二零二五版上市公司短期融资券发行合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版上市公司短期融资券发行合同本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1发行人信息2.2发行人代表2.3购买人信息2.4购买人代表3.融资券发行条件3.1发行总额3.2发行期限3.3发行利率3.4发行方式4.融资券发行程序4.1发行申请4.2发行审批4.3发行公告4.4发行登记5.融资券转让与交易5.1转让条件5.2转让程序5.3交易方式5.4交易费用6.融资券兑付6.1兑付条件6.2兑付程序6.3兑付方式6.4兑付期限7.利息支付7.1利息计算方法7.2利息支付方式7.3利息支付日期7.4利息支付费用8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同终止程序11.合同附件11.1附件一：发行人财务报表11.2附件二：发行人信用评级报告11.3附件三：发行人相关法律法规文件12.合同变更与解除12.1合同变更程序12.2合同解除条件12.3合同解除程序13.合同保密13.1保密义务13.2保密内容13.3违约责任14.其他14.1合同份数14.2合同生效日期14.3合同签署地点14.4合同签署日期第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“本合同”指本《二零二四版上市公司短期融资券发行合同》。（2）“发行人”指在本合同中发行短期融资券的上市公司。（3）“购买人”指在本合同中购买短期融资券的自然人、法人或其他组织。（4）“短期融资券”指发行人发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（5）“发行总额”指发行人计划发行的短期融资券的总面值。（6）“发行期限”指短期融资券的发行至到期兑付的期限。（7）“发行利率”指短期融资券的年利率。（8）“发行方式”指发行人向购买人发行短期融资券的具体方式。1.2解释本合同中未明确定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。第二条合同双方2.1发行人信息（1）名称：[发行人名称]（2）法定代表人：[法定代表人姓名]（3）住所：[发行人住所]2.2发行人代表（1）姓名：[代表姓名]（2）职务：[代表职务]2.3购买人信息（1）名称：[购买人名称]（2）法定代表人：[法定代表人姓名]（3）住所：[购买人住所]2.4购买人代表（1）姓名：[代表姓名]（2）职务：[代表职务]第三条融资券发行条件3.1发行总额[发行总额]万元人民币。3.2发行期限[发行期限]天。3.3发行利率[发行利率]%。3.4发行方式[发行方式]。第四条融资券发行程序4.1发行申请发行人向中国证监会提交发行申请，并取得批准。4.2发行审批中国证监会审核发行人提交的发行申请，并在规定期限内作出批准或不予批准的决定。4.3发行公告发行人发布发行公告，公告内容包括发行总额、发行期限、发行利率、发行方式等。4.4发行登记发行人办理短期融资券的发行登记手续。第五条融资券转让与交易5.1转让条件（1）短期融资券可在发行期限届满前自由转让。（2）转让价格由转让双方协商确定。5.2转让程序（1）转让方与受让方签订转让协议。（2）转让方将转让协议及相关凭证提交给发行人。（3）发行人确认转让协议，并进行登记。5.3交易方式（1）证券交易所交易。（2）场外交易。5.4交易费用（1）交易手续费：[交易手续费]。（2）其他相关费用：[其他相关费用]。第六条融资券兑付6.1兑付条件（1）发行期限届满。（2）发行人具备兑付能力。6.2兑付程序（1）发行人发布兑付公告。（2）购买人按照公告要求办理兑付手续。6.3兑付方式（1）银行转账兑付。（2）现金兑付。6.4兑付期限[兑付期限]天。第七条利息支付7.1利息计算方法（1）按年计息，按季支付。（2）利息计算公式：利息=本金×年利率×计息天数÷360。7.2利息支付方式（1）银行转账支付。（2）现金支付。7.3利息支付日期每季度末一个工作日支付上一季度的利息。7.4利息支付费用（1）银行转账手续费：[银行转账手续费]。（2）其他相关费用：[其他相关费用]。第八条违约责任8.1违约情形（1）发行人未按合同约定发行短期融资券。（2）发行人未按合同约定支付利息或兑付本金。（3）购买人未按合同约定转让或交易短期融资券。（4）任何一方违反合同约定的保密义务。8.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）违约金的计算方法：违约金=本金×年利率×违约天数。（3）如违约行为给对方造成损失的，违约方还应赔偿对方的实际损失。