2025年度金融资产托管与投资管理合同4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融资产托管与投资管理合同合同目录一、合同概述1.1合同订立依据1.2合同目的1.3合同当事人1.4合同生效条件二、合同标的2.1托管资产范围2.2投资管理范围2.3合同期限三、当事人权利义务3.1托管人权利3.2托管人义务3.3投资管理人权利3.4投资管理人义务四、资产托管与投资管理4.1资产托管4.1.1资产账户管理4.1.2资产清算交收4.1.3资产估值4.1.4资产报告4.2投资管理4.2.1投资策略4.2.2投资决策4.2.3投资交易4.2.4投资风险管理五、费用与报酬5.1托管费5.2投资管理费5.3其他费用5.4收费标准与支付方式六、风险控制与监督管理6.1风险评估6.2风险控制措施6.3监督管理要求6.4争议解决机制七、保密条款7.1保密义务7.2保密信息范围7.3违约责任八、合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除8.3合同解除条件九、争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序十、合同生效、终止与解除10.1合同生效10.2合同终止10.3合同解除十一、合同附件11.1附件一：资产托管协议11.2附件二：投资管理协议11.3附件三：托管资产清单十二、通知与送达12.1通知形式12.2送达地址12.3送达方式十三、其他约定13.1不可抗力13.2法律适用13.3合同解释13.4合同争议十四、合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署代表合同编号_________一、合同概述1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融资产管理公司条例》等相关法律法规及国家政策规定订立。1.2合同目的本合同旨在明确2025年度金融资产托管与投资管理的权利义务，确保托管资产的安全、合规和保值增值。1.3合同当事人1.3.1托管人：甲公司1.3.2投资管理人：乙公司1.4合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。二、合同标的2.1托管资产范围本合同托管资产包括但不限于：现金、存款、债券、股票、基金份额、信托计划、资产管理计划等。2.2投资管理范围本合同投资管理范围包括但不限于：证券市场投资、固定收益类投资、另类投资等。2.3合同期限本合同期限自2025年1月1日至2025年12月31日。三、当事人权利义务3.1托管人权利3.1.1对托管资产进行保管、清算、交收等操作。3.1.2对投资管理人的投资行为进行监督和检查。3.1.3对合同履行情况进行定期报告。3.2托管人义务3.2.1依法履行托管职责，确保托管资产的安全、合规。3.2.2按时提供托管资产清单、估值报告等相关资料。3.2.3配合投资管理人的投资决策和交易执行。3.3投资管理人权利3.3.1根据合同约定进行投资决策和交易执行。3.3.2要求托管人提供必要的服务和支持。3.4投资管理人义务3.4.1按照合同约定进行投资管理，确保投资收益。3.4.2遵守法律法规，合规操作。3.4.3及时向托管人报告投资决策和交易情况。四、资产托管与投资管理4.1资产托管4.1.1资产账户管理：托管人负责开设、管理托管资产账户，确保账户安全。4.1.2资产清算交收：托管人负责托管资产的清算交收工作，确保资金安全。4.1.3资产估值：托管人按照约定时间对托管资产进行估值，并及时提供估值报告。4.1.4资产报告：托管人定期向投资管理人提供托管资产清单、估值报告等。4.2投资管理4.2.1投资策略：投资管理人根据合同约定制定投资策略，确保投资收益。4.2.2投资决策：投资管理人根据投资策略进行投资决策，并及时通知托管人。4.2.3投资交易：投资管理人负责投资交易，确保交易合规。4.2.4投资风险管理：投资管理人制定风险管理措施，降低投资风险。五、费用与报酬5.1托管费托管费按托管资产规模的一定比例收取，具体标准由双方协商确定。5.2投资管理费投资管理费按投资收益的一定比例收取，具体标准由双方协商确定。5.3其他费用其他费用包括但不限于审计费、评估费等，由双方协商承担。5.4收费标准与支付方式收费标准和支付方式由双方在合同附件中约定。六、风险控制与监督管理6.1风险评估双方定期对托管资产和投资风险进行评估，及时调整投资策略。6.2风险控制措施双方采取有效措施控制投资风险，确保托管资产安全。6.3监督管理要求双方应按照监管要求进行监督管理，确保合同履行。6.4争议解决机制双方发生争议时，可通过协商、调解、仲裁等方式解决。七、保密条款7.1保密义务双方对本合同内容及相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密信息范围保密信息包括但不限于合同内容、投资策略、资产信息等。7.3违约责任如一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担违约责任。