基金管理服务合同

基金管理服务合同合同编号：__________甲方（基金管理方）：公司名称：____________地址：_________________联系方式：_____________地址：_____________乙方（基金委托方）：公司名称：____________地址：_________________联系方式：_____________地址：_____________第一章总则1.1定义1.1.1“本合同”指本基金管理服务合同。1.1.2“甲方”指基金管理方，即提供基金管理服务的公司。1.1.3“乙方”指基金委托方，即委托甲方进行基金管理的公司。1.1.4“基金”指甲乙双方依据本合同共同设立的基金。1.1.5“基金资产”指甲乙双方投入基金的资产及产生的收益。1.2合同目的本合同的目的是明确甲乙双方在基金管理服务中的权利、义务和责任，保障基金的安全、合规运作，实现双方共同利益。第二章基金管理2.1管理范围2.1.1甲方负责对基金资产进行投资管理，包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等。2.1.2甲方应按照乙方提供的投资策略和风险控制要求进行基金管理。2.2管理方式2.2.1甲方采用积极的管理方式，通过研究、分析市场信息，制定和调整投资策略，实现基金资产的保值增值。2.2.2甲方应遵循风险控制原则，保证基金资产的安全。2.3管理费用2.3.1甲方按照本合同约定的比例收取基金管理费用。2.3.2管理费用从基金资产中提取，具体提取方式、时间和比例由双方协商确定。第三章基金运作3.1基金设立3.1.1乙方按照本合同约定，将基金资产委托给甲方管理。3.1.2甲方应在收到乙方委托的基金资产后，及时设立基金账户。3.2基金投资3.2.1甲方根据乙方的投资策略和风险控制要求，进行基金投资。3.2.2甲方应保证基金投资合规、合法，不得从事任何违规操作。3.3基金收益分配3.3.1基金收益按照本合同约定的比例分配给甲乙双方。3.3.2分配方式、时间和比例由双方协商确定。第四章信息披露4.1报告制度4.1.1甲方应定期向乙方提供基金管理报告，报告内容包括基金资产状况、投资收益、风险控制等。4.1.2乙方有权随时查询基金管理情况，甲方应提供相关资料。4.2信息保密4.2.1甲乙双方应对基金管理过程中的商业秘密和客户信息予以保密。4.2.2未经对方同意，甲乙双方不得向第三方披露基金管理相关信息。第五章违约责任5.1违约行为5.1.1甲方未按照本合同约定进行基金管理，导致基金资产损失。5.1.2乙方未按照本合同约定支付基金管理费用。5.1.3甲乙双方违反本合同的其他约定。5.2违约责任5.2.1违约方应承担因违约行为给对方造成的损失。5.2.2违约方还应承担因违约产生的相关费用，包括但不限于诉讼费、律师费等。5.2.3如因不可抗力导致违约，双方互不承担违约责任。但应采取合理措施，减少不可抗力对合同履行的影响。第六章基金资产保管6.1保管职责6.1.1甲方应保证基金资产的安全，负责基金资产的保管。6.1.2甲方应设立专门的基金资产保管账户，保证基金资产与其他资产分离。6.2资金划拨6.2.1甲方负责基金资产的投资运作，包括但不限于资金的划拨、投资指令的下达等。6.2.2甲方在划拨基金资产时，应遵守相关法律法规，保证资金安全、合规。6.3保管费用6.3.1甲方按照本合同约定的比例收取基金资产保管费用。6.3.2保管费用从基金资产中提取，具体提取方式、时间和比例由双方协商确定。第七章基金审计7.1审计要求7.1.1甲方应定期对基金管理情况进行审计，保证基金运作的合规性、合法性。7.1.2审计应由具有相应资质的第三方审计机构进行。7.2审计报告7.2.1审计报告应详细反映基金资产状况、投资收益、风险控制等方面的情况。7.2.2甲方应在收到审计报告后五个工作日内，将审计报告提交给乙方。第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1对于本合同项下的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。8.1.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。8.2争议期间8.2.1在争议解决期间，除争议事项外，本合同的其余条款继续有效。8.2.2双方应继续履行本合同项下的义务，不得以争议为由拒绝履行。第九章合同变更和终止9.1合同变更9.1.1本合同的任何修改和补充，均应以书面形式作出，并由甲乙双方签署。9.1.2未经甲乙双方书面同意，任何一方不得单方面变更本合同。9.2合同终止9.2.1在以下情况下，本合同终止：（1）甲乙双方协商一致终止本合同；（2）一方发生重大违约，经另一方给予合理期限仍未纠正；（3）一方发生重大事项，可能影响基金管理服务的正常进行。9.3终止后果9.3.1本合同终止后，甲乙双方应按照约定办理基金资产的清算和分配。9.3.2甲方应在终止后十个工作日内，向乙方提供基金管理总结报告。第十章一般条款10.1合同效力10.1.1本合同自甲乙双方签署之日起生效。10.1.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10.2通知10.2.1甲乙双方之间的任何通知、函件应以书面形式作出，并通过邮件、快递等方式送达。10.2.2通知送达对方指定的联系地址后，视为有效送达。10.3法律适用10.3.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律法规。10.3.2如本合同的任何条款与法律法规冲突，应以法律法规为准。10.4其他10.4.1本合同未涉及的事项，甲乙双方应遵循公平、诚实信用的原则协商解决。10.4.2本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十一章知识产权11.1知识产权归属11.1.1甲方在基金管理过程中产生的知识产权，包括但不限于研究报告、分析模型等，归甲方所有。11.1.2乙方不得未经甲方同意，使用或披露甲方的知识产权。11.2知识产权保护11.2.1甲乙双方应尊重对方的知识产权，不得侵犯对方知识产权。11.2.2甲乙双方应采取必要措施，保护对方的知识产权不被第三方侵犯。第十二章合同的继承和转让12.1合同继承12.1.1除非本合同另有约定，甲乙双方的继承人或受让人可继承或承接本合同项下的权利和义务。12.1.2合同继承或转让应书面通知对方，并经对方同意。12.2转让限制12.2.1未经对方书面同意，甲乙双方不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方。12.2.2转让本合同应保证受让方具备相应的资质和信誉。第十三章违约赔偿13.1赔偿责任13.1.1一方违反本合同，导致对方遭受损失的，应承担违约赔偿责任。13.1.2赔偿范围包括但不限于直接经济损失、合理费用等。13.2赔偿限额13.2.1除法律法规另有规定外，甲方对乙方的赔偿金额不超过乙方实际损失的金额。13.2.2乙方对甲方的赔偿金额不超过甲方因违约所受的实际损失。第十四章不可抗力14.1不可抗力14.1.1不可抗力指因自然灾害、行为、战争等不可预见、不可避免且不可克服的客观情况。14.1.2因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，受影响的一方应及时通知对方。14.2不可抗力处理14.2.1受不可抗力影响的一方，应在合理期限内提供不可抗力的证明。14.2.2双方应协商确定因不可抗力导致的合同变更、解除或终止。第十五章其他15.1合同附件15.1.1本合同附件包括但不限于投资策略书、风险控制手册等。15.1.2附件与本合同具有同等法律效力。15.2合同完整性15.2.1本合同构成甲乙双方关于基金管理服务的完整协议。15.2.2除本合同外，甲乙双方之间关于基金管理服务的任何口头或书面协议均视为无效。15.3合同备案15.3.1