第九条争议解决9.1争议解决方式（1）争议双方应友好协商解决。（2）协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序（1）争议双方应在收到争议通知之日起[争议解决期限]天内提出书面解决请求。（2）争议解决过程中，双方应保持沟通，积极寻求解决方案。9.3争议解决地点争议解决地点为合同签订地。第十条合同生效与终止10.1合同生效条件（1）本合同经双方签字盖章后生效。（2）发行人取得中国证监会批准的发行文件。10.2合同终止条件（1）发行期限届满，短期融资券兑付完毕。（2）本合同约定的其他终止条件成就。10.3合同终止程序（1）合同终止前，双方应履行合同约定的各项义务。（2）合同终止后，双方应妥善处理相关事宜。第十一条合同附件11.1附件一：发行人财务报表（1）最近一个会计年度的财务报表。（2）审计报告。11.2附件二：发行人信用评级报告（1）信用评级机构出具的信用评级报告。（2）信用评级结果。11.3附件三：发行人相关法律法规文件（1）发行人适用的相关法律法规文件。（2）发行人相关规范性文件。第十二条合同变更与解除12.1合同变更程序（1）变更内容经双方协商一致。（2）变更内容应以书面形式作出。12.2合同解除条件（1）合同约定的解除条件成就。（2）一方违约，另一方有权解除合同。12.3合同解除程序（1）解除方应提前[解除通知期限]天向对方发出解除通知。（2）合同解除后，双方应按照合同约定处理相关事宜。第十三条合同保密13.1保密义务（1）双方对本合同内容及交易信息负有保密义务。（2）保密义务不因合同终止而失效。13.2保密内容（1）本合同的条款。（2）交易信息，包括但不限于价格、数量、交易方式等。13.3违约责任（1）违反保密义务的，应承担违约责任。（2）违约金计算方法：违约金=泄露信息的价值×[违约金比例]。第十四条其他14.1合同份数本合同一式[合同份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.3合同签署地点本合同签署地为[签署地点]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙双方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、服务机构、担保机构、评级机构等。15.2第三方介入目的第三方的介入旨在协助甲乙双方履行合同义务，提高合同履行的效率，保障合同各方权益。16.第三方责任与义务16.1第三方责任限额（1）第三方对本合同所承担的责任，包括但不限于违约责任、赔偿责任等，均应在其承诺的责任限额内承担。（2）第三方责任限额的约定应在合同中明确，如无约定，则以第三方自身法律法规规定的责任限额为准。16.2第三方义务（1）第三方应按照合同约定或行业规范，履行其职责，确保其提供的服务符合合同要求。（2）第三方应保守合同秘密，不得泄露合同内容或相关交易信息。17.第三方介入程序17.1第三方选定（2）第三方选定后，甲乙双方应与第三方签订相应的服务协议或合作协议。17.2第三方介入方式（1）第三方可提供中介、咨询、担保、评级等服务。（2）第三方介入的具体方式和内容应在合同中明确。18.第三方与其他各方的权利义务划分18.1第三方与甲方的权利义务（1）甲方有权要求第三方按照合同约定履行职责。（2）甲方有权对第三方的服务提出意见和建议。（3）甲方有权要求第三方赔偿因其违约行为造成的损失。18.2第三方与乙方的权利义务（1）乙方有权要求第三方按照合同约定履行职责。（2）乙方有权对第三方的服务提出意见和建议。（3）乙方有权要求第三方赔偿因其违约行为造成的损失。18.3第三方与甲乙双方的权利义务（1）第三方应协助甲乙双方履行合同义务，维护各方权益。（2）第三方应遵守合同约定，不得损害甲乙双方的合法权益。（3）第三方在履行职责过程中，如发生争议，应积极配合甲乙双方解决。19.第三方介入后的合同修改19.1合同修改程序（1）甲乙双方认为需要修改合同条款的，应书面通知对方。（2）合同修改需经甲乙双方和第三方共同协商一致。（3）合同修改应以书面形式作出，并经甲乙双方和第三方签字盖章。19.2合同修改内容（1）明确第三方的介入目的、方式和内容。（2）明确第三方责任限额。（3）明确第三方与其他各方的权利义务。20.第三方介入后的合同终止20.1合同终止条件（1）合同约定的终止条件成就。（2）第三方履行完毕其职责，或不再需要第三方介入。（3）甲乙双方协商一致解除合同。20.2合同终止程序（1）甲乙双方应通知第三方合同终止事宜。（2）第三方应协助甲乙双方处理合同终止后的相关事宜。（3）合同终止后，第三方应按照合同约定或法律法规规定，承担相应的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：发行人财务报表要求：提供最近一个会计年度的资产负债表、利润表、现金流量表。