八、合同变更与解除8.1合同变更8.1.1合同任何一方需变更合同内容，应提前书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，作为本合同的组成部分。8.1.2合同变更不影响已履行部分的效力。8.2合同解除8.2.1如一方违约，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。8.2.2如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方可协商解除合同。8.2.3合同解除后，双方应立即停止相关操作，并妥善处理剩余资产。九、争议解决9.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构如双方同意，可约定仲裁机构解决争议。9.3争议解决程序争议解决程序按照所选争议解决方式的相关规定执行。十、合同生效、终止与解除10.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同终止10.2.1合同期限届满，合同自然终止。10.2.2合同解除后，合同终止。10.3合同解除合同解除按照第八章的规定执行。十一、合同附件11.1附件一：资产托管协议11.2附件二：投资管理协议11.3附件三：托管资产清单十二、通知与送达12.1通知形式通知应以书面形式进行，可以通过邮寄、传真、电子邮件等方式送达。12.2送达地址双方应在本合同中明确各自的送达地址。12.3送达方式送达方式按照双方约定的通知形式执行。十三、其他约定13.1不可抗力如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方应相互理解，并协商解决。13.2法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.3合同解释本合同的解释以中文为准。13.4合同争议合同争议的解决不应对双方其他合同的履行产生影响。十四、合同签署14.1签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同签署地点为双方约定的地点。14.3签署代表甲公司（盖章）：授权代表（签字）：乙公司（盖章）：授权代表（签字）：甲方（盖章）：授权代表（签字）：乙方（盖章）：授权代表（签字）：多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方决策权条款内容：本合同中，甲方对投资管理策略和资产配置具有最终决策权。说明：甲方作为主导方，有权根据市场情况和自身需求，对投资策略进行调整，乙方应无条件执行甲方的决策。1.2甲方的监督权条款内容：甲方有权对乙方的投资行为进行监督，包括但不限于定期审查投资报告、持仓情况等。说明：甲方作为主导方，有权确保乙方按照合同约定进行投资管理，防止乙方违规操作。1.3甲方的优先权条款内容：在同等条件下，甲方享有优先选择投资标的和投资机会的权利。说明：甲方作为主导方，在投资决策中享有优先权，以保障甲方的利益。1.4甲方的退出机制条款内容：甲方有权在合同约定的条件下，提前终止合同，并要求乙方按照合同约定进行资产清算。说明：甲方作为主导方，为保障自身权益，应享有提前终止合同的权利。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方决策权条款内容：本合同中，乙方对投资管理策略和资产配置具有最终决策权。说明：乙方作为主导方，有权根据市场情况和自身投资理念，对投资策略进行调整，甲方应无条件执行乙方的决策。2.2乙方的建议权条款内容：乙方有权向甲方提出投资建议，甲方应充分考虑乙方的建议。说明：乙方作为主导方，应享有向甲方提出投资建议的权利，以优化投资组合。2.3乙方的管理费调整权条款内容：乙方有权根据市场情况和投资业绩，向甲方提出调整管理费的建议。说明：乙方作为主导方，有权根据自身投资管理能力，提出调整管理费的建议，以体现其价值。2.4乙方的退出机制条款内容：乙方有权在合同约定的条件下，提前终止合同，并要求甲方按照合同约定进行资产清算。说明：乙方作为主导方，为保障自身权益，应享有提前终止合同的权利。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1中介职责条款内容：第三方中介负责协助双方履行合同，包括但不限于资产估值、交易执行、信息披露等。说明：第三方中介作为独立第三方，负责协助双方完成合同履行过程中的各项事宜，确保合同的顺利执行。3.2中介费用条款内容：中介费用由双方按约定比例承担。说明：第三方中介提供的服务应收取合理费用，费用由双方按约定比例分摊。3.3中介保密义务条款内容：第三方中介对本合同内容及双方商业秘密负有保密义务。说明：第三方中介作为独立第三方，应对合同内容及双方商业秘密进行保密，防止信息泄露。3.4中介责任条款内容：第三方中介应按照合同约定履行职责，如因中介原因导致合同无法履行，中介应承担相应责任。说明：第三方中介在合同履行过程中，如因自身原因导致合同无法履行，应承担相应的法律责任。3.5中介更换条款内容：如双方同意，可更换第三方中介，并签订补充协议。