2025年借壳上市合同关键审核事项

2025年借壳上市合同关键审核事项合同/协议编号：____________

本合同由以下双方签订：

甲方：____________________

乙方：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入证券市场，乙方作为甲方借壳上市的关键审核事项提供专业服务，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就以下事项达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在甲方借壳上市过程中的关键审核事项，确保甲方借壳上市顺利进行，同时保障乙方的合法权益。

二、合同背景

甲方拟通过借壳上市的方式进入证券市场，乙方具备丰富的借壳上市审核经验，双方经友好协商，达成共识，特订立本合同。

三、合同内容

（以下内容将在后续合同条款中详细约定）

四、合同履行

甲乙双方应严格按照本合同约定，履行各自的权利和义务，确保借壳上市工作顺利进行。

五、争议解决

如甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他

本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方负责对甲方借壳上市的关键审核事项进行全面、专业的审核，包括但不限于公司财务状况、经营状况、法律合规性、信息披露等方面。

1.2乙方应按照甲方提供的资料和相关信息，对借壳上市过程中的关键环节进行审核，并提出相应的意见和建议。

第二条服务质量标准

2.1乙方提供的审核服务应确保其结论的客观性、公正性和准确性。

2.2乙方应在约定的时间内完成审核工作，并提交审核报告。

2.3乙方的审核报告应包含明确的审核意见、依据和结论，便于甲方参考。

第三条价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币______元。

3.2甲方应在合同签订之日起____个工作日内支付乙方合同服务费用的______%，即人民币______元。

3.3乙方完成审核工作并提交审核报告后，甲方应在____个工作日内支付剩余的合同服务费用。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及甲方借壳上市的相关信息负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或甲方借壳上市的相关信息。

第五条违约责任

5.1如甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付______%的违约金。

5.2如乙方未按约定完成审核工作，应向甲方支付______%的违约金。

5.3如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1如任何一方违反本合同约定，致使合同无法继续履行，守约方有权解除合同。

7.2合同解除后，双方应按照合同约定结算剩余款项，并履行各自的权利和义务。

第八条合同变更

8.1本合同在履行过程中，如需变更，双方应书面协商一致，并签订补充协议。

8.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

第九条合同生效

9.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第十条合同附件

本合同附件包括但不限于以下内容：

10.1甲方提供的相关资料清单；

10.2乙方出具的审核报告；

10.3双方协商一致的补充协议。

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市关键审核服务。

1.2甲方应按照合同约定向乙方提供完整的、真实的、有效的资料和信息。

1.3甲方有义务按照合同约定支付乙方服务费用。

1.4甲方有义务配合乙方的审核工作，包括但不限于提供必要的协助和便利。

1.5甲方有义务在乙方完成审核工作后，对乙方的审核报告进行审阅，并在合理期限内提出反馈意见。

第二条乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供必要的资料和信息，以便进行审核。

2.2乙方有权根据审核结果，向甲方提出改进建议或风险提示。

2.3乙方有义务按照合同约定的时间完成审核工作，并提交审核报告。

2.4乙方有义务确保审核报告的客观性、公正性和准确性。

2.5乙方有义务对甲方提供的资料和信息保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。

2.6乙方有义务在合同履行过程中，及时与甲方沟通，解决合同执行过程中出现的问题。

第三条合作方式

3.1甲乙双方应建立定期沟通机制，确保信息畅通，及时解决合同执行过程中的问题。

3.2甲方应指定专人负责与乙方沟通，乙方应指定专人负责接收甲方的资料和信息。

3.3乙方在审核过程中，如发现甲方提供的资料和信息存在问题，应及时通知甲方，并要求甲方提供补充或更正。

3.4乙方在完成审核工作后，应及时将审核报告提交给甲方，甲方应在收到报告后____个工作日内审阅完毕，并提出反馈意见。

3.5双方在合同执行过程中，如需变更合同内容，应书面协商一致，并签订补充协议。

第四条合同变更与终止

4.1如因不可抗力等原因导致合同无法继续履行，双方应协商一致，并书面确认合同变更或终止。

4.2如甲乙双方协商一致，可提前终止合同，并书面确认终止合同后的处理事宜。

4.3如任何一方违约，守约方有权要求违约方承担违约责任，并可要求终止合同。

第五条合同履行过程中的其他权利与义务

5.1甲方有义务在合同履行过程中，遵守国家相关法律法规，确保借壳上市活动的合法性。

5.2乙方有义务在合同履行过程中，遵守国家相关法律法规，确保审核工作的专业性。

5.3双方在合同履行过程中，应遵循诚实信用原则，不得滥用权利，不得损害对方合法权益。

5.4双方在合同履行过程中，如发现对方存在违约行为，有权要求对方立即纠正，并采取必要措施防止损失扩大。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起计算，至合同终止之日止。

第二条合同变更

2.1本合同在有效期内，如因国家法律法规的变动、市场环境的变化等原因，需要变更合同内容的，甲乙双方应书面协商一致，并签订书面变更协议。

2.2变更协议与本合同具有同等法律效力，双方应严格按照变更协议履行各自的义务。

第三条合同解除

3.1合同解除分为协议解除和法定解除。

3.2协议解除：甲乙双方经协商一致，可以解除本合同。

3.3法定解除：出现以下情形之一，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，另一方在合理期限内未能要求其履行或采取补救措施；

（2）一方因不可抗力导致合同无法继续履行；

（3）一方违反保密义务，造成对方重大损失；

（4）法律法规规定的其他解除合同的情形。

第四条合同终止

4.1本合同在有效期内，如因以下原因导致合同无法继续履行，合同自动终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）甲乙双方协议解除合同；