说明：财务报表需经会计师事务所审计，并附审计报告。2.附件二：发行人信用评级报告要求：提供由信用评级机构出具的信用评级报告。说明：信用评级报告需包含评级结果、评级方法和评级依据。3.附件三：发行人相关法律法规文件要求：提供发行人适用的相关法律法规文件。说明：法律法规文件应与发行人业务相关，如证券法、公司法等。4.附件四：发行人相关规范性文件要求：提供发行人适用的相关规范性文件。说明：规范性文件应包含监管机构发布的规范性文件，如发行管理办法、信息披露准则等。5.附件五：发行人发行文件要求：提供发行人向中国证监会提交的发行申请文件。说明：发行文件应包含发行方案、发行说明书等。6.附件六：第三方服务协议要求：提供甲乙双方与第三方签订的服务协议或合作协议。说明：协议应明确第三方的服务内容、收费标准、责任义务等。7.附件七：争议解决文件要求：提供争议解决过程中产生的文件，如协商记录、调解协议、仲裁裁决等。说明：文件应能证明争议解决的过程和结果。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：发行人未按合同约定发行短期融资券。发行人未按合同约定支付利息或兑付本金。购买人未按合同约定转让或交易短期融资券。第三方未按合同约定履行职责。任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：违约金：违约金计算方法为违约金额乘以年利率乘以违约天数。损失赔偿：违约方应赔偿因违约行为给对方造成的实际损失。责任限额：第三方对本合同所承担的责任，包括但不限于违约责任、赔偿责任等，均应在其承诺的责任限额内承担。3.违约示例说明：发行人未按合同约定在规定时间内完成短期融资券的发行，甲方向乙方支付违约金，违约金为发行总额的0.5%。第三方未按合同约定提供评级服务，导致甲方未能及时获得评级报告，乙方有权要求第三方赔偿因其违约行为造成的损失。购买人未按合同约定在规定时间内完成短期融资券的转让，甲方有权要求购买人支付违约金，违约金为转让金额的0.5%。全文完。二零二四版上市公司短期融资券发行合同1本合同目录一览1.合同概述1.1合同签订双方1.2合同签订日期1.3合同编号1.4合同生效日期2.融资券发行概况2.1融资券发行总额2.2融资券发行期限2.3融资券发行利率2.4融资券发行方式2.5融资券发行对象3.融资券发行条件3.1发行人资格3.2融资券发行条件3.3融资券发行审批3.4融资券发行公告4.融资券发行程序4.1发行申请4.2发行审批4.3发行公告4.4发行登记4.5发行结算5.融资券发行资金用途5.1资金用途说明5.2资金使用计划5.3资金使用监督6.融资券发行利率调整6.1利率调整条件6.2利率调整方式6.3利率调整公告7.融资券还本付息7.1还本付息方式7.2还本付息日期7.3还本付息公告7.4还本付息资金来源8.融资券发行风险提示8.1风险披露8.2风险管理措施8.3风险监测与报告9.合同履行与监督9.1合同履行主体9.2合同履行期限9.3合同履行监督9.4合同履行变更10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约责任追究11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3合同解除与终止程序12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同附件13.1附件一：融资券发行申请表13.2附件二：融资券发行公告13.3附件三：融资券发行资金使用计划13.4附件四：融资券还本付息公告14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同签订双方1.1.1发行人：[发行人全称]1.1.2承销商：[承销商全称]1.2合同签订日期：[签订日期]1.3合同编号：[合同编号]1.4合同生效日期：自双方签字盖章之日起生效。2.融资券发行概况2.1融资券发行总额：人民币[发行总额]元。2.2融资券发行期限：[发行期限]，自发行之日起计算。2.3融资券发行利率：[发行利率]%。2.4融资券发行方式：[发行方式]。2.5融资券发行对象：[发行对象]。3.融资券发行条件3.1发行人资格：发行人应具备国家规定的上市公司条件，并经中国证监会批准。3.2.1财务状况良好，盈利能力持续稳定。3.2.2资产负债率符合监管要求。3.3融资券发行审批：发行人应按照国家相关规定，向中国证监会提交发行申请，并取得批准。3.4融资券发行公告：发行人应在取得批准后，及时发布融资券发行公告。4.融资券发行程序4.1发行申请：发行人应向承销商提交发行申请，并附相关材料。