说明：如双方对第三方中介的服务不满意，可协商更换中介，并签订补充协议。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：资产托管协议2.附件二：投资管理协议3.附件三：托管资产清单4.附件四：第三方中介服务协议5.附件五：费用明细表6.附件六：风险控制措施7.附件七：争议解决机制8.附件八：保密协议二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按时支付托管费或投资管理费。认定：甲方未在约定的支付期限内支付费用，经乙方催告后仍未支付。2.违约行为：乙方未按照甲方要求进行投资管理。认定：乙方未执行甲方指定的投资策略或未在约定时间内完成投资决策。3.违约行为：托管人未妥善保管托管资产。认定：托管人未采取适当措施保护托管资产安全，导致资产损失。4.违约行为：第三方中介泄露合同内容或商业秘密。认定：第三方中介未经授权泄露合同内容或商业秘密，造成损失。三、法律名词及解释：1.合同法：调整合同关系的法律规范。2.不可抗力：因自然力量或社会原因导致合同无法履行的客观情况。3.仲裁：双方约定由仲裁机构裁决争议。4.保密协议：双方约定对合同内容或商业秘密保密的协议。5.风险控制：采取措施降低或避免风险发生的活动。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：投资收益与预期不符。解决办法：定期评估投资策略，调整投资组合以符合市场变化。2.问题：托管资产出现异常波动。解决办法：及时沟通，了解原因，采取必要措施稳定资产。3.问题：第三方中介服务质量不达标。解决办法：更换中介或与中介协商改进服务。五、所有应用场景：1.场景：甲方为大型金融机构，乙方为专业投资管理公司。2.场景：甲方为国有企业，乙方为资产管理公司。3.场景：甲方为私人投资者，乙方为独立投资顾问。4.场景：甲方为基金管理公司，乙方为基金托管银行。全文完。2025年度金融资产托管与投资管理合同1合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人姓名）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人姓名）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景鉴于甲方在金融资产管理领域具有丰富的经验和资源，乙方在金融资产托管与投资管理方面具备专业能力，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就2025年度金融资产托管与投资管理事宜达成如下协议。2.2目的本合同旨在明确甲乙双方在2025年度金融资产托管与投资管理业务中的权利、义务，确保双方合作顺利进行，实现共同发展。三、定义与解释3.1专业术语1.金融资产：指甲方委托乙方托管和管理的各类金融资产，包括但不限于银行存款、债券、股票、基金、信托产品等。2.托管业务：指乙方根据甲方委托，对金融资产进行保管、清算、结算、信息披露等业务活动。3.投资管理业务：指乙方根据甲方委托，对金融资产进行投资决策、投资组合管理、风险控制等业务活动。3.2关键词解释1.甲方：指在本合同中委托乙方进行金融资产托管与投资管理的主体。2.乙方：指在本合同中接受甲方委托，负责金融资产托管与投资管理的主体。3.合同期限：指本合同生效之日起至2025年12月31日止。4.合同费用：指乙方为甲方提供金融资产托管与投资管理服务所收取的费用。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照合同约定，提供优质的金融资产托管与投资管理服务。2.甲方应按照合同约定，向乙方支付合同费用。3.甲方应保证所提供的金融资产真实、合法、有效。4.2乙方的权利和义务1.乙方应按照合同约定，为甲方提供优质的金融资产托管与投资管理服务。2.乙方应确保所托管的金融资产安全、合规。3.乙方应按照合同约定，向甲方提供投资报告、财务报告等必要信息。4.乙方应按照合同约定，向甲方支付合同费用。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地点合同履行地点为乙方所在地。5.3合同履行方式1.乙方应按照合同约定，通过银行转账等方式收取合同费用。2.乙方应按照合同约定，向甲方提供金融资产托管与投资管理服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.合同期限届满，双方无续签意愿；2.任何一方违反合同约定，经另一方书面通知后，仍未在合理期限内纠正；3.因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序1.双方协商一致，签订书面终止协议；2.一方违约，另一方有权书面通知对方终止合同。6.4终止后果1.合同终止后，乙方应将甲方的金融资产返还给甲方；2.双方应按照合同约定，结算合同费用；3.合同终止后，双方应相互删除对方提供的保密信息。七、费用与支付7.1费用构成1.托管费：按照甲方委托托管的金融资产规模，按照约定的费率计算。2.管理费：按照甲方委托管理的金融资产规模，按照约定的费率计算。