、项目法人认定、质量监督机构核定，盖单位公章。2、单位工程施工质量评定表，由施工单位自评、监理单位复核、项目法人认定、质量监督机构核定，盖单位公章。3、建筑物外观质量评定表，由项目法人、设计、监理、施工、运行单位共同现场检验评定，按等级得分；质量监督机构核定。4、工程外部尺寸检测表（外观质量评定时一并填写）。5、分部工程施工质量评定表，由施工单位自评、监理单位复核（可盖项目机构章）、项目法人认定、质量监督机构核备。6、检测检查记录台账：（1）原材料（设备）厂方的质量保证资料，进场复检见证资料（施工单位提供）；（2）配合比、击实试验、碾压试验等控制指标的资料（施工单位提供）；（3）原材料及中间产品平行检测按监理规范要求，由监理单位按比例对土料压实度或相对密度、砂浆、砼试块等委托检测单位进行平行检测；（4）单元工程监理平行检测记录备查表（抽检表）监理机构可采用现场测量手段对单元工程施工质量进行平行检测（现场抽检），各工序及检验项目的抽检数量根据质量控制工作需要和施工质量状况确定。7、验收资料（1）合同完工验收申请报告、验收鉴定书。（2）单位工程验收申请报告，验收鉴定书（当合同工程只有1个单位工程时，可一并进行验收，但鉴定书格式不同，分开出鉴定书）。（3）建筑物外观质量评定。（4）外部尺寸检测表。（5）中间验收、阶段验收资料（如有）。（6）分部工程验收申请报告，验收鉴定书（按分部工程编码排列）。（7）重要隐蔽（关键部位）单元工程签证资料。由施工单位自评，监理单位抽查，项目法人、设计、监理、施工、运行管理单位联合小组核定，填写隐蔽单元工程质量等级签证表，附件齐全，由项目法人报质量监督机构核备。第四卷：影像资料

主要反映监理工作情况。2.2.4.3施工单位资料清单（包括七卷）：第一卷：工程施工管理工作报告

由编写人，审核人、审定人签名，技术负责人批准，盖单位公章。第二卷：工程竣工图

1、凡按施工图纸施工没有变更的，可在原施工图上加盖“竣工图”章，签字齐全，即为竣工图，格式见GB/T50328图4.2.8，外轮廓尺寸为80*50mm。2、凡在施工中，虽有一般性的设计变更，但能在原图上加以修改、补充、说明的，也可在原施工图上修改、补充（修改、补充的内容不得超过原图幅面的1/3），并注明修改依据，然后加盖竣工图章作为竣工图；修改部分须用绘图笔或钢笔（蓝黑墨水）绘制，要求图面整洁，字迹清楚，并不得影响未修改部分的完整性。3、凡在施工中有重大设计变更，且原施工图不能代替的，应按变更后的实际情况重新绘制竣工图，并附有关记录说明及变更依据，加盖“竣工图”章作为竣工图。

4、竣工图由施工单位负责编制。每张竣工图均要加盖竣工图章，并严格履行签字手续。竣工图章应盖在每张竣工图的图签栏上方空白处，不得覆盖图中内容。竣工图的图幅、绘制方法、图签栏的设置等均应符合国家“制图标准”的规定。5、竣工图应经现场监理工程师、总监理工程师签字。6、竣工图应为蓝图，按GB10609.3-1989技术制图的折叠方法成A4幅面（210mmx297mm），编制目录、索引，装订成册。第三卷：施工管理卷

1、施工合同、补充协议及施工技术文件。合同应注明双方开户银行、基本帐户、电话号码等信息，后附：中标通知书、履约保函、已报价的工程量清单、专用合同条款等主要内容。2、设计文件，图纸会审纪要、图纸签发表、设计技术交底会议纪要、设计变更通知。3、合同工程开工申请资料及监理批复（1）合同工程开工申请表、开工申请报告、总监理工程师开工批复。（2）施工技术方案申报表施工技术方案应与投标文件中的施工组织设计有所不同，施工技术方案更切合实际，更便于操作，更能指导施工；不得将投标文件中的施工组织设计复印代替。（3）施工进度计划申报表。（4）现场组织机构及主要人员报审表。施工单位成立项目部的文件、项目经理及技术负责人的任命文件、项目部公章启用文件、项目部机构设置、人员职责、规章制度、人员资格证书复印件并加盖施工单位公公章；如施工项目部人员与原投标人员不符，应向项目法人报文申请调整，说明调整理由及拟派人员简历、资格证书复印件，由项目法人批准。（5）原材料/中间产品进场报验单。附：出厂材质证明、各种材料复检报告，配合比报告单、击实试验报告单。（6）施工设备进场报验单。附：设备一览表，检验、检测合格证，使用说明书，特种操作人员资格证。（7）施工测量成果报验单。附实测原始地形图、纵横断面图、工程量计算及对照表。（8）联合测量通知单。（9）施工放样报验单。附平面布置图、坐标等。4、分部工程开工申请表。附件：施工措施方案、进度计划、安全交底、技术交底等，监理工程师签发开工批复。5、项目划分文件：质量监督站项目划分批复、质量监督计划，项目划分上报文件、项目划分报审表、划分表。6、项目法人、监理单位施工过程文件：有关质量、进度、投资、安全、环境保护等方面的来文、通知、指示，施工单位回执单。7、施工单位内部管理文件。8、会议纪要。9、设计变更批复、通知、价格确认资料。10、施工日记、月报、年报、汇报。11、其它资料。第四卷：施工技术卷

1、质量检测台账；单位工程施工质量检验资料核查表。2、原材料（钢材、水泥、砂、石、灰砖、管材、止水防水等）出厂合格证明、材料检验报告；委托检测单位进行的复检资料，土料场调查分析报告，试验记录。3、混凝土、砂浆配合比报告单、土壤击实、相对密度试验报告，碾压试验报告。4、机电设备、金属结构等出厂合格证明、技术资料、开箱检查验收记录、安装说明、调试、性能鉴定、试运行等验收报告。5、中间产品质量保证资料（1）按强度等级分类整理，砼、砂浆试块强度（抗压、抗折、抗冻、抗渗）统计评定表，检测报告单；使用商砼应由厂家提供成套资料，施工现场制做试块，委托有资质的单位检测。（2）混凝土预制件（块）检验资料：工厂化生产的预制构件应附有出厂质量合格证、质量检验报告，并附有砼配合比试验报告及部分砼试块抗压强度报告单及有关资质证明材料（复印件应加盖单位公单）。6、粘性土压实度、砂性土相对密度检测资料。7、重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表（附：备查资料）。8、施工自检频次：（1）袋装水泥200T/1批次，散装水泥400T/1批次；（2）砂、碎石各400方/1批次；（3）同一采石场块石1-2批次，或每