4.2发行审批：承销商对发行申请进行审核，并向中国证监会提交发行申请。4.3发行公告：发行人应在取得批准后，及时发布融资券发行公告。4.4发行登记：发行人应在公告期内，办理融资券发行登记手续。4.5发行结算：发行人应在发行登记完成后，与承销商进行发行结算。5.融资券发行资金用途5.1资金用途说明：发行人应明确说明融资券发行资金的具体用途，包括但不限于：5.1.1偿还到期债务。5.1.2补充流动资金。5.1.3项目投资。5.2资金使用计划：发行人应制定详细的资金使用计划，包括资金使用进度、资金使用额度等。5.3资金使用监督：发行人应设立专门机构，对资金使用情况进行监督，确保资金使用符合约定用途。6.融资券发行利率调整6.1利率调整条件：在融资券存续期间，如市场利率发生重大变化，发行人可申请调整融资券利率。6.2利率调整方式：利率调整采用[调整方式]，调整幅度不超过[调整幅度]%。6.3利率调整公告：发行人应在利率调整前，发布利率调整公告。7.融资券还本付息7.1还本付息方式：融资券采用[还本付息方式]，具体方式如下：7.1.1还本：[还本方式]。7.1.2付息：[付息方式]。7.2还本付息日期：[还本付息日期]，每年[付息次数]次。7.3还本付息公告：发行人应在还本付息日前，发布还本付息公告。7.4还本付息资金来源：发行人应确保还本付息资金的充足性，并优先使用发行资金进行还本付息。8.融资券发行风险提示8.1风险披露8.1.1发行人在发行公告中应详细披露融资券发行的相关风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。8.1.2发行人对融资券发行的风险因素应进行充分评估，并在发行公告中予以明确说明。8.2风险管理措施8.2.1发行人应采取有效措施管理融资券发行风险，包括但不限于内部控制、风险管理政策等。8.2.2发行人应定期对融资券发行风险进行评估，并及时调整风险管理措施。8.3风险监测与报告8.3.1发行人应建立风险监测体系，对融资券发行风险进行实时监测。8.3.2发行人应定期向投资者和监管部门报告融资券发行风险状况。9.合同履行与监督9.1合同履行主体9.1.1发行人应严格按照合同约定履行各项义务。9.1.2承销商应协助发行人履行合同，并承担相应的责任。9.2合同履行期限9.2.1合同自双方签字盖章之日起生效，至融资券到期日止。9.3合同履行监督9.3.1发行人应定期向承销商报告合同履行情况。9.3.2承销商有权对发行人履行合同情况进行监督。9.4合同履行变更9.4.1合同履行过程中，如需变更合同内容，双方应协商一致，并签订书面变更协议。10.违约责任10.1违约情形10.1.1发行人未按约定履行还本付息义务。10.1.2承销商未按约定履行承销义务。10.1.3双方未按约定履行合同其他义务。10.2违约责任承担10.2.1发行人违约的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.2.2承销商违约的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约责任追究10.3.1违约责任追究程序按照国家相关法律法规和合同约定执行。11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.1.1发行人违约，经催告后仍未履行。11.1.2承销商违约，经催告后仍未履行。11.1.3合同约定的解除条件成就。11.2合同终止条件11.2.1融资券到期。11.2.2合同约定的终止条件成就。11.3合同解除与终止程序11.3.1合同解除或终止，双方应协商一致，并签订书面解除或终止协议。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应通过友好协商解决争议。12.1.2协商不成的，提交[仲裁委员会名称]仲裁。12.2争议解决机构12.2.1[仲裁委员会名称]。12.3争议解决程序12.3.1争议解决程序按照仲裁规则执行。13.合同附件13.1附件一：融资券发行申请表13.2附件二：融资券发行公告13.3附件三：融资券发行资金使用计划13.4附件四：融资券还本付息公告13.5附件五：发行人信用评级报告13.6附件六：承销协议14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。14.2本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所称第三方，指除甲乙双方之外的，根据合同约定或法律法规要求，介入本合同履行过程中的任何自然人、法人或其他组织。1.2.1会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构。