3.其他费用：包括但不限于交易手续费、审计费、信息披露费等，具体费用根据实际情况另行协商确定。7.2支付方式1.甲方应按照合同约定的支付方式，及时足额支付乙方费用。2.支付方式包括但不限于银行转账、支票、现金等，具体方式由双方协商确定。7.3支付时间1.托管费和管理费应于每个季度结束后10个工作日内支付。2.其他费用应在发生费用后10个工作日内支付。7.4支付条款1.甲方支付费用时，应提供付款凭证，乙方应在收到付款凭证后5个工作日内出具收据。2.如甲方逾期支付费用，应向乙方支付逾期付款利息，利率为同期银行贷款利率。八、违约责任8.1甲方违约1.如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停或终止合同，并要求甲方支付逾期付款利息。2.如甲方提供的金融资产存在虚假、伪造等情况，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。8.2乙方违约1.如乙方未按照合同约定提供托管与投资管理服务，甲方有权要求乙方继续履行或解除合同，并要求乙方赔偿因此遭受的损失。2.如乙方泄露甲方保密信息，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.3赔偿金额和方式1.双方应按照实际损失计算赔偿金额，如合同中未明确规定赔偿金额，双方应协商确定。2.赔偿方式包括但不限于现金赔偿、资产返还、合同解除等。九、保密条款9.1保密内容1.双方在本合同项下所知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等。2.双方在本合同项下所交换的任何文件、资料、数据等。9.2保密期限1.本合同约定的保密期限自合同生效之日起至合同终止后5年。9.3保密履行方式1.双方应采取一切必要措施，确保保密内容的保密性。2.双方未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义1.不可抗力是指合同签订后，由于自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或者履行困难的情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害：如地震、洪水、台风等。2.政府行为：如政策调整、法律法规变更等。3.社会异常事件：如战争、罢工、恐怖袭击等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并提供相关证明。2.不可抗力事件导致合同无法履行或者履行困难时，双方应协商解决，如协商不成，可依法解除合同。10.4不可抗力实例1.自然灾害：如2025年发生的地震、洪水等。2.政府行为：如2025年政府出台的新政策、法律法规等。3.社会异常事件：如2025年发生的罢工、恐怖袭击等。十一、争议解决11.1协商解决1.双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。2.协商期限为自一方提出争议之日起30日内。11.2调解、仲裁或诉讼1.如协商不成，双方可选择调解、仲裁或诉讼解决争议。2.仲裁或诉讼地点为合同签订地。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方书面同意，任何一方不得将合同转让给第三方。12.2不得转让的情形1.合同项下的托管与投资管理业务；2.甲方委托乙方管理的金融资产；3.双方在本合同项下所享有的权利和义务。十三、权利的保留13.1权力保留1.本合同中未明确约定的权利，各方保留各自的权利。2.未经对方书面同意，任何一方不得转让其在本合同项下的权利。13.2特殊权力保留1.甲方保留对乙方托管与投资管理服务的监督权。2.乙方保留对甲方提供金融资产的真实性、合法性进行审查的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.对本合同的修改或补充，应经甲乙双方书面同意，并签订补充协议。2.补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力1.修改或补充协议自双方签字盖章之日起生效。2.修改或补充协议与本合同发生冲突时，以修改或补充协议为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应就合同履行过程中遇到的问题，及时沟通、协商，共同解决。2.双方应相互提供必要的协助，确保合同顺利履行。15.2协作与配合方式1.双方应以书面形式就协作与配合事项进行约定。2.双方应按照约定的方式和时限，履行各自的协助与配合义务。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同为独立文件，其附件与本合同具有同等法律效力。16.3增减条款本合同如有增减条款，应以书面形式签订，并作为本合同的组成部分。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：年月日（签字或盖章）（签字或盖章）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方提供的金融资产清单2.