2025年借壳上市投资融资合作协议

2025年借壳上市投资融资合作协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就2025年借壳上市投资融资事宜达成如下协议：

一、合同目的

甲方为拓宽融资渠道，优化资本结构，提高企业竞争力，拟通过借壳上市的方式实现上市目标。乙方为甲方提供投资融资服务，协助甲方完成借壳上市的相关事宜。

二、签订背景

鉴于甲方发展需求及乙方业务优势，双方经多次沟通协商，决定在平等互利的基础上，共同推进2025年借壳上市投资融资合作项目。

甲方承诺按照国家法律法规及相关政策要求，确保借壳上市工作的顺利进行；乙方承诺为甲方提供优质的投资融资服务，协助甲方实现上市目标。

三、本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方完成以下服务：

（1）提供上市咨询及策划服务；

（2）协助甲方进行资产重组及整合；

（3）协助甲方进行借壳上市相关文件的准备；

（4）协助甲方进行上市过程中的信息披露；

（5）协助甲方进行上市后的合规管理。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）提供的服务内容应符合国家法律法规及上市规则的要求；

（2）协助甲方完成借壳上市的相关文件应准确、完整、合规；

（3）提供的服务应确保甲方上市过程顺利进行。

三、价格支付

3.1本协议签订后，甲方应向乙方支付人民币______万元作为服务费。

3.2服务费支付方式：

（1）合同签订后，甲方支付人民币______万元作为预付款；

（2）甲方完成借壳上市后，支付剩余人民币______万元；

（3）如甲方未按期支付服务费，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及合作过程中所涉及的商业秘密、技术秘密等予以保密。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公开本协议内容或商业秘密、技术秘密。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金。

5.2如因乙方原因导致甲方未能按期完成借壳上市，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

5.3如因甲方原因导致乙方未能履行本协议约定的服务，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1任何一方违反本协议约定，致使本协议目的无法实现时，守约方有权解除本协议。

7.2如发生不可抗力因素导致本协议无法履行，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照约定提供专业、高效的服务，并确保服务质量符合国家相关法律法规及上市规则的要求。

1.2甲方应按照约定向乙方支付服务费用，并在约定的时间内完成支付。

1.3甲方应积极配合乙方开展借壳上市相关工作，包括但不限于提供必要的文件、资料、信息等。

1.4甲方应按照乙方的要求，在上市过程中及时、准确地进行信息披露。

1.5甲方应遵守国家法律法规，确保借壳上市过程中不出现违法违规行为。

1.6甲方有权对乙方的服务质量进行监督，并提出改进意见。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照约定提供必要的信息、资料、文件等，以便乙方完成相关服务。

2.2乙方应按照约定的时间节点完成借壳上市服务的各项工作，并保证服务质量。

2.3乙方应遵守国家法律法规，确保在借壳上市过程中提供的服务合法合规。

2.4乙方应定期向甲方汇报工作进展情况，并及时解决甲方提出的问题。

2.5乙方有权在甲方未能按时支付服务费用的情况下，暂停或终止提供服务。

2.6乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，通过会议、电话、电子邮件等方式保持密切联系。

3.2乙方应定期向甲方汇报工作进展情况，包括但不限于：

（1）借壳上市相关文件的准备进度；

（2）上市过程中的关键事项及处理情况；

（3）市场动态及政策变化等。

3.3甲方应按照乙方的要求，在约定的时间内提供相关文件、资料、信息等。

3.4双方在合作过程中应相互尊重，积极沟通，共同解决遇到的问题。

3.5双方应按照国家法律法规及上市规则的要求，确保借壳上市工作的顺利进行。

四、权利与义务的履行

4.1双方应按照本协议约定的权利与义务，认真履行各自的责任。

4.2如因不可抗力因素导致本协议无法履行，双方应协商解决，并在合理期限内恢复履行。

4.3双方在履行本协议过程中，如因自身原因导致违约，应承担相应的违约责任。

4.4双方应严格按照本协议约定的条款执行，不得擅自变更或解除协议。

五、变更与解除

5.1本协议在履行过程中，如需变更或解除，双方应书面协商一致，并签订补充协议。

5.2本协议变更或解除后，对双方具有同等法律效力。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同有效期届满前，如双方无书面解除通知，则本合同自动续期______年。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如遇国家法律法规、政策调整，或双方协商一致，可对本合同进行变更。

2.2变更后的条款应形成书面文件，经双方签字盖章后与本合同具有同等法律效力。

三、合同的终止

3.1以下情形导致合同终止：

（1）本合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除本合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，经另一方书面通知，并在合理期限内仍未纠正；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.3诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何部分无效，不影响其他部分的有效性，无效部分应被视为从未存在。

6.4本合同未尽事宜，按国家有关法律法规执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密条款：指合同中约定双方对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密的条款。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，导致合同目的不能实现或造成对方损失时，应承担的法律责任。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中，对合同条款或履行义务产生分歧时，采取的协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