1.2.2信用评级机构、担保机构等金融服务机构。1.2.3监管机构、行业协会等监管和自律组织。2.第三方介入的依据2.1.1双方协商一致。2.1.2法律法规或政策要求。2.1.3合同约定。3.第三方责权利3.1第三方在本合同中的责任：3.1.1按照合同约定或法律法规要求，履行其职责。3.1.2对其提供的专业意见、评估结果等承担相应的责任。3.1.3在合同履行过程中，如发现甲乙双方存在违约行为，应及时通知甲乙双方。3.2第三方在本合同中的权利：3.2.1收取合理的服务费用。3.2.2要求甲乙双方提供必要的资料和信息。3.2.3在合同履行过程中，对甲乙双方的行为进行监督。3.3第三方在本合同中的义务：3.3.1保守商业秘密。3.3.2提供真实、准确、完整的意见、评估结果等。3.3.3按时完成合同约定的任务。4.第三方介入的程序4.1.1甲乙双方书面同意第三方介入。4.1.2第三方与甲乙双方签订书面协议，明确各方的权利、义务和责任。4.1.3第三方按照协议约定，介入合同履行过程。5.第三方责任限额5.1.1第三方责任限额应根据其提供服务的内容、性质和风险程度确定。5.1.2第三方责任限额应不低于其收取的服务费用。5.1.3第三方责任限额应在本合同中明确约定。5.2第三方责任限额的具体规定：5.2.1第三方对其提供的专业意见、评估结果等造成的损失，其责任限额为[金额]元。5.2.2第三方对其违约行为造成的损失，其责任限额为[金额]元。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与本合同其他各方的责任划分：6.1.1第三方仅对其自身的行为承担责任，不对甲乙双方的行为承担责任。6.1.2甲乙双方应对其自身的行为承担责任，不对第三方承担责任。6.2第三方与其他各方的权利划分：6.2.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息。6.2.2甲乙双方有权要求第三方按照合同约定履行职责。6.3第三方与其他各方的义务划分：6.3.1第三方应按照合同约定，履行其职责。6.3.2甲乙双方应按照合同约定，履行其义务。7.第三方介入后的合同变更7.1第三方介入后，如需变更合同内容，应经甲乙双方和第三方协商一致，并签订书面变更协议。8.第三方介入后的争议解决8.1第三方介入本合同后，如发生争议，应通过协商解决。8.2协商不成的，提交[仲裁委员会名称]仲裁。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：融资券发行申请表要求：详细填写发行人基本信息、发行规模、发行期限、发行利率等。说明：本表为发行人向承销商提交的申请文件，用于申请融资券发行。2.附件二：融资券发行公告要求：公告内容应包括发行总额、发行期限、发行利率、发行对象、发行方式等。说明：本公告用于向投资者公开融资券发行信息。3.附件三：融资券发行资金使用计划要求：详细列明资金使用计划，包括资金用途、使用进度、资金来源等。说明：本计划用于指导发行人合理使用融资券发行资金。4.附件四：融资券还本付息公告要求：公告内容应包括还本付息日期、还本付息方式、还本付息资金来源等。说明：本公告用于向投资者告知融资券还本付息的相关信息。5.附件五：发行人信用评级报告要求：报告应包含发行人财务状况、信用状况、经营状况等评价。说明：本报告用于投资者了解发行人信用状况。6.附件六：承销协议要求：协议内容应包括承销商的承销义务、发行人的配合义务、费用结算等。说明：本协议是甲乙双方与承销商之间的协议，用于明确各方权利义务。7.附件七：第三方介入协议要求：协议内容应包括第三方介入的依据、职责、权利、义务、责任限额等。说明：本协议用于明确第三方在本合同中的地位和责任。8.附件八：争议解决协议要求：协议内容应包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：本协议用于明确争议解决的相关事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按约定时间履行还本付息义务。未按约定使用融资券发行资金。未按约定披露融资券发行相关信息。未按约定履行第三方介入协议中的义务。2.责任认定标准：违约行为发生，由违约方承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。违约责任限额根据合同约定或法律法规确定。3.示例说明：若发行人未按约定时间履行还本付息义务，则应向投资者支付违约金，违约金数额为[金额]元。若承销商未按约定履行承销义务，则应赔偿发行人因此遭受的损失。若第三方未按约定履行协议中的义务，则应承担相应的违约责任。全文完。