乙方提供的托管与投资管理服务细则3.保密协议4.费用计算标准5.不可抗力事件证明文件6.协议变更或补充文件7.争议解决相关文件8.其他双方约定的附件二、违约行为及认定：1.甲方的违约行为及认定：未按时支付费用：甲方应承担逾期付款利息，并赔偿乙方因此遭受的损失。提供虚假金融资产：甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.乙方的违约行为及认定：未提供优质服务：乙方应继续履行或解除合同，并赔偿甲方因此遭受的损失。泄露保密信息：乙方应承担法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指合同签订后，由于自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或者履行困难的情况。2.保密协议：双方就保密内容达成的一致协议，约定保密期限和保密履行方式。3.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲乙双方在合同履行过程中出现沟通不畅。解决办法：建立定期沟通机制，确保双方及时了解对方需求和问题。2.问题：甲方提供的金融资产存在风险，可能导致乙方遭受损失。解决办法：甲方应确保金融资产的真实性、合法性，并承担相应的风险。3.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。解决办法：双方应按照合同约定，及时通知对方并提供相关证明，协商解决合同无法履行或履行困难的问题。4.问题：合同修改和补充过程中出现分歧。解决办法：双方应友好协商，签订书面补充协议，确保修改和补充内容合法有效。5.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应尝试协商解决，如协商不成，可选择调解、仲裁或诉讼解决争议。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体：名称：（填写第三方名称）地址：（填写第三方地址）联系人：（填写第三方联系人姓名）联系电话：（填写第三方联系电话）2.第三方责任：第三方应按照合同约定，提供专业的托管与投资管理服务。第三方应保证所提供的服务符合相关法律法规和行业标准。3.第三方权利：第三方有权根据合同约定，收取相应的服务费用。第三方有权要求甲方和乙方按照合同约定履行义务。4.第三方义务：第三方应遵守合同约定，不得泄露甲方和乙方的商业秘密。第三方应按时向甲方和乙方提供服务报告和财务报告。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方的权利条款：乙方有权要求甲方按照合同约定支付费用。乙方有权要求甲方提供必要的文件和信息，以便乙方履行合同义务。2.乙方的利益条款：乙方有权在合同期限内，根据市场情况调整投资策略。乙方有权在合同期满后，优先获得续签合同的机会。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付费用，应向乙方支付违约金。甲方不得未经乙方同意，单方面变更合同条款。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方可要求乙方按照合同约定，提供优质的托管与投资管理服务。甲方可要求乙方提供定期投资报告和财务报告。2.甲方的利益条款：甲方可根据市场情况，调整投资组合，以实现最大化的投资收益。甲方可要求乙方在合同期满后，提供优先续签合同的机会。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按合同约定提供服务，应向甲方支付违约金。乙方不得泄露甲方的商业秘密，否则应承担相应的法律责任。全文完。2025年度金融资产托管与投资管理合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2双方地址1.3双方联系方式2.合同标的2.1托管资产类型2.2投资管理范围2.3托管期限3.托管资产交付3.1资产交付方式3.2资产交付时间3.3资产交付地点4.投资管理费用4.1费用计算方式4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.投资收益分配5.1收益计算方式5.2收益分配方式5.3收益分配时间6.风险控制与信息披露6.1风险控制措施6.2信息披露要求6.3信息披露方式7.合同变更与解除7.1合同变更程序7.2合同解除条件7.3合同解除程序8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约纠纷解决9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同终止程序11.合同附件11.1附件一：托管资产清单11.2附件二：投资管理方案11.3附件三：费用明细表12.合同签署12.1签署日期12.2签署地点12.3签署人员13.