财务内控与风险管理制度_第1页
财务内控与风险管理制度_第2页
财务内控与风险管理制度_第3页
财务内控与风险管理制度_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

财务内控与风险管理制度第一章总则第一条为建立健全公司财务管理制度，确保财务活动的合规性和风险的有效掌控，依据国家相关法律法规，本制度订立。第二条本制度适用于公司内部全部与财务管理和业务相关的部门、岗位及人员。第三条公司财务内控与风险管理的目标是提高财务活动的透亮度、准确性和权益保护水平，确保财务数据的真实性和完整性。第四条公司财务内控与风险管理的原则是规范、科学、公正、合理、高效。第二章财务内掌控度第五条公司财务内掌控度是指为保护公司财务安全，提高财务管理水平而建立的一系列规章制度。第六条公司应建立健全财务管理体系和内部掌控各环节，包含财务决策、财务核算、财务监督等。第七条公司财务内掌控度的要求包含：合理规划和组织财务管理体系，明确责任和权限；建立有效的财务决策机制，保证决策科学、合理；确保财务核算准确、真实、完整；建立健全的财务监督机制，及时发现并矫正问题。第八条公司应依据实际情况订立不同岗位的操作规程和职责分工，确保财务管理的专业性和责任明确。第三章风险管理制度第九条公司应建立风险管理体系，全面提高风险管理水平，有效防范和应对各类风险。第十条公司风险管理包含但不限于以下内容：订立风险管理策略和目标；确定风险评估和识别方法；建立风险管理组织结构，明确责任和权限；订立风险掌控措施和应急预案；开展风险监控和评估，及时发现和应对风险。第十一条全部部门和岗位都应参加风险管理工作，严格依照公司风险管理制度的要求执行。第十二条公司应建立健全风险管理的信息化系统，实现风险信息的及时收集、分析和监控。第十三条公司应定期开展风险管理培训，提高员工的风险管理意识和本领。第四章监督与评估第十四条公司应设立特地部门负责财务内控与风险管理工作，定期对各部门和岗位的财务内控与风险管理情况进行检查和评估。第十五条对于存在财务内控和风险管理违规行为的部门和人员，公司应及时进行批判教育和矫正，并依法追究责任。第十六条公司应定期开展内外部审计工作，对财务内控与风险管理情况进行评估，及时发现和解决问题。第十七条公司应聘请具备相关资格和经验的第三方机构，进行财务审计和风险评估，供应独立的看法和建议。第十八条公司应建立健全财务内控与风险管理的监督机制，确保制度的有效执行和连续改进。第五章附则第十九条本制度自发布之日起正式执行，公司财务内控与风险管理工作应依照本制度要求进行。第二十条本制度的解释权归公司负责人全部，并进行相应调整和修订。修订后的制度应及时通知全体员工。第二十一条本制度未尽事宜，依照公司实际情况和相关法律法规执行，由公司负责人做出具体决议。第二十二条本制度自颁布之日

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 规章制度

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论