二零二四版上市公司短期融资券发行合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.融资券发行条件2.1发行主体2.2发行额度2.3发行期限2.4发行利率2.5发行价格3.融资券发行程序3.1发行申请3.2发行审核3.3发行公告3.4发行登记4.融资券转让4.1转让条件4.2转让程序4.3转让费用4.4转让限制5.融资券兑付5.1兑付条件5.2兑付方式5.3兑付时间5.4兑付地点6.利息支付6.1利息计算方式6.2利息支付频率6.3利息支付方式6.4利息支付责任7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任7.3违约处理8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同生效与终止9.1合同生效9.2合同终止9.3合同解除10.不可抗力10.1不可抗力定义10.2不可抗力处理11.合同附件11.1附件一：融资券发行说明书11.2附件二：融资券发行协议11.3附件三：融资券转让协议12.通知与送达12.1通知方式12.2送达方式12.3送达地点13.合同变更与解除13.1变更条件13.2解除条件13.3变更与解除程序14.其他约定14.1适用法律14.2合同份数14.3争议管辖第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“上市公司”指根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规设立，并在证券交易所上市交易的股份有限公司。1.1.2“短期融资券”指上市公司根据本合同约定，以短期融资为目的，发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.1.3“发行人”指根据本合同约定，发行短期融资券的上市公司。1.1.4“投资者”指根据本合同约定，购买短期融资券的自然人、法人或其他组织。1.1.5“发行价格”指发行人向投资者发行短期融资券时，每张短期融资券的面值。1.1.6“发行利率”指发行人向投资者支付利息的比率。1.1.7“发行期限”指短期融资券从发行之日起至到期日止的时间。1.1.8“到期日”指短期融资券到期还本付息的日期。1.1.9“利息支付频率”指发行人向投资者支付利息的周期。1.1.10“利息支付方式”指发行人向投资者支付利息的具体方式。1.1.11“转让”指投资者将持有的短期融资券出售给其他投资者。1.1.12“兑付”指发行人在短期融资券到期日向投资者支付本金和利息。1.1.13“违约”指发行人或投资者未按照本合同约定履行其义务。1.1.14“不可抗力”指因自然因素或社会因素导致发行人或投资者无法履行本合同义务的事件。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照《中华人民共和国公司法》及相关法律法规的解释执行。2.融资券发行条件2.1发行主体2.1.1发行人为具有独立法人资格的上市公司。2.2发行额度2.2.1发行额度由发行人根据实际需求确定，并报经相关监管部门批准。2.3发行期限2.3.1发行期限为不超过365天。2.4发行利率2.4.1发行利率由发行人根据市场情况和资金需求自行确定。2.5发行价格2.5.1发行价格由发行人根据市场情况和投资者需求自行确定。3.融资券发行程序3.1发行申请3.1.1发行人在发行短期融资券前，应向相关监管部门提交发行申请。3.2发行审核3.2.1相关监管部门对发行人的发行申请进行审核，审核通过后方可发行。3.3发行公告3.3.1发行人在发行短期融资券前，应发布发行公告，公告内容包括发行人基本情况、发行额度、发行利率、发行期限等。3.4发行登记3.4.1发行人在发行短期融资券后，应进行登记，登记内容包括投资者姓名、持有数量等。4.融资券转让4.1转让条件4.1.1投资者可以将其持有的短期融资券转让给其他投资者。4.2转让程序4.2.1转让程序按照相关法律法规和证券交易所的规定执行。4.3转让费用4.3.1转让费用由双方协商确定。4.4转让限制4.4.1短期融资券的转让不得违反相关法律法规和证券交易所的规定。5.融资券兑付5.1兑付条件5.1.1短期融资券到期时，发行人应按照本合同约定向投资者兑付本金和利息。5.2兑付方式5.2.1兑付方式为现金兑付。5.3兑付时间5.3.1兑付时间为短期融资券到期日。5.4兑付地点5.4.1兑付地点为发行人指定的地点。6.利息支付6.1利息计算方式6.1.1利息按照单利计算。6.2利息支付频率6.2.1利息支付频率为每季度支付一次。6.3利息支付方式6.3.1利息支付方式为现金支付。6.4利息支付责任6.4.1发行人对利息支付承担连带责任。