合同份数13.1正本份数13.2副本份数14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称1.1.1托管方：银行股份1.1.2投资方：证券有限责任公司1.2双方地址1.2.1托管方地址：省市区路号1.2.2投资方地址：省市区路号1.3双方联系方式2.合同标的2.1托管资产类型2.1.1股票2.1.2债券2.1.3基金2.2投资管理范围2.2.1资产配置与调整2.2.2收益最大化2.2.3风险控制2.3托管期限2.3.1自2025年1月1日起至2025年12月31日止3.托管资产交付3.1资产交付方式3.1.1投资方通过电子方式将资产信息发送至托管方3.2资产交付时间3.2.1投资方应在每月一个工作日之前完成资产交付3.3资产交付地点3.3.1电子方式发送至托管方指定邮箱4.投资管理费用4.1费用计算方式4.1.1按托管资产净值的0.1%计算月费4.2费用支付方式4.2.1投资方在每月一个工作日支付下月费用4.3费用支付时间4.3.1每月一个工作日5.投资收益分配5.1收益计算方式5.1.1按托管资产实际收益计算5.2收益分配方式5.2.1按季度分配5.3收益分配时间5.3.1每季度结束后十个工作日内6.风险控制与信息披露6.1风险控制措施6.1.1定期进行风险评估6.1.2制定风险管理预案6.2信息披露要求6.2.1每月向投资方提供托管资产报告6.2.2每季度向投资方提供投资管理报告6.3信息披露方式6.3.1电子邮件发送6.3.2纸质文件邮寄7.合同变更与解除7.1合同变更程序7.1.1双方协商一致7.1.2签订书面变更协议7.2合同解除条件7.2.1合同一方严重违约7.2.2法律法规变化导致合同无法履行7.3合同解除程序7.3.1提前三十日书面通知对方7.3.2双方协商确定解除后的处理方案8.违约责任8.1违约情形8.1.1投资方未按时交付资产8.1.2托管方未按时披露信息8.1.3托管方未按规定执行投资管理方案8.2违约责任承担8.2.1违约方应承担违约金，违约金为应付费用的一倍8.2.2因违约导致对方损失的，违约方应承担赔偿责任8.3违约纠纷解决8.3.1双方应友好协商解决违约纠纷8.3.2协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1优先选择协商解决9.1.2协商不成的，提交合同签订地仲裁委员会仲裁9.2争议解决机构9.2.1省市仲裁委员会9.3争议解决程序9.3.1双方在争议发生后十五日内提交仲裁申请9.3.2仲裁委员会在收到仲裁申请后十五日内组成仲裁庭10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.1.1双方签署并加盖公章10.1.2合同签订后七个工作日内，双方完成相关备案手续10.2合同终止条件10.2.1托管期限届满10.2.2双方协商一致解除合同10.3合同终止程序10.3.1双方签署书面终止协议10.3.2完成资产清算和收益分配11.合同附件11.1附件一：托管资产清单11.1.1列明托管资产的名称、数量、市值等信息11.2附件二：投资管理方案11.2.1详细说明投资策略、风险控制措施等11.3附件三：费用明细表11.3.1列明各项费用的具体金额和计算方式12.合同签署12.1签署日期12.1.1合同签署日期为2024年11月30日12.2签署地点12.2.1合同签署地点为省市12.3签署人员12.3.1双方授权代表签字13.合同份数13.1正本份数13.1.1合同正本一式两份，双方各执一份13.2副本份数13.2.1合同副本一式四份，双方各执两份14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充14.2本合同未尽事宜，适用《中华人民共和国合同法》及相关法律法规14.3本合同自双方签署之日起生效，至托管期限届满之日终止14.4本合同一式两份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定义15.1.1第三方是指在本合同项下，经甲乙双方同意，参与合同执行、提供专业服务或协助履行合同义务的任何个人或机构，不包括合同双方及其雇员。15.1.2第三方可能包括但不限于审计师、评估师、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、投资顾问等。15.2第三方的选择15.2.1甲乙双方有权独立选择第三方，并承担第三方选择所产生的所有费用。15.2.2第三方的选择应当基于其专业能力、信誉和与合同执行的相关性。15.3第三方的责任15.3.1第三方在履行合同义务过程中，应遵守甲乙双方的要求和合同约定。15.3.2第三方应承担因其疏忽、过失或违反合同约定所导致的责任。15.4第三方的权利15.4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助，以便其履行合同义务。15.4.2第三方有权根据合同约定收取相应的服务费用。16.第三方介入时的额外条款16.1.1明确第三方的角色和责任；16.1.2规定第三方提供服务的范围和标准；16.1.3约定第三方服务的费用和支付方式；16.1.4约定第三方服务的期限和续约条件。