5.法律法规：指国家制定的法律、行政法规、地方性法规、规章等具有普遍约束力的规范性文件。

6.上市规则：指证券交易所为规范上市公司及投资者行为，制定的一整套规定和要求。

7.服务费：指甲方支付给乙方作为其提供服务的报酬。

8.补充协议：指对原合同内容进行补充、修改或变更的书面协议。

9.诉讼：指合同一方因合同履行中的争议，向人民法院提起的民事诉讼。

10.管辖法院：指对合同纠纷案件有管辖权的人民法院。

11.法律约束力：指法律对当事人具有强制力，当事人必须遵守并执行法律规定的义务。

12.合同效力：指合同是否具有法律效力，以及法律效力的大小。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题：信息不对称**

**注意事项：**

-双方在合同履行过程中可能存在信息不对称，导致一方对另一方的工作进度和问题了解不足。

**解决办法：**

-建立定期的沟通机制，如定期会议、报告制度等，确保双方信息共享。

-设立专门的联络人，负责信息的收集、整理和传递。

2.**问题：服务质量不达标**

**注意事项：**

-乙方提供的服务可能不符合甲方的预期质量标准。

**解决办法：**

-在合同中明确服务质量标准，并设立质量监控机制。

-定期对乙方的工作进行评估，若发现质量问题，及时提出整改要求。

3.**问题：支付延迟或不足**

**注意事项：**

-甲乙双方可能因资金问题导致支付延迟或不足。

**解决办法：**

-明确支付条款，包括支付时间、金额、方式等。

-设立预警机制，一旦发现支付问题，及时沟通解决。

4.**问题：合同变更争议**

**注意事项：**

-在合同履行过程中，双方可能因外部环境变化或自身需求变更而需要修改合同。

**解决办法：**

-在合同中明确变更程序，如变更需双方书面同意。

-确保变更后的条款得到双方的确认和签字。

5.**问题：争议解决困难**

**注意事项：**

-争议解决可能因地域、法律差异等原因变得复杂。

**解决办法：**

-在合同中明确争议解决机制，包括选择仲裁或诉讼。

-选择一个对双方都公平的仲裁机构或法院。

6.**问题：保密信息泄露**

**注意事项：**

-双方在合作过程中可能涉及保密信息，泄露可能导致商业损失。

**解决办法：**

-在合同中明确保密条款，对保密信息进行界定。

-定期对员工进行保密教育，加强保密意识。

7.**问题：不可抗力事件**

**注意事项：**

-自然灾害、战争等不可抗力事件可能导致合同无法履行。

**解决办法：**

-在合同中明确不可抗力条款，规定在发生不可抗力事件时的处理方式。

-及时收集不可抗力事件的相关证据，以便后续处理。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市融资：适用于企业希望通过借壳上市的方式进行融资，并寻求专业机构提供投资融资服务的场景。

2.投资融资合作：适用于投资者与融资企业之间，就融资项目进行合作，明确双方权利义务关系的场景。

3.上市咨询服务：适用于企业需要专业机构提供上市咨询、策划、文件准备、信息披露等服务的场景。

4.资产重组与整合：适用于企业需要进行资产重组或整合，以提高资产质量、优化资本结构的场景。

5.合规管理服务：适用于企业需要在上市后进行合规管理的场景，以保持上市公司的合规性。

6.争议解决：适用于合同双方在履行合同过程中出现争议，需要通过法律手段或协商机制进行解决的场景。

7.法律法规变化适应：适用于合同双方需要适应国家法律法规、政策调整，对合同进行相应变更的场景。

8.不可抗力事件应对：适用于合同双方需要应对自然灾害、战争等不可抗力事件，对合同履行产生影响时的场景。

9.信息安全与保密：适用于合同双方需要保护商业秘密、技术秘密等敏感信息，防止信息泄露的场景。

10.人力资源管理与培训：适用于合同双方需要合作进行人力资源管理和员工培训，以提高员工素质和团队效率的场景。

所需附件列表：

1.**合同签订文件：**

-本合同/协议文本

-双方签字盖章页

2.**服务内容文件：**

-乙方提供的服务清单

-服务质量标准说明

3.**财务文件：**

-服务费用支付计划

-财务对账单

4.**保密文件：**

-保密协议

-商业秘密清单

5.**变更与解除文件：**

-合同变更申请及批准文件

-合同解除通知及确认文件

6.**争议解决文件：**

-争议解决流程说明

-争议解决记录

7.**法律文件：**

-相关法律法规及政策文件

-上市规则及相关政策文件

8.**不可抗力事件文件：**

-不可抗力事件证明文件

-不可抗力事件影响评估报告

9.**人员文件：**

-乙方派驻甲方的人员名单及职责

-员工保密承诺书

10.**其他相关文件：**

-双方协商一致认为需要作为附件的其他文件

-合同履行过程中的重要会议纪要和报告

-任何对合同履行有重大影响的其他文件

双方签字、盖章位置及日期：

甲方（签字/盖章）：