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。8.2争议解决机构8.2.1如果协商不成，争议应提交至双方共同选择的仲裁委员会进行仲裁。8.3争议解决程序8.3.1仲裁应按照《中华人民共和国仲裁法》的规定进行。9.合同生效与终止9.1合同生效9.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同终止9.2.1合同因下列原因终止：a)合同约定的终止条件成就；b)任何一方违约，经对方书面通知并在合理期限内未能纠正；c)合同目的实现或无法实现；d)法律法规规定的其他终止情形。9.3合同解除9.3.1双方可以协商一致解除本合同。10.不可抗力10.1不可抗力定义10.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、社会事件等。10.2不可抗力处理10.2.1发生不可抗力事件时，受影响的一方应及时通知对方，并采取一切必要的措施减轻损失。11.合同附件11.1附件一：融资券发行说明书11.1.1发行说明书应详细说明融资券的发行条件、发行程序、风险提示等内容。11.2附件二：融资券发行协议11.2.1发行协议应包括发行人、投资者双方的权利义务，以及融资券的具体条款。11.3附件三：融资券转让协议11.3.1转让协议应包括转让条件、转让程序、转让费用等内容。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1通知应以书面形式发送。12.2送达方式a)邮寄至对方提供的地址；b)传真至对方提供的传真号码；c)电子邮件至对方提供的电子邮箱。12.3送达地点12.3.1送达地点为双方约定的地址。13.合同变更与解除13.1变更条件13.1.1合同变更需经双方书面同意。13.2解除条件13.2.1合同解除需符合第九条规定的条件。13.3变更与解除程序13.3.1合同变更或解除应通过书面形式通知对方，并按照相关法律法规和本合同约定执行。14.其他约定14.1适用法律14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同份数14.2.1本合同一式两份，双方各执一份。14.3争议管辖14.3.1本合同的解释和执行争议，如经协商未能解决，应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或选择的，提供专业服务或参与合同履行的独立第三方。15.2第三方种类15.2.1第三方可以是会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券服务机构等。15.3第三方责任15.3.1第三方应按照合同约定和法律法规的规定，履行其职责。15.4第三方权利15.4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助，以完成其职责。15.5第三方与其他各方的划分15.5.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不承担甲乙双方之间的合同责任。15.6第三方介入程序15.6.1甲乙双方协商一致后，可以邀请第三方介入合同履行。15.6.2第三方介入前，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方的职责、权利、义务和责任限额。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲方额外条款16.1.1甲方应确保第三方具备履行合同所需的专业能力和资质。16.1.2甲方应向第三方提供必要的资料和协助，确保第三方能够顺利履行职责。16.1.3甲方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定和法律法规的规定执行。16.2乙方额外条款16.2.1乙方应配合第三方的工作，提供必要的资料和协助。16.2.2乙方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定和法律法规的规定执行。16.2.3乙方应承担第三方因履行合同而产生的合理费用。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额定义17.1.1第三方责任限额是指第三方因违约或疏忽导致甲乙双方或他人遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿金额。17.2第三方责任限额确定17.2.1第三方责任限额由甲乙双方在第三方介入协议中约定。17.2.2第三方责任限额不得低于合同标的额的一定比例。17.3第