16.2第三方介入时的额外说明16.2.1第三方的介入不改变甲乙双方在合同中的权利和义务；16.2.2第三方的介入不影响甲乙双方根据合同约定所享有的权利和承担的义务；16.2.3第三方的介入不免除甲乙双方对合同履行的责任。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任限额应根据其服务的性质、风险程度和服务费用等因素确定。17.2.1第三方的责任限额；17.2.2第三方在超出责任限额的情况下，甲乙双方应承担的责任；17.2.3第三方因自身原因导致损失时，甲乙双方应如何分担责任。17.3责任限额的具体约定17.3.1第三方的责任限额不超过其服务费用的十倍；17.3.2若第三方在履行合同过程中发生违约，甲乙双方应根据实际情况，要求第三方承担相应的违约责任；17.3.3若第三方因不可抗力导致合同无法履行，甲乙双方应根据不可抗力的影响程度，减轻或免除第三方的责任。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与其他各方的责任划分：18.1.1第三方对甲乙双方的责任限于其直接行为或疏忽；18.1.2甲乙双方对第三方的责任限于其授权和监督范围；18.1.3若第三方因与甲乙双方无关的第三方行为导致损失，甲乙双方不承担连带责任。18.2第三方与其他各方的权利划分：18.2.1第三方有权根据合同约定向甲乙双方提出权利主张；18.2.2甲乙双方有权根据合同约定向第三方提出权利主张；18.2.3第三方在履行合同过程中，有权向甲乙双方提出合理的权利要求。18.3第三方与其他各方的沟通与协调：18.3.1第三方应与甲乙双方保持沟通，及时通报合同执行情况；18.3.2甲乙双方应与第三方保持良好沟通，协助第三方履行合同义务；18.3.3若出现合同执行中的争议，甲乙双方应与第三方共同协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：托管资产清单详细要求：列明托管资产的名称、代码、数量、市值、托管日期等信息。说明：本清单为托管资产的初始清单，后续变动应及时更新。2.附件二：投资管理方案详细要求：包括投资策略、风险控制措施、资产配置方案、业绩目标等。说明：本方案为投资管理的指导文件，双方应共同遵守。3.附件三：费用明细表详细要求：列明各项费用的具体金额、计算方式、支付时间等。说明：本表格为费用支付的依据，双方应按约定支付。4.附件四：信息披露报告详细要求：包括托管资产报告、投资管理报告、风险控制报告等。说明：本报告为信息披露的载体，双方应按约定时间提供。5.附件五：第三方介入协议详细要求：包括第三方介入的背景、目的、责任、权利、费用等。说明：本协议为第三方介入的依据，双方应共同遵守。6.附件六：合同变更协议详细要求：包括变更事项、变更原因、变更内容、变更生效日期等。说明：本协议为合同变更的依据，双方应按约定签署。7.附件七：合同解除协议详细要求：包括解除原因、解除日期、解除后的处理方案等。说明：本协议为合同解除的依据，双方应按约定签署。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1投资方未按时交付资产；1.2托管方未按时披露信息；1.3托管方未按规定执行投资管理方案；1.4第三方未按约定履行职责；1.5双方未按约定支付费用。2.责任认定标准：2.1违约行为发生后，双方应立即协商解决；2.2协商不成的，违约方应承担违约金，违约金为应付费用的一倍；2.3因违约导致对方损失的，违约方应承担赔偿责任；2.4违约纠纷解决方式：协商、仲裁或诉讼。3.违约责任示例说明：3.1投资方未按时交付资产，导致托管方无法及时进行投资管理，违约方应支付违约金；3.2托管方未按规定执行投资管理方案，导致资产收益低于预期，违约方应承担赔偿责任；3.3第三方未按约定履行职责，导致合同无法履行，第三方应承担违约责任；3.4双方未按约定支付费用，违约方应支付违约金。全文完。2025年度金融资产托管与投资管理合同3本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1托管人名称1.2投资人名称1.3合同签订日期1.4合同生效日期1.5合同期限2.托管服务内容2.1资金保管2.2资金划拨2.3资产估值2.4投资决策2.5投资报告2.6风险控制3.投资范围与策略3.1投资范围3.2投资策略3.3投资限制4.收益分配4.1收益计算方式4.2收益分配比例4.3收益分配时间4.4收益分配方式5.费用与支出5.1托管费用5.2管理费用5.3其他费用5.4支出报销6.风险管理6.1风险识别6.2风险评估6.3风险控制措施6.4风险披露7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3保密责任8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约处理10.合同变更与解除10.1合同变更10.2合同解除10.3合同终止11.合同生效与失效11.1合同生效条件11.2合同失效条件12.