风险控制与风险评估管理制度

风险掌控与风险评估管理制度第一章总则第一条目的和依据为了规范企业的风险掌控和风险评估工作，防范和减少各类风险对企业生产经营的影响，提高企业的抗风险本领和经济效益，依据国家相关法律法规及企业的实际情况，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于企业内部全部部门及员工，在企业的生产经营活动中共同遵守。第三条风险管理原则风险管理的原则包含全员参加、科学决策、分层管理、综合防控及时反馈、追溯迭代等。第二章风险评估管理第四条风险评估的目的风险评估的目的是对可能显现的风险进行全面、客观、系统的分析与评估，确定风险的来源、影响程度和优先级，为风险掌控供应依据。第五条风险评估的内容风险评估的内容包含但不限于：市场风险、技术风险、经营风险、财务风险和安全风险等。每种风险都需要针对性进行评估，包含潜在影响、发生的可能性、时间和空间范围等。第六条风险评估的方法风险评估可以采用定性和定量相结合的方法，包含但不限于文献研究、数据分析、专家咨询、调盘问卷、现场察看等。评估结果应当及时更新，并进行记录和归档。第七条风险评估报告风险评估完成后，应编写风险评估报告，包含评估目的、方法、结果和建议等内容。报告应供应给相关部门参考，并及时转达给企业负责人。第三章风险掌控管理第八条风险掌控的目标风险掌控的目标是在风险评估的基础上，订立和执行科学、合理的掌控措施，降低风险的发生概率和影响程度，确保企业的安全与稳定运营。第九条风险掌控的原则风险掌控的原则包含防备为主、综合施策、全员参加、动态管理、追溯迭代等。在订立掌控措施时，要充分考虑风险来源的多样性和影响因素的多而杂性，确保措施的有效性和可操作性。第十条风险掌控计划风险掌控计划依据风险评估结果，明确掌控目标、措施、责任人和时间节点。计划应经企业负责人批准，并向全体员工进行宣贯。第十一条风险掌控执行风险掌控应依照掌控计划落实执行，每个部门和岗位应明确掌控责任，并建立相应的监督机制和考核制度。假如发现风险掌控措施不符合要求或不再适用，应及时修订和完善。第十二条风险掌控的效果评估定期对风险掌控措施的执行情况进行评估和检查，依据实际效果调整和改进掌控措施。对于评估结果不理想的情况，应及时采取矫正措施并进行风险溯源分析。第四章风险管理责任第十三条企业负责人的责任企业负责人是风险管理的第一责任人，有权订立风险掌控和风险评估的目标、计划和规定，对风险掌控和风险评估工作负最终责任。应当加强对风险工作的领导，供应充分的资源和支持，定期组织风险工作的评估和总结。第十四条部门负责人的责任各部门负责人是风险管理的具体责任人，负责组织和实施风险评估和掌控措施，并确保风险掌控计划的有效执行。应及时报告风险情形和相关处理情况，并搭配进行风险溯源分析和改进措施的订立。第十五条员工的责任每位员工都是风险管理的参加者和执行者，应依据各自的岗位职责，认真履行风险管理要求，乐观供应风险信息和掌控建议。发现风险情形和隐患应及时报告，并按规定搭配各级主管部门的工作。第五章附则第十六条监督和检查企业内部应建立风险管理监督和检查机制，对风险评估和掌控措施的执行情况进行定期和不定期的监督、检查和评估，发现问题及时矫正并追究相关责任。第十七条文档管理风险评估和掌控相关的文档应按规定进行归档和保管，确保其完整、准确和可查询。第十八条紧急应急预案企业应订立相应的紧急应急预案，明确各级应急救援措施和责任，保证在突发事件发生时能够依法、科学、快速地应对和处理。第十九条本制度的解释权本制度的解释权归企业负责人全部，并负