（3）法定解除合同的情形发生；

（4）法律法规规定的其他终止合同的情形。

第五条争议解决机制

5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第六条法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本合同发生的争议，由合同签订地人民法院管辖。

第七条合同效力

7.1本合同经甲乙双方签字（或盖章）后生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同与任何其他合同或协议存在冲突，以本合同为准。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同一方当事人对合同内容或者对方当事人提供的信息负有保密责任，不得向任何第三方泄露。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同当事人之间因合同履行发生的争议，通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决争议的过程。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.协议解除：指合同当事人在合同履行完毕前，经协商一致，决定提前终止合同关系的行为。

7.法定解除：指合同当事人根据法律规定的条件，单方面解除合同的行为。

8.法律适用：指在合同履行过程中，应当适用的法律规范。

9.管辖法院：指有权对合同纠纷进行审判的人民法院。

10.法律约束力：指法律对合同当事人具有的强制力，当事人应当遵守和履行合同约定的义务。

11.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

12.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院对争议作出判决的一种司法救济方式。

13.保密协议：指合同双方就保密事项达成的具有法律约束力的协议。

14.法定解除条件：指法律规定的，合同当事人可以单方面解除合同的条件。

15.法律效力：指法律对人的行为具有强制性和约束力，当事人应当遵守法律规定的行为准则。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的资料不完整或不真实。

注意事项：资料不完整或不真实可能导致乙方审核工作无法进行或审核结果不准确。

解决办法：甲方应确保提供的资料完整、真实，如有遗漏或错误，应及时补充或更正。乙方应要求甲方提供补充资料，并在必要时进行核实。

2.问题：乙方审核进度延误。

注意事项：审核进度延误可能影响甲方借壳上市的时间表。

解决办法：甲乙双方应定期沟通审核进度，如出现延误，乙方应说明原因，并采取有效措施加快审核速度。

3.问题：合同变更过程中出现争议。

注意事项：合同变更未达成一致可能影响合同执行的稳定性。

解决办法：甲乙双方应充分沟通，寻求共同认可的变更方案，必要时可寻求第三方调解。

4.问题：合同解除时双方权益受损。

注意事项：合同解除可能导致一方或双方的经济损失。

解决办法：在合同中明确解除条件及双方的权利义务，确保在合同解除时，双方的损失得到合理补偿。

5.问题：争议解决过程中双方意见分歧。

注意事项：意见分歧可能导致争议长期无法解决。

解决办法：双方应保持沟通，寻求共同解决方案，如协商不成，可依法申请仲裁或诉讼。

6.问题：保密信息泄露。

注意事项：保密信息泄露可能对甲乙双方造成重大损失。

解决办法：双方应严格遵守保密条款，加强内部管理，对泄露信息的行为追究法律责任。

7.问题：法律法规变动导致合同条款失效。

注意事项：法律法规变动可能使合同部分条款失效，影响合同执行。

解决办法：双方应关注相关法律法规的变动，及时调整合同条款，确保合同的有效性。

8.问题：合同履行过程中出现误解。

注意事项：误解可能导致双方产生纠纷。

解决办法：双方应保持良好沟通，及时澄清误解，避免纠纷的发生。

9.问题：合同执行过程中一方违约。

注意事项：违约可能导致合同无法履行，造成损失。

解决办法：守约方应立即采取法律措施，要求违约方履行合同义务或赔偿损失。

10.问题：合同终止后双方责任不清。

注意事项：责任不清可能导致双方在终止后仍存在纠纷。

解决办法：在合同中明确终止后的责任划分，确保双方在合同终止后各自承担相应的责任。

本合同/协议适用场景：

1.适用于甲方拟通过借壳上市进入证券市场的企业。

2.适用于乙方作为专业审核机构，为甲方提供借壳上市关键审核服务的情形。

3.适用于甲乙双方就借壳上市过程中的财务状况、经营状况、法律合规性、信息披露等关键审核事项达成合作。

4.适用于甲乙双方希望明确借壳上市关键审核事项的服务内容、质量标准、价格支付等细节。

5.适用于甲乙双方希望确保借壳上市过程的专业性、合规性和风险可控性。

6.适用于甲乙双方希望建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

7.适用于甲乙双方希望在合同执行过程中，能够通过明确的权利义务界定，维护双方的合法权益。

8.适用于甲乙双方希望在出现争议时，能够通过有效的争议解决机制，迅速、公正地解决纠纷。

9.适用于甲乙双方希望在合同履行过程中，能够遵循诚实信用原则，共同遵守法律法规。

10.适用于甲乙双方希望在合同终止后，能够明确责任划分，避免后续纠纷。

所需附件列表：

1.甲方提供的公司基本情况及借壳上市的相关资料清单。

2.乙方出具的借壳上市关键审核报告及建议书。

3.双方协商一致的合同变更协议（如有）。

4.双方协商一致的合同终止协议（如有）。

5.双方签订的保密协议（如有）。

6.争议解决过程中产生的相关文件，如调解书、仲裁裁决书、法院判决书等。

7.甲方在借壳上市过程中产生的相关法律文件，如公司章程、股东会决议、董事会决议等。

8.乙方在审核过程中产生的相关文件，如工作底稿、访谈记录、分析报告等。

9.双方就合同履行过程中产生的问题及解决方案的书面记录。

10.其他双方认为有必要作为合同附件的文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人（或授权代表）签字处：________________

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