合同附件12.1附件一：托管人资质证明12.2附件二：投资协议12.3附件三：托管服务协议12.4附件四：其他相关文件13.其他约定13.1法律适用13.2语言适用13.3合同份数13.4合同签署14.合同附件清单第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1托管人名称：银行股份1.2投资人名称：投资管理1.3合同签订日期：2025年1月1日1.4合同生效日期：2025年2月1日1.5合同期限：自2025年2月1日起至2026年1月31日止2.托管服务内容2.1资金保管：托管人负责保管投资人的资金，确保资金的安全、完整和合规使用。2.2资金划拨：根据投资人的指令，托管人应及时、准确地将资金划拨至指定的投资账户。2.3资产估值：托管人每月对投资组合进行估值，并于次月5日前向投资人提供估值报告。2.4投资决策：托管人根据投资协议约定的投资策略和投资范围，独立做出投资决策。2.5投资报告：托管人每月向投资人提供投资报告，内容包括投资组合的构成、投资收益、风险状况等。2.6风险控制：托管人建立健全风险控制体系，对投资组合进行持续的风险监测和控制。3.投资范围与策略3.1投资范围：投资于货币市场工具、债券、股票、基金等金融产品。3.2投资策略：以稳健收益为目标，采用多元化的投资组合策略，分散投资风险。3.3投资限制：不得投资于与国家法律法规相抵触的金融产品，不得进行非法集资等违规行为。4.收益分配4.1收益计算方式：投资收益按照实际收益计算，包括利息收入、股息收入等。4.2收益分配比例：投资收益的60%归投资人所有，40%归托管人作为管理费用。4.3收益分配时间：每季度结束后15个工作日内，托管人将收益分配至投资人的指定账户。4.4收益分配方式：以银行转账方式分配收益。5.费用与支出5.1托管费用：托管费用按月计收，费率为0.1%。5.2管理费用：管理费用按季度计收，费率为0.2%。5.3其他费用：其他费用包括交易费用、印花税等，由投资人承担。5.4支出报销：投资人发生的合理支出，经托管人审核后，由托管人报销。6.风险管理6.1风险识别：托管人定期对投资组合进行风险评估，识别潜在风险。6.2风险评估：托管人根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。6.3风险控制措施：包括但不限于设置止损点、分散投资、限制投资比例等。6.4风险披露：托管人定期向投资人披露投资组合的风险状况。8.争议解决8.1争议解决方式：双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决机构：无8.3争议解决程序：争议双方应按照《中华人民共和国民事诉讼法》及相关法律法规的规定进行诉讼。9.违约责任9.1违约情形：任何一方违反本合同的约定，均构成违约。9.2违约责任：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。9.3违约处理：违约发生后，守约方有权要求违约方采取补救措施，并有权要求违约方承担相应的违约责任。10.合同变更与解除10.1合同变更：经双方协商一致，可以对本合同进行变更。变更内容应以书面形式作出，并作为本合同的附件。10.2合同解除：有下列情形之一的，任何一方可以解除本合同：1.合同履行完毕或达到合同约定的解除条件；2.一方违约，致使合同无法履行；3.发生不可抗力，致使合同无法履行；4.双方协商一致解除合同。10.3合同终止：合同解除后，双方应立即终止合同约定的权利义务关系。11.合同生效与失效11.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同失效条件：合同期限届满或双方协商一致解除合同，本合同失效。12.合同附件12.1附件一：托管人资质证明12.2附件二：投资协议12.3附件三：托管服务协议12.4附件四：其他相关文件13.其他约定13.1法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。13.2语言适用：本合同以中文书面形式签订，双方均应使用中文进行沟通。13.3合同份数：本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。13.4合同签署：本合同由双方授权代表签字盖章，自双方签字盖章之日起生效。14.合同附件清单14.1附件一：托管人资质证明清单1.托管人营业执照副本复印件2.托管人金融许可证副本复印件3.托管人相关资质证明文件14.2附件二：投资协议清单1.投资协议2.投资人授权委托书14.3附件三：托管服务协议清单1.托管服务协议2.托管人承诺书14.4附件四：其他相关文件清单1.投资人身份证明文件2.投资项目可行性研究报告3.其他与本合同相关的文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念：在本合同中，“第三方”指除合同双方外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于审计师、评估师、咨询机构、中介机构、监管机构等。1.合同履行过程中，需要第三方提供专业意见或服务；2.双方协商一致，认为有必要引入第